淺析建設(shè)工程項(xiàng)目施工過程中的索賠

李艷艷

摘要：隨著我國不斷變化的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，日益加劇的市場競爭以及逐年降低的經(jīng)營利潤，低價(jià)微利現(xiàn)象已屢見不鮮。面對(duì)這樣的局面，工程索賠在很大程度上決定了工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，預(yù)防承包商在工程施工過程中索賠事件的發(fā)生，也是對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行控制的一個(gè)方向。

關(guān)鍵詞：工程造價(jià) 施工過程 索賠

隨著我國建筑市場的進(jìn)一步完善和規(guī)范，許多大中型建設(shè)工程都采用了競爭性招標(biāo)的方式來挑選施工企業(yè)。由于競爭的激烈性，一些施工企業(yè)不得不以低價(jià)中標(biāo)，報(bào)價(jià)一般屬于保本型甚至虧損經(jīng)營型報(bào)價(jià)。施工企業(yè)如何能在建筑市場占有一席之地，不被淘汰出局，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)通過合理低價(jià)中標(biāo)，而工程結(jié)算時(shí)又能贏得高額利潤，索賠顯示出它越來越獨(dú)到的作用。索賠在施工合同管理中可歸納為：在履行施工合同過程中，因一方不適當(dāng)履行或不履行義務(wù)合同而使另一方遭受損失時(shí)向?qū)Ψ教岢龅墓て谝约皟r(jià)款的補(bǔ)償。

工期、質(zhì)量和價(jià)款，即建設(shè)工程項(xiàng)目管理的三大目標(biāo)。工程項(xiàng)目施工是一個(gè)漫長的過程，期間存在著許多不確定性的因素，工期和價(jià)款相應(yīng)就會(huì)產(chǎn)生很多變化，因此工期與價(jià)款是承包商索賠的重點(diǎn)。

一、施工過程中的索賠事件

索賠一般包括兩個(gè)方面，即承包商向業(yè)主的施工索賠和業(yè)主向承包商的反索賠。其中主要有以下幾種為承包商向業(yè)主提出的工期及價(jià)款的索賠事件：

1.按合同規(guī)定業(yè)主沒有按時(shí)交付施工設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)資料而導(dǎo)致的工期延長。

2.按合同規(guī)定的日期業(yè)主未交付施工行使的道路、場地，“三通一平”的工作未按時(shí)完成，使承包商的設(shè)備和施工人員不能進(jìn)場，工程不能按期開工。

3.地質(zhì)勘察報(bào)告與實(shí)際施工場地地質(zhì)不符，出現(xiàn)異常情況。比如，地下發(fā)現(xiàn)圖紙未標(biāo)明的古墓、管線或其他障礙物、文物等，在施工過程中，必須采取加固地基措施或進(jìn)行特殊處理。

4.監(jiān)理工程師或業(yè)主打亂承包商的施工部署，發(fā)布指令改變?cè)贤?guī)定的施工順序等。

5.工程變更。在合同履行過程中，監(jiān)理工程師或業(yè)主指令減少、增加或刪除部分單項(xiàng)工程，或指令提高裝飾、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

6.附加工程。在履行施工合同過程中，業(yè)主指令要求承包商提供合同規(guī)定以外的服務(wù)項(xiàng)目或增加附加工程項(xiàng)目。

7.由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)變更、監(jiān)理工程師或業(yè)主指令的錯(cuò)誤而造成的工程報(bào)廢、返修、窩工、返工等。

8.監(jiān)理工程師或業(yè)主指令暫停施工，而并非承包商的原因。

9.業(yè)主指令承包商進(jìn)行合同規(guī)定以外的試驗(yàn)、檢查，由監(jiān)理工程師或業(yè)主的特殊要求，造成工程費(fèi)用增加或損壞合同要求的情況。

10.業(yè)主對(duì)合同規(guī)定的責(zé)任范圍內(nèi)的工作的拖延，導(dǎo)致的停工。比如拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、圖紙的批準(zhǔn)、工程款給付的不到位，對(duì)承包商所提問題的拖延答復(fù)等。

11.物價(jià)大幅上漲，造成施工過程中施工人員工資、施工材料、施工機(jī)械租賃等費(fèi)用的超額支出。

12.國家計(jì)劃和法令的修改，如稅收提高等。

13.由于其他非承包商施工質(zhì)量原因或業(yè)主使用不當(dāng)造成標(biāo)的物的毀損，在保修期間，業(yè)主要求承包商進(jìn)行維修的。

14.業(yè)主在交付使用前或驗(yàn)收前，使用未完成或已完成標(biāo)的物造成標(biāo)的物毀損的。

二、索賠產(chǎn)生的原因及工作目標(biāo)

由于建設(shè)工程項(xiàng)目施工場地地質(zhì)條件的不明確性、施工技術(shù)的復(fù)雜性以及施工時(shí)氣候的多變性等因素，任何施工組織設(shè)計(jì)都無法做到盡善盡美，都會(huì)在不同時(shí)間，不同部位上出現(xiàn)漏洞或差錯(cuò)；合同中業(yè)主指定的沒有涉及，合同條款中不明確的其他要求，這些都是索賠形成的原因。索賠的目的在于有力地提出自己的索賠要求，發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，免去自己對(duì)工期延誤或價(jià)款增加的責(zé)任，設(shè)法得到合理的賠償或補(bǔ)償，從而取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。一句話，承包商索賠的目的就是避免虧本經(jīng)營、保護(hù)切身利益、贏得豐厚利潤。

