發揮市場在技術創新資源配置的決定性作用*

易可君

(中共湖南省委黨校、湖南行政學院 湖南 長沙 410006)

2013年9月30日，中共中央政治局以實施創新驅動發展戰略為題舉行第九次集體學習。習總書記強調，要著力推動科技創新與經濟社會發展緊密結合。關鍵是要處理好政府和市場的關系，通過深化改革，進一步打通科技和經濟社會發展之間的通道，讓市場真正成為配置創新資源的力量，讓企業真正成為技術創新的主體。習總書記的講話說明了技術創新是一項復雜的系統工程，關鍵是要處理好政府與市場的關系，在技術創新鏈條的各個環節真正發揮市場在資源配置的決定性作用，同時更好地發揮政府的引導與調控作用。

一、實現市場配置技術創新資源方式的多樣性

技術創新資源是指創新需要的各種投入，包括人力(科技人才)、物力(科研平臺)、財力(科研經費)、管理(科研管理)各方面的要素資源，這些既是需要流動交換的要素商品，也是比一般普通資源更稀缺的寶貴資源。在市場經濟體制下，要提高這些資源的配置效率和效益，首先是讓市場機制充分地發揮作用，使市場配置技術創新資源方式的多樣性得以順暢實現。

1.投入式配置

投入式配置是技術創新增量資源的配置，握有增量資源的企業、社會及政府在市場機制正常起作用條件下，會有所區別，企業一般會把這些寶貴的創新資源投入到有市場需求、不確定性不太大及能在不太長的周期內創造出經濟效益的技術創新項目上。社會則是會把技術創新所需要的資金及人力(科技人員的去向)這些資源投向具有創新優勢的企業及有開發潛力的項目。政府則一方面通過政策的制定，引導企業及社會的技術創新資源流入到優勢企業及優勢科研團隊；另一方面要照顧到市場失靈的環節，應把自己掌握的資源通過技術創新立項更多地配置到那些不確定性大、見效周期長、離技術創新產業化環節遠的基礎研究環節及一些事關全局的搶占產業戰略制高點的重大和關鍵核心技術項目上。

2.并購重組式配置

并購重組式配置是技術創新存量資源的配置方式，配置的主體是掌握有大量技術創新資源的企業及科研院所機構。筆者考察湖南幾起重大的企業并購重組案例，發現技術創新資源優化重置是并購雙方的主要目的之一。湘電風能收購風電王國荷蘭的達爾文公司，看中的是達爾文公司擁有的5MW 直驅式海上風機和相關專利，對公司風電產業的未來發展極具戰略意義。廣汽吸收式兼并長豐獵豹，在技術創新存量資源配置上做到了雙贏。而中聯重科收購意大利的CIFA 公司，瞄準的正是CIFA 公司擁有極其優質的混凝土輸送泵車這塊的一流技術創新資源。上述并購重組案例說明，市場機制為技術創新存量資源提供了強大的并購重組動力。

3.退出式配置

退出式配置是一種通過企業破產清算或企業科研院所機構注銷解散等方式，使得技術創新資源暫時退出技術創新鏈條，在市場機制作用下，再次重新并入技術創新鏈的配置方式。企業的破產清算及科研院所的注銷解散，是市場尋找更高效配置技術創新資源的一種方式。湖南電子信息集團旗下的LG 曙光因資不抵債而破產后，其在電子顯示屏領域的研發創新資源及成果(包括研發人才、實驗檢測平臺資源)并沒有隨之消散，而是由其控股母公司所吸收，再次并入母公司的技術創新鏈條。

4.混合式配置

混合式配置主要是技術創新的增量與存量資源的混合配置，這在技術創新資源并購重組中出現更多。這種配置方式在企業收購科研院所機構或中小型研發式創新企業時表現得尤為明顯。2007年中聯重科的整體上市，可以看作是上市公司中聯重科通過資本市場的上市融資，反向收購其母公司長沙建設機械研究院有限責任公司，從技術創新資源配置的角度看，一方面是母公司向中聯重科注入優質的技術創新核心存量資產；另一方面是中聯重科以增量資金及產業化平臺資源投入長沙建設機械研究院，通過增量與存量創新資源的優化重組，實現了技術創新鏈條各環節的無縫對接，打通了從項目立項到研發到成果轉化滿足市場需求良性循環通道。

