“十二五”期間山東省發明專利現狀及對策

武秀杰 王雪霽 胡曉紅

“十二五”期間山東省發明專利現狀及對策

武秀杰 王雪霽 胡曉紅

分析“十二五”期間山東省企業、高校及科研院所三大主體發明專利活動的現狀；從經濟水平、專利制度、專利意識、研發投入等四個方面指出制約山東省專利發展的因素；文章建議從加強專利文化建設、加大研發經費投入、加強產學研合作、做好績效評估配套服務工作等四方面提出相應的對策建議，希冀為提高山東省整體科技創新能力提供決策參考。

2015年是我國全面深化改革的關鍵之年，也是“十二五”發展規劃的收官之年，全國各省市科技工作在總結“十二五”發展規劃之時，銳意進取，改革創新，為“十三五”發展規劃做好充分準備。本文在全面分析 “十二五”期間山東省發明專利現狀的基礎上，主要針對山東省企業、高校及科研院所等三大主體的發明專利申請、授權行為進行分析， 以便從整體上對山東省發明專利呈現出的特點及其影響因素進行把握，提出相應的對策建議，從而為山東省“十三五”規劃發明專利路線圖提供參考依據。

“十二五”期間山東省專利申請、授權基本概況

“十二五”期間，山東省累計專利申請量為55.20萬件，其中發明專利申請量為21.09萬件，占三種專利申請量的38.21%；累計專利授權量為28.42萬件，其中發明專利授權量為3.28萬件，占三種專利授權量的11.53%。

由圖1看出“十二五”期間，山東省專利申請量、發明專利申請量及發明專利授權量都呈增長態勢；而專利授權量前三年保持增長態勢，2014年略有下降。專利申請量、發明專利申請量增長幅度較大，發明專利授權量保持著平穩的增長。

“十二五”期間，專利申請的質量總體有所改善，發明專利申請和授權的比重增加，發明專利申請的比重增長幅度遠高于發明專利授權的增長幅度。發明專利申請的比重從2011年的23.38%增加到2014年的48.73%，增長了25.35個百分點；發明專利授權增長4.52個百分點。

“十二五”期間山東省企業發明專利現狀

對企業而言，發明專利指標不僅是參與市場競爭的利器，也是衡量企業科技創新程度與自主創新能力的標準。當前，經濟發展進入新常態，越來越多的企業把知識產權上升到新的戰略新層面，把它作為企業掌握發展主動權的關鍵，通過加強知識產權的管理和運用，顯著增強其自身的核心競爭力。

圖1　2011-2014年山東省專利及發明專利申請和授權量 （單位：件）

圖2　2011-2014年山東省發明專利申請與發明專利授權所占比重（%）

“十二五”期間山東省發明專利中，企業累計發明專利申請量為11.17萬件，占山東省發明專利申請量的52.94%；企業累計發明專利授權量為1.5萬件，占山東省發明專利授權量的45.87%。分析“十二五”期間山東省企業發明專利申請和授權的基本情況，得到如下特點。

圖3　2011-2014年山東省企業發明專利申請與發明專利授權所占比重（%）

圖4　2011-2013年山東省企業發明專利授權排名前二十的地區分布（單位：家）

企業發明專利創新主體地位基本形成

2014年，發明專利申請中，55.01%是由企業申請的；發明專利授權中，48.89%來自于企業。2011年至2014年，山東省發明專利申請中企業所占比重已經由2011年的45.93%上升至2014年的55.01%，上升9.08個百分點；山東省發明專利授權所占比重由2011年的42.54%上升至2014年的48.89%，上升6.35個百分點，由此可以看出企業無疑是山東省發明專利申請和授權的絕對主力。

企業發明專利地區分布不均衡

分析2011-2013年山東省發明專利申請，進入前二十的49家企業，其中32家分布在青島，6家分布在濟南，濰坊、淄博各3家，煙臺2家企業進入山東省前二十，萊蕪、臨沂、威海3市各1家，其余7市三年來無一家企業發明專利申請進入山東省前二十。分析發明專利授權，三年內有44家企業進入前二十，其中有10家企業分布在濟南，青島擁有7家企業，5家企業分布在淄博。東營、日照、菏澤、棗莊等4市三年來無一家企業發明專利授權進入山東省前二十，其余11市三年來都有1-4家企業曾進入過山東省前二十。