三、索賠的工作步驟及程序

1.進(jìn)行事件分析。索賠事件的提出需要三個(gè)條件：第一、發(fā)生損失。由于干擾事件的影響確實(shí)造成施工單位發(fā)生實(shí)際損失，包括工期和經(jīng)濟(jì)損失。第二、事件真實(shí)。有足夠的切實(shí)的證據(jù)證明確實(shí)存在非施工單位過失造成的不符合合同或違反合同的干擾事件。第三、有法可依。施工合同條款及法律的有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)該事件予以補(bǔ)償。事件分析的目的在于明確責(zé)任、弄清關(guān)系，證明事件符合以上幾點(diǎn)條件。

2.雙方談判，業(yè)主及承包商雙方站在各自立場各抒己見，處理有爭議的環(huán)節(jié)，尋求合理的解決辦法。必要時(shí)雙方讓步，達(dá)到雙方共同滿意。

3.提交索賠意向通知及索賠報(bào)告。意向通知的作用是提醒工程師（業(yè)主）目前施工過程中正在發(fā)生導(dǎo)致額外費(fèi)用或工期延誤的情況。索賠報(bào)告是施工企業(yè)向工程師（業(yè)主）提交的，要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和延長施工工期的正式書面文件，是承包商對(duì)索賠事件處理的結(jié)果，是索賠談判的框架性及基礎(chǔ)性文件。

四、正確處理施工索賠

發(fā)生索賠事件時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)、認(rèn)真研究合同條款，根據(jù)自己的施工日志記錄，首先在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出核查索賠報(bào)告（否則不成立索賠），進(jìn)而進(jìn)行分析和辨別索賠要求。由于監(jiān)理日記能逐日如實(shí)的記載完成實(shí)物工程量和工程形象進(jìn)度，而人為、內(nèi)外和自然的各種因素會(huì)影響工程的進(jìn)度，包括暴雨、臺(tái)風(fēng)、現(xiàn)場停水停電的起始時(shí)間等，所以應(yīng)根據(jù)同期監(jiān)理日記共同建設(shè)單位（業(yè)主）一起劃分索賠事件的責(zé)任和起因歸屬。由于其他或業(yè)主的原因，導(dǎo)致承包商在施工中付出了額外費(fèi)用且確有證據(jù)時(shí)，合同中有明確條款的，應(yīng)按索賠程序給予承包商實(shí)際工期或價(jià)款損失的補(bǔ)償，防止綜合索賠的發(fā)生。

同時(shí)，處理索賠事件不但花時(shí)間、費(fèi)精力，而且易增加投資預(yù)算，產(chǎn)生發(fā)承包商的扯皮、互相推諉，延長建設(shè)工程交付使用時(shí)間，給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)帶來影響。因此，作為業(yè)主方也可以通過以下幾點(diǎn)工作要求防止或盡量減少索賠事件的發(fā)生。

1.涉及索賠論證的資料盡可能完整、全面地收集整理。

2.嚴(yán)格按照監(jiān)理工作程序施工，避免工作延誤發(fā)生索賠事件。

3.嚴(yán)格把關(guān)工程變更和設(shè)計(jì)修改，可能帶來的索賠問題仔細(xì)測(cè)算分析。

4.提高工程師（業(yè)主）自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)。比如，對(duì)于非承包商責(zé)任的工程延期，可能導(dǎo)致的增加雨季施工費(fèi)用的索賠，就要求工程師（業(yè)主）對(duì)施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的時(shí)間參數(shù)熟練掌握并能精確計(jì)算。對(duì)關(guān)鍵工作線路的精確分析就能確定工程工期是否延誤，從而盡量避開雨季施工費(fèi)用增加的索賠，節(jié)約投資。

5.與進(jìn)度密切相關(guān)的各項(xiàng)工作應(yīng)及時(shí)完成，避免因工期延誤造成索賠。

五、重視反索賠

如何應(yīng)對(duì)承包商的索賠是業(yè)主（建設(shè)單位）工作的一個(gè)重點(diǎn)，對(duì)反索賠條款的應(yīng)用也不能忽視。交叉作業(yè)中，因現(xiàn)場清理不及時(shí)，一方妨礙了另一方正常的工作程序；由于施工組織不當(dāng)，承包商延誤了承諾的工期；承包商對(duì)非業(yè)主指定的新產(chǎn)品的使用；承包商因偷工減料造成工程質(zhì)量不合格而引起的返工等等，需要業(yè)主方掌握充分有力的證據(jù)，并利用監(jiān)理的作用，保存好現(xiàn)場施工的圖片等資料，做好反索賠工作，避免工程施工中造成的投資浪費(fèi)。從多方面控制工程造價(jià)，保證建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。

整個(gè)工程造價(jià)控制最重要的一環(huán)是建筑工程竣工決算。如何能真實(shí)地在竣工決算中反映整個(gè)工程的實(shí)際造價(jià)，也反映出承包方和發(fā)包方工程造價(jià)管理的能力。完整、全面地收集整理好竣工結(jié)算資料才能及時(shí)做好工程竣工決算工作，回籠資金，如果出現(xiàn)誤差，就要在第一時(shí)間提出索賠。

建設(shè)工程施工階段的造價(jià)管理是一項(xiàng)復(fù)雜而重要的工作，要做好它，就要求我們的從業(yè)人員必須有一定的專業(yè)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還需要各方通力合作，誠實(shí)守信，共同努力，實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量優(yōu)良、造價(jià)合理。