綜上所述，政府應營造合適的環境，讓多樣性的配置方式都能順利地運轉起來，而不是設置障礙阻止某些配置方式的發生，更不是違反市場機制，實施拉郎配式的“捆綁婚姻”配置。

二、讓市場起決定作用要落實到技術創新鏈的每個環節

習總書紀在上述實施創新驅動戰略有關的政局集體學習會上，針對科技創新中的“孤島現象”，技術創新鏈條中的“斷環現象”，科技成果轉移擴散的障礙，反復強調要讓市場真正成為配置創新資源的力量，讓企業真正成為技術創新的主體，依據市場紐帶打通技術創新與市場的連結通道。

1.讓市場在技術創新鏈幾個關健環節起決定作用

技術創新的市場化取向應從立項及研發投入開始。技術創新立項可以看作是技術創新的起點，創新成果的產業化商業化開發運用則是終點，中間要經過技術創新資源的組織與投入、創新成果的形成與檢測鑒定、成果的定型與產品定型等重要環節，而這個環環相扣的創新鏈條與市場對接通過不斷反饋校正和前饋預測調整，形成閉路循環系統(見圖1)，這就是市場機制下技術創新與市場無縫對接的良性循環。這個系統說明，要堅持技術創新立項及資源投入的市場化取向，關鍵是要有立項的市場需求依據，能夠產生較好的市場經濟效益。當市場需求發生較大或根本性變化時，要根市場反饋信息及時地調整技術立項及創新資源投入。

圖1 技術創新與市場無縫對接閉環系統

中聯重科為主體承擔的國家863 計劃重點項目“工程機械遠程維護及監控系統”，其立項是如何形成的呢？首先，它是由企業申請的國家項目，企業直接面對市場，最了解市場。中國工程機械產品會逐步在全球布局，遠程維護與監控是必須要攻克的一個共性技術難道，其成果市場需求和經濟效益巨大，因此，此項目進入國家863 計劃立項的市場需求和經濟效益依據充分。

技術創新項目立項及資源投入的市場化取向，作為政府來說，一是要向創新主體企業傾斜，把更多的項目及資源投入企業技術創新；二是要對戰略性新興產業發展的技術創新方向有前瞻性預測，盡可能做到所立之項符合市場需求及產業發展所需；三是要彌補市場失靈及平衡外部性，使立項向共性技術、產業發展關鍵核心技術及一時還難產生經濟效益的基礎性技術研究傾斜。要杜絕人情立項、關系立項及“錢進立項”，同時要提高創新資源的配置效率，杜絕重復立項、無創新價值立項。

還有一些環節如項目研究、成果鑒定評價、成果轉讓交易及成果的產業化商業化這些環節無疑也應始終堅持市場化取向。目前我國許多技術創新活動的開展以申報項目、開展研究、報獎、鑒定為主，其創新成果的價值主要表現為：成果鑒定、各級獲獎、專利，而不是以最終形成產品、商品來認定和評價，難以促使技術創新活動更好地聯系市場實際。這種評價體系重視了技術創新成果的“技術價值”，而忽略了“市場價值”，這是必須糾偏的，一句話要讓市場這把尺子度量到技術創新鏈的每個環節。

2.讓企業成為技術創新資源配置主體

技術創新資源包括人財物，分布于各個層面，主要包括企業、各級政府、大專院校、科研院所、以VC(風投)、PE(私募股權投資)為代表的各種基金等等。那么，這么多的技術創新的參與者為什么要以企業為主體呢？

第一，企業是市場最重要的主體，它直接面對市場，因而也最了解市場，市場需要什么技術創新它最清楚。同時它也是參與市場的理性經濟人，沒有市場前景的技術創新，賠錢不產生經濟效益的技術創新企業一般是不會做的。從這個角度看，應該讓更多的大專院校、科研院所為企業打工，使科技成果轉化的難題迎刃而解。湖南上市公司太陽鳥是一家制造豪華游艇供出口的民營企業，自身技術創新資源及其有限，但它通過課題招標、簽訂合同與大學及專業院所相連結，讓這些機構為自己打工，并保持長久戰略合作。如其高強度的碳纖維船體材料就是由國防科技大學某研究所完成研制的，這一技術創新成果技術定型后很快應用于太陽鳥船體制造，真正做到技術創新成果與市場無縫對接。

第二，企業具有成果產業化轉化的平臺資源，且具有實現由產品到商品的商業化運作資源及管理經驗。大學及科研院所科研人員的技術創新成果，從實驗室成果變成產品這一躍遷，往往需要大量投入，進行一系列市場化導向的研發，而企業擁有這種產業化的平臺資源。大學及科研院所既使具有產業化所需的平臺資源，但還有一個從產品到商品到市場的二次躍遷，這次躍遷是技術創新成果價值的最終體現，企業與大學及科研院所相比其這方面的優勢更加明顯。某科研機構研究出一種生物農藥配方，理論上很好，但其生產成本、使用便捷程度如果不能很好地解決，成果轉化不了。只有當企業從市場的客戶需求及成本的角度審視，重新設計此生物農藥用料配方及生產工藝流程再造，此技術創新的流程才算完成。因為企業擁有從產品到商品再到市場這一躍遷所必須的市場定位信息及渠道、品牌、管理等優勢要素資源，所以，企業是技術創新成果的最好歸宿。