大型企業發明專利總量較高

整體來看，山東省在電子信息、生物制藥、石油化工等方面的發明專利比重不斷上升，產業化水平較高，特別是依托大型企業的發明專利，優勢較為明顯。參考2011-2013年均在山東省發明專利申請、授權中位居全省企業前二十的三個著名品牌：海爾、浪潮電子信息、青島海信電器，可以看出，三個企業發明專利申請總體發展呈上升的發展趨勢，表明三家企業均處于成長期，具有良好的發展潛力。

圖5　2011-2013年三大品牌企業發明專利申請（單位：件）

海爾集團發明專利申請、授權連續三年來位居山東省第一位，其技術創新是增強競爭力的源泉，是海爾名牌產品的核心要素，圖5顯示2013年，海爾發明專利申請量有較大增長，其發明專利申請量突破700大關，占到當年企業發明專利申請的17.43%。其余兩家企業，雖然都是山東省其領域內一面旗幟，也處于行業發展的迅猛時期，但這兩家企業的經營規模仍不能超過經營白色家電的海爾。

從三年發明專利授權來看，伴隨著每年發明專利申請數量的增加，三大集團發明專利授權數量呈逐年下降態勢，這或許與企業的轉型升級有關，如果山東省企業能夠從企業轉型和發展中借鑒經驗，洞悉技術和市場競爭的焦點，關注創新的戰略拐點，努力做到及時應變，提高企業自身的競爭力，未來發明專利授權或許會有較大的發展。

“十二五”期間山東省高校及科研院所發明專利現狀

高校及科研院所是科學研究的重要力量，在山東省高度重視和高校、科研院所自身的努力下，高校及科研院所在山東省創新體系中的地位繼續加強。“十二五”期間，山東省高校累計發明專利申請量為1.77萬件，占山東省發明專利申請量的8.38%；科研院所累計發明專利申請量為0.73萬件，占山東省發明專利申請量的3.47%。高校累計發明專利授權量為0.57萬件，占比17.39%；科研院所累計發明專利授權量為0.21萬件，占比6.54%。

高校技術創新活動遠比科研院所活躍

“十二五”期間，山東省高校發明專利申請、授權量均高于科研院所。2013年，高校發明專利申請是科研院所發明專利申請的1.8倍，其余三年高校發明申請均是科研院所的2倍之多。2014年，高校發明專利授權量是科研院所的3.2倍，2011-2013年，高校發明專利授權量一直維持在科研院所的2.4倍左右。

高校、科研院所發明專利授權比例均高于發明專利申請比例

分析“十二五”期間山東省高校發明專利，其授權比例均高于申請比例。四年之中，2014年兩者相差最大，授權比例高于申請比例10.07個百分點。高校發明專利申請比例2011年最高，為10.64%，隨后兩年比重持續下降，2014年略有回升，四年之中發明專利申請比例一直在7.5%-10.7%之間徘徊；高校發明專利授權比例四年中一直高于申請比例5個百分點以上。

“十二五”期間山東省科研院所發明專利申請與授權的變化與高校趨勢基本相同，均為授權比例高于申請比例，這或許是由于高校及科研院所承接了很多政府性的科研項目，所產生的發明專利大部分都是具有基礎性和前瞻性的核心專利技術，這些專利的技術水平較高，在國內也占據較高的優勢地位，因而授權比例較高。

“十二五”期間山東省發明專利現狀的影響因素分析

總體來看，“十二五”期間，山東省專利實施、產業化工作取得了突出成績，但與發達省市的整體發展水平相比，還存在著一定的差距。通過“十二五”期間山東省企業、高校、科研院所三大主體發明專利的現狀可以看出，制約山東省發明專利提升的因素既包括三大主體的內部因素，也包括外部環境的影響因素。

經濟水平

圖6　2011-2014年山東省高校發明專利申請、授權的比重（%）

圖7　2011-2014年山東省高校發明專利申請、授權的比重（%）

專利是商品經濟發展到一定階段的產物，專利制度的產生、完善又進一步促進了區域經濟的發展。從分析看，本文中的發明專利比較活躍的地區主要集中在青島、濟南、淄博等經濟基礎較為發達的城市，因而一個地區的經濟水平和發明專利兩者之間有著不可割裂的聯系。

