職務犯罪偵查模式轉變的重點問題

·華東升李孔晶/文

職務犯罪偵查模式轉變的重點問題

·華東升*李孔晶*/文

修改后的《刑事訴訟法》及《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》強化了檢察機關的偵查職能，但也對職務犯罪偵查提出了新的更高要求。為適應這種新格局，應當著重從加強初查工作、重視審訊與案件信息資料的互動、完善偵查一體化機制、完善偵查措施立法等方面推動職務犯罪偵查模式的轉變。

職務犯罪偵查 初查 偵查一體化 偵查措施

修改后《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規則》進一步完善了檢察機關的偵查職能，明確其在偵查活動中可以依法決定使用指定居所監視居住措施以及根據偵查需要使用技術偵查、秘密偵查手段和控制下交付等措施。這些新規定既是對偵查職能的強化，也對偵查工作提出了新要求。檢察機關應當多措并舉，轉變偵查模式，促進新形勢下職務犯罪偵查工作的深入開展。

一、加強初查工作

第一，強化初查和外圍調查工作。新《刑事訴訟法》對職務犯罪偵查程序的要求更高、更嚴了，第33條、第37條、第50條、第54條等從不同側面嚴格規范了職務犯罪偵查程序。如何在有限的時間里運用偵查手段，順利查處日益復雜的職務犯罪案件是一個實踐難題，為此必須充分發揮初查的積極價值。只有在初查環節做好線索篩選和運用，掌握大量充足且程序合法的證據材料，才能從容應對辯護律師的介入和犯罪嫌疑人、證人可能出現的證據反復問題。因此，必須把初查工作做細致，為立案偵查工作打下良好的基礎。

第二，規范、正確地運用初查手段。新《刑事訴訟法》的許多規定將很多原本屬于偵查階段應當解決的問題提到了立案之前，要求職務犯罪偵查部門在初查階段就要圍繞案件線索進行仔細研究，分析可能獲取的案件信息和材料，為立案偵查打基礎。雖然初查是為下一步全面偵查做準備，被調查對象的涉嫌事實也需要進一步明確，但不能被數量繁多的信息資料干擾了偵查思路，胡子眉毛一把抓，而應抓住重點，關注核心問題，根據最初的分析研判和調查了解到的信息資料，對反映出來的成案可能性最大的一兩件事實進行精細調查。通過對局部事實進行扎實的調查工作，可以精確查明犯罪嫌疑人的犯罪事實，不僅為以后的立案偵查奠定堅實的基礎，確定破案途徑，而且可以圍繞已經初步明確的初查事實進行線索拓展，深挖窩案串案，擴大辦案效果。

第三，開拓初查思路?！度嗣駲z察院刑事訴訟規則（試行）》規定檢察機關在初查時只能使用詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據材料等最基本的措施，導致偵查人員很難直接獲取與案件有關的書證、物證，而且初查手段的科技含量低，大大影響了案件的成案率。對此，偵查人員應當開拓初查思路，盡力擴展收集證據的渠道。首先，偵查人員要做有心人，依據掌握的信息資料主動出擊，從街談巷議、新聞報道、社會民情中了解獲取信息線索，建立起檢察機關內外部聯系制度；其次，要提高挖掘信息資料的能力，對調查涉及到的信息資料進行深度分析研究，對一些可疑問題要緊追不舍，善于從細節處打開缺口，了解到更多的與案件有關的信息情報，擴大發現問題的可能性。

二、重視審訊與案件信息資料的互動

口供是能夠直接反映職務犯罪事實的直接證據，對于確定偵查方向和認定犯罪事實起著至關重要的作用。職務犯罪偵查不能忽略口供的重要性，應把偵查部門細分為突破組、訊問組、搜查組、取證組等，在審訊的同時對涉案信息情報和相關證據進行全面收集，并及時與審訊組溝通交流，促使犯罪嫌疑人在短時間內做出真實供述，再將口供對比收集的證據信息資料加以分析研判，確立下一步的偵查方向，使案件信息資料、證據與口供相互推動，相互印證，達到“以證促供”、“以供驗證”的偵查效果。這樣既可以有效防止證據滅失，又能讓犯罪嫌疑人及時認罪，提高職務犯罪的破案率。