第三，大學及科研院所的技術創新成果要么轉讓給企業，要么自辦企業進行轉化，二選一的落腳點仍然是企業。為了讓技術創新成果不懸空擱置，必須鼓勵大學及科研院所科技人員領銜辦企業，親自完成從成果到產品、從商品到市場這一技術創新的兩次躍遷，讓科技人員在兩次躍遷中增長市場感覺及其相應的管理運作企業的經驗，從而實現由科技專家向技術型企業家的華麗轉身。在鼓勵支持科技人員特別是在湘院士領銜辦科技型企業這一點上，湖南還是做得比較成功的，誕生了一批如博云新材、山河智能、隆平高科等高科技企業，院士們的技術創新成果通過這些企業得以實現轉化及與市場的對接。

另外，讓企業成為技術創新主體不能是一句口號或空話，要落到實處。一是要營造寬松的政策環境，調動企業技術創新的積極性，鼓勵激勵企業加大創新資源投入力度，大膽進行自主創新。如近些年推行的企業研發費用按比例抵扣企業增殖稅稅收政策，就有利于調動企業技術創新積極性，加大技術創新投入。二是要在發布政府技術創新課題指南時，多收集來自企業的意見；在課題立項評審時，有企業的代表參與，向企業傾斜；在配置國家級及省級實驗室、工程技術中心、檢驗檢測中心等技術創新公共平臺資源時向企業傾斜。

3.采取以市場為紐帶連結的產學研資政一體化組織形式

技術創新這個復雜系統，涉及到創新鏈、產業鏈、資金鏈及相應的利益鏈的協調聯動，除了要處理好政府與市場的關系外，還要推進產學研資政各參與主體的一體化，通過一體化的推進來化解技術創新中的“孤島”與“斷環”類似的脫節現象。

推進產學研資政一體化的關鍵是要找到維系產學研資政的紐帶，那么，連結產學研資政的紐帶是什么呢？毫無疑問只能是市場這只無形的手。市場提供了技術創新所需要的價值發現、公平交換、評價尺度、止損退去等功能，成為產學研資政一體化最佳的連結紐帶。只要市場的價值機制、競爭機制、供求機制及價格機制順暢地發揮作用，產學研資政就會在市場這只無形之手的指揮下，既各就其位各得其所，又能相互連結協調配合，形成一個利益共同體，推進技術創新。產學研資政這些技術創新的參與主體，他們擁有的創新資源的種類與性質是不同的，不可能單憑自身擁有的資源單打獨斗地走完技術創新的全流程，只有通過市場機制的紐帶把他們連結在一起，創新才能有始有終、轉承啟合及協調聯動。市場紐帶推進產學研資政一體化，不僅能整合創新資源，提高資源配置效率，而且能協調技術創新要素資源投入主體的利益。離開市場紐帶的產學研資政的一體化，技術創新這個復雜系統就是一盤散沙，政府信息不靈，資源不知往哪配置，力不知往哪使；企業找不到資金及合適的人力資本，創新成為無源之水；大學及科研院所找不到項目、研發經費及成果轉化平臺，創新成為斷頭路；VC 與PE 則找不到可投的技術創新項目，資本無法循環增值，創新與之不搭界。可見通過市場紐帶推進的產學研資政的一體化是何等重要。

三、發揮市場決定作用前提下政府作用的著力點

根據中央十八屆三中全會決定的精神，在技術創新及創新資源配置過程中，既要發揮市場的決定作用，又要更好地發揮政府作用，二者是統一的并不矛盾。

1.營造有利于技術創新的環境條件

第一，建設積極向上推動技術創新的主流價值觀，提供技術創新文化層面的支持。中央已把創新驅動提高到國家戰略的層面，并把技術進步看作是調結構轉發展的根本動力。上升到價值觀的層面，即創新的目標是為了我國經濟社會的全面可持續發展和人類的文明進步，為人類造福是技術創新的最高價值體現。政府要通過建設積極向上的主流價值觀，調動全社會技術創新的正能量，投入技術創新。

