淺談CPC分類體系中的功能分類與應用分類

經驗人：于德華

淺談CPC分類體系中的功能分類與應用分類

經驗人：于德華

本文結合一個案例的分類過程，分析了CPC分類體系對功能分類位置和應用分類位置的處理原則，得出CPC分類體系中更傾向于應用位置優先原則，CPC通過對應用位置的細分以及在功能分類中給出應用位置的細分等途徑，使CPC分類更利于檢索。

自2010年10月25日，歐洲專利局（EPO）和美國專利商標局（USPTO）簽署協議，正式啟動聯合專利分類項目（Cooperative Patent Classification， 簡稱CPC）以來，CPC分類表經過多次修訂，日臻完善，并將逐步取代ECLA分類和UC分類，成為世界主要專利機構使用的分類體系。對CPC分類體系的研究和使用，也大大增加了專利檢索的效率，成為專利檢索和專利分類的研究熱點。

對于專利文獻中涉及的技術主題，一般從功能分類和應用分類考慮，給出相應的分類位置。功能分類是指與物的本質屬性或功能相關，不專門適于在某一領域內應用。應用分類位置則包括專門適用于某一特定用途或目的的物，某物的特殊用途和應用以及把某物加入到一個大的系統中。當按照以上定義不能明確確定按照功能分類還是應用分類時，IPC使用指南規定：如果提到了某種特定的應用，但沒有明確披露或確定，則按照功能分類；如果技術主題既與本質屬性或功能有關又與特定應用有關，則既按功能位置分類又按應用位置分類。可見，IPC分類體系總體上傾向于功能分類位置優先的原則。

眾所周知，CPC分類體系是以ECLA分類為基礎，同時部分融合了UC分類的實踐經驗而形成的聯合分類體系，而ECLA則是在IPC基礎上的細分。CPC分類原則與IPC存在著一些差別，因此研究CPC分類體系的分類原則對于正確獲得CPC分類位置和利用CPC進行檢索有著較強的現實意義。下面，本文將通過一個實際案例的分類過程，介紹CPC分類體系對功能分類位置和應用分類位置的處理原則。

案例介紹——一種修補方法

背景技術：燃氣輪機的定子葉片，其中基材40在長方體形本體41的上面形成有沿長度方向延伸的突起42。長時間使用后，突起42的上面造成磨損，需要修補磨損的部分（參見附圖1（a）-（b））。現有技術通過實施堆焊來進行修補，但由于堆焊而受到的熱影響及殘余應力的作用，容易導致定子葉片產生變形。

要解決的技術問題：提供一種修補方法，對部件進行釬焊時，可使熔融的釬料留在接合部位，不會引起部件變形從而避免現有技術中的弊端。

技術方案：不是對磨損的部分實施堆焊來進行修補，而是通過如下步驟實現：

（1）將被磨損的突起42進行切削而形成槽43（參見圖1（c））；

（2）將多孔的釬料保持體44插入基材40的槽43中 （參見圖2（a））；

（3）按照與釬料保持體44的側面相接的方式將釬料45載置于本體41上（參見圖2（b）） ；

（4）加熱：釬料45通過加熱而熔融，且浸漬于釬料保持體44的孔隙內。熔融的釬料45的進入并填充于槽43內的釬料保持體44和本體41之間的間隙，形成新的突起（參見圖2（c））。

技術效果：避免堆焊引起的熱變形。

分類過程

圖1

圖2

（一）確定待分類的技術主題

1.涉及發明信息的技術主題

根據對上述技術方案的理解，本案例相對于現有技術的貢獻在于：不是對定子葉片的磨損的部分實施堆焊來進行修補，而是通過切削加釬焊的方法來達到修復突起的目的。因此，從整體上確定發明信息的技術主題是：“用于燃氣輪機定子葉片的特定部位——突起的修補方法”。

然后在整體分析的基礎上，進一步分析該案例的具體組成部分是否存在發明信息的技術主題，本案例的修補方法主要包括：通過切削形成切槽；使用釬焊形成修補等步驟。通過理解發明，本發明對現有技術的貢獻在于：葉片的修補、葉片具體部位（即突起42）的修補、通過釬焊修補、切削與釬焊的組合。

2.涉及附加信息的技術主題

從整個申請文件看，除去上述涉及發明信息的技術主題外，還多處提到燃氣輪機，因此“燃氣輪機部件的焊接”是涉及附加信息的技術主題。

綜上，最終確定的技術主題如下。

（1）涉及發明信息的技術主題：a.用于燃氣輪機定子葉片的特定部位-突起的修補方法，b.涉及葉片的修補、c.葉片具體部位的修補、d.通過釬焊修補、切削與釬焊的組合。