三、完善偵查一體化機制

目前，檢察機關職務犯罪偵查一體化體制還存在偵查權分散，偵查效率偏低以及大要案指揮中心定位模糊，未能在偵查一體化中起到主導作用等問題。為此，必須改進偵查一體化機制，合理整合并配置偵查力量，形成更加完善的偵查組織指揮體系。

第一，成立隸屬于檢察機關的統一的職務犯罪偵查機構，建立起統一協調指揮偵查的長效機制。雖然法律規定職務犯罪偵查權專屬于檢察機關所有，但是職務犯罪偵查權在檢察機關內部被劃分到各業務部門，不可避免地會出現部門之間配合不利的情況，影響到偵查效率。要使職務犯罪偵查一體化模式更好地發揮效用，就應當改進目前這種偵查權分散行使的狀況，設立一個獨立的職務犯罪偵查部門，負責協調和指揮快速反應?？梢钥紤]設立檢察長直接領導下的職務犯罪偵查工作局作為宏觀上的統一指揮機構，在業務上統一指揮反貪、反瀆、偵查指揮、情報信息、偵查技術、職務犯罪預防、法警等內設機構，行使職務犯罪案件的舉報、初查、偵查、組織指揮以及犯罪預防等職權，協調各個相關業務部門之間的聯系與合作。

第二，進一步明確偵查指揮中心的地位和職責。首先必須明確，大要案偵查指揮中心應對大要案辦理進行統一協調指揮，但只是業務上的指揮，并不是組織機構上的指揮，因此其是職務犯罪偵查局下屬的職能機構，不能單獨凌駕于其他業務部門之上。其次，偵查指揮中心應建設配置合理、安全實用、互聯互通的偵查指揮信息系統。一是建立線索管理庫，將反貪案件線索統一集中管理，統一分析梳理。二是組建情報信息資料庫，收集辦案過程中積累的各種情報信息資料。三是建立偵查人才庫。此外應注意，只有在辦理一些跨地區、跨部門的重特大案件和反貪、反瀆互涉型職務犯罪案件時，才需要由偵查指揮中心統一行使偵查權，以減少中轉環節和干擾因素，提高案件的偵辦效率和質量。

第三，檢、技、警一體化。由于立法設定的程序規范越來越嚴格，在訊問犯罪嫌疑人、搜查時，偵查部門都需要法警的配合。同時，職務犯罪偵查往往涉及專門技術，需要技術部門安排具有司法會計能力、音視頻技術的專門人員輔助開展偵查工作。但在具體協調時，往往由于審批程序繁瑣、溝通不暢而產生分歧和誤解，影響案件的辦理。因此，應當將司法警察、偵查技術人員統一納入職務犯罪偵查局管理，更好地發揮職務犯罪偵查部門的職能作用。

第四，加強檢察機關與外部執法資源的整合。既要進一步理順領導關系，加強地方黨政部門、上級檢察院對職務犯罪偵查工作的領導，還要加強與公安、紀檢委、行政執法、銀行和反洗錢監測、邊控、海關以及媒體的聯系協作，進一步提升整體偵查水平和案件查辦能力。

四、完善偵查措施立法

目前，職務犯罪較以往更具有預謀性、專業性和智能性等特點，比普通刑事犯罪更加隱蔽，查清案件事實相對要困難得多，十二小時的傳喚、拘傳很難讓案件取得實質突破，導致實踐中很多案件因為時間緊而無法查清基本事實，最終使大案變成小案甚至不得不撤案，導致犯罪分子不能受到法律及時有效的制裁。要改變這種局面，必須通過立法進一步完善偵查措施體系。

第一，賦予檢察機關實質意義上的技術偵查權。新《刑事訴訟法》規定對于重大的貪污、賄賂犯罪案件及利用職權實施的嚴重侵犯公民人身權利的重大犯罪案件，根據偵查犯罪的需要，檢察機關可以在立案后經過嚴格的批準手續，采取技術偵查措施，但應當由公安、國家安全等有關機關執行。這一規定只是明確檢察機關享有技術偵查決定權，技術偵查措施的最終執行者還是公安機關，而偵查辦案卻亟需檢察機關享有自主的技術偵查執行權和相對寬松的審批條件，以更好地開展職務犯罪偵查工作。因此，刑訴法應賦予檢察機關獨立的技術偵查審批權和執行權，在緊急狀況下甚至可以根據案件偵查的需要，明確檢察機關有權先采取措施再加以審批。