專利制度

專利制度的完善也影響著主體發明專利的活躍程度。專利制度本身從政策、程序、費用等的角度得到優化，為主體申請發明專利提供更為方便的途徑，從而正向影響主體申請專利的意愿，直接作用于主體。2012年山東省人民政府出臺的《關于加強知識產權工作提高企業核心競爭力的意見》，明確提出了培育知識產權優勢企業、提高企業知識產權擁有量等具體措施。這一意見的推出，促進了山東省2013年度企業發明專利申請的大幅增長。

專利意識

隨著山東省企業、高校及科研院所專利意識的增強，各主體專利申請量大幅上升，專利意識的增強是主體專利能力提升的重要原因之一。從高校層面來看，高校的主要職能是教學和科研，其次才是專利技術產業化，因而高校大部分的人力財力都集中在教學科研方面，在專利申請的意識上弱于企業，針對高校承擔的政府科研項目，對于發明專利水平很高，但離實現產業化還存在一定差距的項目，需要高校與企業加強聯系，力求高校研發工作有的放矢；從企業層面來講，部分企業缺乏長遠戰略眼光，對高校及科研院所發明專利的價值缺乏正確的判斷，致使很多產業化前景較好的專利束之高閣。因而加強產學研三者之間的有效結合，是我們下一步工作的重點所在。

研發投入

R&D活動主要包括基礎研究、應用研究、試驗發展三種，其中基礎研究的成果多以科學論文和科學著作的形式表現出來；而應用研究和試驗發的著眼點則主要是專利、專用技術和產品模型等產出形式。研發投入即為保持這些R&D活動順利進行所投入的成本。研究發現，研發投入與主體發明專利申請行為高度正相關，專利產出是主體研發投入是否得到回報的重要衡量指標。

推進山東省專利實施的對策建議

在知識經濟時代，專利是經濟發展的根本動力，是帶動經濟發展和產生經濟效益的根本要素。山東省應充分發揮自身優勢，大力推動專利實施，將豐富的創新資源轉化為持續的競爭優勢，為山東省“兩區一圈一帶”的建設，戰略新興產業的培育，發展方式的轉變，產業結構的調整提供強大的創新驅動力。

加強專利文化建設

加強科技創新宣傳，建設活躍健康的專利文化氛圍，在激勵各創新主體如企業、高校、科研院所進行專利創造的同時，積極引導專利人端正專利申請意識和專利申請的態度，可以通過專家咨詢、講座等多種形式，積極培養專利創新主體的專利戰略意識，認識專利戰略布局的重要性，學深學透專利制度政策、方法，提高專利申請的數量和質量。

加大研發經費投入

在技術開發、成果轉化的過程中，資金是最主要的制約因素。加大財政科技投入力度，建立專利實施專項資金，充分發揮財政資金“四兩撥千斤”的作用，對有市場前景的專利項目，給予專項資金支持。加快推進科技與金融的深度結合，支持創新主體利用銀行貸款、創業風險投資、科技擔保等金融工具和手段，開展股權質押和專利權質押貸款，進一步拓寬創新主體的融資渠道。

加強產學研合作

有關數據表明，一般專利的創新程度與產學研合作相比，前者創新程度明顯較低。企業、高校、科研院所就個體來看，在各自領域專利創造機制上存在著弊端，創新能力互補優勢明顯不足。而在產學研合作中，充分發揮企業的主體地位作用，發揮企業的主觀能動性，努力建構企業與高校、科研院所專利創造的優勢互補，形成以企業為主，高校及科研院所為輔，積極推進三大主體的技術交流合作，最大限度地發揮高校、科研院所在專利發展中的推動和促進作用，使高校、科研院所的專利成果與市場前景掛鉤，使二者的專利成果在企業中盡快得到轉化，形成產業化前景。

做好績效評估、配套服務工作

專利創造質量，需要專利績效機制的激勵和保障。未來山東省專利的發展，不僅是通過專利申請或授權的數量進行簡單的量化，應增加一些更能體現專利水平和質量的指標，如專利成果轉化、專利實施許可、專利轉移及壽命等，把定性定量的指標同時納入專利績效考核的范疇，做好績效評估工作。同時，政府可以通過建設知識產權交易平臺，建立專利項目數據庫，最大限度有效配置資源，及時、全面進行信息發布，為不同企業、高校、科研院所提供信息共享平臺，并建設一支專業的專利人才隊伍，提供具體項目咨詢、洽談、投融資等服務，促進專利的有效運用。

武秀杰 王雪霽 胡曉紅

山東省科技統計分析研究中心

武秀杰（1983.2-）女，山東聊城人，中級，碩士，主要研究方向為科技統計。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.18.039