第二，優化有關政策法規，提供技術創新制度層面支持。技術創新涉及到財政稅收政策、人才培養及待遇政策、專利及保護政策、科研經費使用及成果評價獎勵政策、成果轉讓及轉化政策等等。這些政策都必須隨著市場環境的變化進一步地完善。如對科技成果的評價，舊公司法規定以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的20%，修改后的新公司法把這一比例提高到30%，但是用一個確定的上有封頂的比例去評定科技創新的成果的價值顯然背離市場定價的基本原則，沒有照顧到科技成果的市場評價差異。完善這一制度最好是取消科技成果出資入股上限，由中介機構根據市場行情評估其價值，然后由交易雙方通過市場談判協商定價。

第三，打造多層次資本市場，為技術創新提供融資和退去渠道支持。博云新材是以湖南著名材料專家——黃柏云院士領銜，以私募股份(PE)創立的中小高科技上市公司。這家高科技公司技術創新的主要領域是高性能炭/炭航空制動材料的制備技術。首先，1988年，項目被原中國國家計委正式立項，經費總投入1.54 億元，開始了工業性實驗，這筆研發經費可以看作是技術創新起始階段的“風險資本”或“種子基金”；2002年研發成功，經過中試技術及樣品產品定型，2005年形成11 項國家專利；2006年通過私募方式向產業資本定向募集3000 萬元，實現其成果(飛機剎車片)的產業化；2008年在深圳中小板上市，IPO 首發融資10億元，為其高科技產品擴規模打市場提供了充足的資本支撐。上市也為原私募進入的產業資本提供了高回報的退去渠道。所以博云新材技術創新的每一個重大環節都離不開相匹配的資金支持。

從技術創新的幾個關鍵環節及流程來看，一般來說，與研發階段相適應的資本主要是風險資本(VC)、種子基金及孵化基金的支持；與產業化階段相適應的主要是產業資本提供的產業基金(PE)的支持；與擴規摸做品牌打市場階段相適應的主要是股市、債市及金融資本的支持。政府要做的就是培育發展多層次的資本市場，為技術創新提供資本市場的強大支撐。

2.彌補市場失靈是政府掌握的公共創新資源投入的重點

政府創新資源主要是用來彌補市場配置創新資源不到位或無效率的領域，即市場失靈的領域。

第一，離市場最遠的基礎性技術研究。基礎性技術研究周期長、不確定性大、失敗幾率高，與之相對應的投入回報周期長，如果研究失敗意味著前期投入打水漂。一般來說，作為理性經濟人的市場主體對基礎性技術研究缺乏積極性，但基礎性技術研究又是重大原創性技術創新的源頭，一旦取得突破，應用研究的跟進，將會產生一大批應用研究成果，孵化一批新興產業或是帶動相關產業換檔升級。可見基礎性技術研究在技術創新鏈條中的地位與重要戰略意義。

第二，覆蓋整個產業的共性技術創新。共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被廣泛采用，其研發成果可共享并對一個產業或多個產業及企業產生深刻影響的一類技術。而且共性技術往往就是那些提升到戰略性層面的新興產業發展升級的關鍵技術或核心技術。如上文提到的中聯重科為主體承擔的國家863 重點項目“工程機械遠程維護及監控系統”，就屬于工程機械產業的共性技術創新項目。此外，工程機械的液壓傳動技術也屬于共性技術。這類共性技術一般都能覆蓋整個產業并使之普遍受益，即具有經濟學意義上的正外部性效益。所以，政府創新資源向共性技術創新領域傾斜配置是政府平衡共性技術創新的正外部性所需。

第三，涉及到國防、生態及社會公共安全等領域的技術創新。國防軍事的技術創新及其成果受到諸多限制，是很難完全由市場來決定的。而生態及社會公共安全領域的技術創新的主要價值是社會生態效益，經濟效益難以平衡投入，所以也是市場失靈的領域，也應是政府配置創新資源的重點之一。

3.提供技術創新所需的公共產品和公共服務

政府除了營造技術創新所需的良好環境外，還要努力提供技術創新所需的公共產品和公共服務。政府一是要鼓勵社會公益類科研院所為企業提供檢測、測試、標準等公共產品和服務；二是加大力度投入，多建一些國家省級重點實驗室、工程技術研究中心、大型科學儀器中心、分析檢測中心等這些公共創新平臺，并提高其向企業開放的力度，提高其使用效率；三是建設和完善技術創新服務平臺。依托高等學校、科研院所、產業技術創新戰略聯盟、大型骨干企業以及科技中介機構等，采取部門和地方聯動的方式，通過整合資源提升能力，形成一批技術創新服務平臺，為技術創新提供高品質全方位服務。

[1]張舵，陳鋼，蔡玉高，孫鐵翔.半數科技成果立項時脫離實際成為展品[J].瞭望，2010，(10).