第二，明確特殊偵查手段在職務犯罪偵查中的適用空間。在偵查職務犯罪案件過程中，辦案機關往往會遇到立案難、查證難、定罪更難的困境，其主要原因就是犯罪手段花樣翻新，檢察機關收集證據的手段卻多年不變，傳統的偵查手段已經無法滿足偵查工作的需要。適時地使用特殊偵查手段，能及時固定并有效查明職務犯罪事實。結合實踐來看，應明確以下特殊偵查手段的適用空間。

首先，在保障隱私權的前提下，依法適度擴大監聽、監控手段的使用范圍。通過科技設備直接聽取和錄制犯罪過程，真實性大，具有直接的證明力。可以考慮在偵查階段，只要不是律師會見犯罪嫌疑人的場合，對犯罪嫌疑人通訊通話、與他人會談進行監聽。考慮到監聽、監控涉及到公民的通訊自由權和人身權利，應對其適用施加一定的法律控制，要求辦案機關必須對監聽、監控的濫用可能性有合理的預見，并明確監聽監控的要件及實施程序。（1）將監聽、監控的適用范圍限定于一些貪污賄賂犯罪案件，并明確只有在普通偵查手段難以獲取證據時才能使用；（2）明確監聽、監控的使用者只能是偵查人員；（3）監聽、監控的適用對象除了犯罪嫌疑人，還包括為犯罪嫌疑人發送、傳達、收受通訊的人及為犯罪嫌疑人提供通訊工具及處所的人；（4）監聽、監控應當按照嚴格程序進行提請和批準，監聽期限、執行中的協助、監聽期限的延長、監聽中發現其它犯罪的處理等都應有明確的約束規范；（5）監聽、監控應當采用錄音或其它方式進行記錄，并對監聽、監控全過程作出筆錄；（6）對于在監聽、監控過程中所獲知的國家秘密、商業秘密和個人隱私，執行人員有保密義務；（7）監聽、監控獲取的證據材料在法庭上使用時，應當在開庭前先行告知被告人及其辯護人，并準予其聽取或復制有關內容。同時，應準許被告人及其辯護人對監聽活動提出異議，明確其有權對違法進行的監聽提出賠償要求；如果偵查人員違反以上規定違法使用了監聽監控手段，應受到相應的制裁。

其次，建立“線人”制度，廣泛收集案件線索資料。職務犯罪案件犯罪嫌疑人的犯罪行為與其本人的職務和職責是密不可分的，犯罪嫌疑人對職權的濫用及與他人之間的錢權交易也是相對隱秘的，大多數職務犯罪案件不像其他普通刑事案件那樣有顯性的損害結果，案件暴露往往是因為知情人的舉報或者在查處其他犯罪案件的過程中被發現，因此，要獲取職務犯罪案件線索必須要深入犯罪嫌疑人單位內部及其生活范圍?；诖它c考慮，應充分認識到“線人”對于收集情報信息的重要性，通過線人廣泛收集情報資料信息，詳細掌握犯罪嫌疑人的生活習慣、興趣愛好、活動軌跡、社會關系等情況，再對關聯信息進行綜合分析研究，從中發現疑點和線索，并將其中的關鍵環節作為偵查工作的切入點，為審訊工作準備充足的資料，也為確定偵查方向提供重要的參考。

最后，發揮網絡信息資源優勢，建立職務犯罪情報網絡進行網絡偵查。（1）在檢察機關內部建立一個網絡體系，將不同地區檢察機關的情報信息相關部門聯系起來，實現信息資源的內部共享，提高檢察機關對現有信息資源的利用效率。（2）充分利用其他機關掌握的信息資源，以互聯網技術為媒介，將檢察機關內部信息與公安機關的情報信息、紀檢、監察機關的情報信息、工商管理機關的情報信息、稅務機關的情報信息、電信電訊部門的情報信息相溝連并進行信息共享和交換，組成一個互相配合、各有側重、互為補充、內外上下相聯、層次分明的情報鏈，建立橫向和縱向相結合的立體網絡偵查體系。

*安徽省淮南市人民檢察院［232038］