（2）涉及附加信息的技術主題：燃氣輪機部件的焊接。

（二）針對待分類的技術主題進行分類

I.發明信息的技術主題：用于燃氣輪機定子葉片的特定部位——突起的修補方法

1、選擇可能涉及的分類位置

針對上述技術主題“燃氣輪機定子葉片的特定部位--突起的修補方法”，通過粗略閱讀分類表，本領域分類員容易確定F01D是關于汽輪機和葉片的集中分類位置；而釬焊屬于焊接的一種，分類在B23K中；關于組合加工，則涉及B23P。綜上，初步得到可能涉及的分類位置：F01D、B23K、B23P。

2.分析并選擇分類號

（1）選擇大組

如上所述，可能的分類位置涉及F01D， B23K ，B23P。在CPC分類表插入版分別瀏覽相關位置，根據F01D， B23K ，B23P下各大組的組名進行瀏覽、本領域分類人員容易將本申請的定位到以下相關的大組：

F01D 5/00 葉片；葉片的支撐元件；B23K 1/00 釬焊，如硬釬焊或脫焊； B23P 6/00 物品的修復或修理；而關于葉片的具體修補部位，則根據對技術方案的理解，突起42的作用是：防止或減少工作流體的內部泄漏，應分在大組F01D 11/00 。

（2）選擇小組

針對上面初步確定的大組，再到CPC分類表（以2014.07月插入版為例，有刪節，中文譯文部分參考了IPC高級版第8版分類表）的相關位置進行查找其進一步的細分，從而確定小組。

（a）閱讀F01D 5/00

F01D 5/00 Blades； Blade-carrying members葉片； 葉片支撐元件

F01D 5/005 . Repairing methods or devices修理方法和設備

F01D 5/02 . Blade-carrying members， e.g. rotors葉片支撐元件，如轉子通過查看F01D 5/00，僅有一個涉及修理方法的一點組細分F01D 5/005 . 修理方法和設備，而除此之外，沒有更細的分類，因此對于上述發明信息a，分類位置選定為F01D 5/005。

（b）閱讀F01D 11/00

F01D 11/00 Preventing or minimising internal leakage of working-fluid， e.g. between stages 防止或減少工作流體的內部泄漏，如在兩級之間

…

F01D 11/08 . for sealing space between rotor blade tips and stator （ specially-shaped blade tips therefor F01D 5/20 ） 轉子葉尖與定子之間的間隙密封

F01D 11/10 . . using sealing fluid， e.g. steam 使用密封流體，如蒸汽

F01D 11/12 . . using a rubstrip， e.g. erodible. deformable or resiliently-biased part 利用磨損帶，如易受侵蝕的、可變形的、有回彈力的偏壓零件

F01D 11/122 . . . with erodable or abradable material 具有易受侵蝕的或者可磨損的材料

F01D 11/125 . . . . with a reinforcing structure 具有加強結構

F01D 11/127 . . . with a deformable or crushable structure， e.g. honeycomb 具有可變形或可壓碎結構，如蜂窩

通過瀏覽F01D 11/00，并結合對技術方案的理解，突起42（被修補的部位）的作用是使用可磨損的材料（釬焊的材料比較軟，是可磨損的）來形成密封，避免內部泄露。進一步的，根據技術方案的理解，其適用于轉子葉尖與定子之間的間隙密封，因此排除了其他的一點組，而選擇F01D 11/08。接著瀏覽F01D 11/08的細分，發現其下位二點組F01D 11/12·· 利用磨損帶，如易受侵蝕的、可變形的、有回彈力的偏壓零件，對本發明是適合的。繼續瀏覽三點組， F01D 11/122 . . . 具有易受侵蝕的或者可磨損的材料，也是適合的，而其四點組則不適合。對于其他的三點組，也不適合。因此，對于此點發明信息b，分類位置確定為 F01D 11/122 。

（c）閱讀B23K 1/00

B23K 1/00 Soldering， e.g. brazing， or unsoldering 釬焊，如硬釬焊或脫焊

…

B23K 1/0008 . specially adapted for particular articles or work 特別適用于特定部件或工件

…

B23K 1/0018 . . Brazing of turbine parts 汽輪機部件的硬釬焊

經瀏覽：B23K 1/00 涉及釬焊，其一點組有更細的應用分類B23K 1/0008 . specially adapted for particular articles or work特別適用于特定部件或工件，而且在B23K 1/0008之下，還有更細的二點組的細分B23K 1/0018 . .汽輪機部件的硬釬焊。因此，對于發明信息c，分類位置確定為B23K1/0008，B23K1/0018。

（d）閱讀B23P 6/00

B23P 6/00 Restoring or reconditioning objects物品的修復或修理

B23P 6/002 . Repairing turbine components，e.g. moving or stationary blades， rotors 渦輪部件的修復，比如轉動或靜止的葉片，轉子

B23P 6/005 . . using only replacement pieces of a particular form 僅使用具有特定形狀的替代件

B23P 6/007 . . using only additive methods， e.g. build-up welding 僅使用附加方法，如堆焊

B23P 6/04 . Repairing fractures or cracked metal parts or products， e.g. castings斷裂或有裂紋金屬部件或產品的修理，如鑄件

B23P 6/045 . . of turbine components， e.g. moving or stationary blades， rotors， etc. 渦輪部件的，如轉動或靜止的葉片，轉子等

經瀏覽：B23P 6/00 涉及部件的修理，一點組有更細的應用分類-- B23P 6/002 .渦輪部件的修復，比如轉動或靜止的葉片，轉子，對本申請特別適合。而其下面的二點組不適合，因此不予考慮。

而對于其他的一點組B23P 6/04，雖然其二點組B23P 6/045 . . 渦輪部件的，如轉動或靜止的葉片，轉子等，也涉及渦輪機轉子或定子的修補，但由于其上位的一點組涉及的是斷裂部件或裂紋的修復，而本申請是磨損部件的修復，因此，予以排除。因此，對于此點分類信息d，分類位置確定為 B23P 6/002 。

綜上，確定發明信息的分類號：F01D5/005，F01D11/122，B23K1/0008， B23K1/0018，B23P6/002

II.附加信息的技術主題

附加信息涉及汽輪機的焊接，因此瀏覽B23K的2000系列

B23K 2201/00 Articles made by soldering，welding or cutting by applying heat locally 通過釬焊，焊接或局部施加熱量的切割而制造的物品

B23K 2201/001 . Turbines渦輪

…

經瀏覽，B23K的2000系列通過細分進一步給出了應用分類，由于汽輪機屬于渦輪機機械，因此確定 B23K 2201/001為涉及附加信息的分類位置。

（三）最終確定本案例的CPC分類號如下

發明信息：F01D 5/005， F01D 11/122， B23K 1/0008， B23K 1/0018， B23P 6/002

附加信息：B23K 2201/001

總結

通過以上本案例的分類過程，可以得出以下結論：

（1）CPC分類傾向優先給出應用位置，即應用位置優先

本發明中涉及的功能分類包括 B23K1（釬焊），B23P6（組合加工），應用分類涉及F01D5（葉片），F01D11（防止內部泄露的密封部件）。而從本申請的分類過程來看，CPC中更傾向于從應用優先的角度考慮分類，即首先應考慮該修補方法應用的場合——葉片，以及葉片的具體部位——防止內部泄露的密封部件，從而首先從這兩個地方尋找分類位置。而反觀IPC，則傾向于從功能位置給出分類。

（2）應用位置盡可能的細分

與IPC相比，對于應用位置：F01D11/00，CPC通過細分給出了更詳細的分類位置，比如給出了三點組F01D 11/122 . . . 具有易受侵蝕的或者可磨損的材料。對于應用位置F01D 5/00，CPC通過細分給出了更詳細的分類位置 F01D 5/005 .葉片的修理方法和設備。而IPC中，對于上述兩個分類位置則沒有進一步的細分。

（3）功能分類中通過細分給出了應用位置

如上所述，CPC傾向于應用位置優先的原則，但對于功能分類，則通過細分給出了更具體的應用位置，這一點也反過來印證了應用優先原則。在本發明中功能分類B23K1/00（釬焊），B23P6/00（組合加工）中，都通過細分給出了涉及應用領域（渦輪輪機、葉片等）的細分，如B23K 1/0008， B23K 1/0018， B23P 6/002。

（4）只要對檢索有利，要將所有的應用分類位置全部給出

如上所述，本發明的多個應用分類、功能分類都通過細分給出了更細的應用位置，這些位置都指向了本申請涉及的應用場合——燃氣輪機、葉片、葉片的具體位置等。可見，只要對檢索有利，要將所有的應用分類位置全部給出，而不是只要給出了一個應用位置，其他分類的就不用再給出。除此之外，附加信息的分類，通過2000系列進一步給出了涉及應用的分類。這樣，最終所有的分類號都涉及應用位置。

綜上，CPC分類體系通過應用位置優先原則，對應用位置的細分以及在功能分類中給出應用位置的細分等途徑，使CPC分類更加詳細，包含了更多的分類信息，使其更有利于檢索。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.23.032