河南省高校協同創新中心的現狀及問題——基于三螺旋創新理論的視角

作者簡介：劉菲（1985-），女，博士，講師，研究方向:科技與社會。

［摘要］基于對三螺旋——協同創新理論的研究，探討河南省高校協同創新中心的現狀并分析其存在問題，以期能夠為河南省高校協同創新機制提供有益思路，進而更好地服務區域經濟發展。

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2015）09-57-3

收稿日期：2015-8-28

基金項目：河南省教育廳人文社會科學研究青年項目（2015-QN-083）；河南師范大學博士科研啟動基金項目（qd13082）；河南師范大學2014年青年科學基金項目（2014QK36）；河南省社科規劃項目一般項目（2015BZX019）。

the Present Situation and Problems of Henan College Collaborative Innovation Center

——Based on the Perspective of Triple Helix Theory

Liu Fei

（Institute of STS，Henan Normal University，Xinxiang Henan 453007）

Abstract：Based on the study of triple helix—collaborative innovation theory，this paper discusses the pres?ent situation and analyzes the existing problems of the college collaborative innovation center in Henan Prov?ince，in order to provide useful ideas for the mechanism of college collaborative innovation in Henan Province and to better serve the regional economic development.

Keywords：Henan Province; college collaborative innovation center; triple helix theory;

作為一種典型的協同創新，三螺旋理論出現于20世紀90年代。這一創新模式強調在知識社會中，大學、產業和政府都是創新的最基本和最重要主體，三者的相互作用與合作將會形成持續的創新流，協同發展。分析三螺旋模式的組織結構和動力機制，結合河南省高校協同創新中心的現狀及問題，探索如何加強大學、產業和政府的相互作用，提高協同創新效率。

1　三螺旋理論

20世紀90年代，三螺旋理論由美國學者亨利·埃茨科威茲首次提出，《大學和全球知識經濟：大學-產業-政府關系的三螺旋》一書系統闡述了三螺旋創新模型及其動力機制。

1.1三螺旋創新模式的內涵

三螺旋創新模式的基本內涵，是指在知識經濟社會中，大學、產業、政府等行為主體，在知識生產、應用和傳播方面具有協同性作用，“每個機構范疇在保持傳統作用和獨立身份的同時又起著其他機構范疇作用，這樣的三螺旋模式，是組織創新的興奮劑” ［1］。三方通過相互作用與合作，形成知識空間、趨同空間和創新空間，創新活動在三方縱向自身發展的同時，通過橫向的互相作用，加快創新的速度和深度。與此同時，三螺旋的三個初級機構——大學、產業、政府等創新主體的協同發展，衍生出了一系列的“二級機構”，如大學科技園、孵化器、高新技術開發區等，這些新型的創新主體也將在由三螺旋相互作用提供的平臺上進一步促進創新的發展。

三螺旋認為，縱向而言，大學、產業和政府在三螺旋系統中具有平等的地位，這三個機構范疇“組織邊界具有‘開放性’、組織功能呈現‘彈性化’” ［2］，它們能夠根據創新情境的變化和創新演進的需要，在保持“原有的核心使命和獨立身份”的基礎上，適時拓展自身邊界，通過三方功能的自身調整，推進創新的協同。橫向而言，在一個相互作用三螺旋結構中，一根螺旋線可以代替另一根成為主驅動力，而此時原來起核心螺旋線作用的那個機構就變成了支撐機構，大學、產業、政府都可以成為創新的領導性機構范疇，三者相互作用，實現動態平衡 ［1］。

1.2三螺旋創新模式的動力機制

三螺旋認為，創新體系的動力源自大學、產業、政府這三者的相互作用，三方合作是推動知識傳播與應用的重要因素，在將知識轉化為生產力的過程中，各參與者共同推動創新螺旋的上升，促進價值創新目標的實現 ［3］。這一創新模式打破了傳統的國家干預主義模式和自由放任主義模式，前者視政府為創新主體，后者則認為產業的生產力是創新的原動力，二者的共性是都把某一個行為主體放在首位。隨著知識社會的來臨，創新主體的多元性，客觀上需要重新審視創新活動的情境并對創新的組織模式等進行相應調整。

在三螺旋創新模式中，大學、產業、政府等三方彼此獨立，三方交疊區域是創新系統的核心部分，交疊區域指的是三方功能的重疊。三方在創新過程中，相互作用、相互影響，通過突破各自的功能邊界，形成新的“混成組織”。埃茨科威茲認為最佳的創新模式是三個螺旋（大學、產業、政府）在外場空間各點上場強/場力均衡，并積極生成旋轉的力量。此外，對于某個螺旋（機構范疇）而言，其發展力量來自于沿自身進化方向的原動力（縱向的上升力）和來自外場的作用力（橫向的向心力），最終合力作用產生的軌跡就是斜向上的旋轉——螺旋 ［1］。此外，大學、產業、政府等通過合作政策、合作項目計劃和平臺、網絡實現宏觀層次上的三螺旋循環，微觀層次的循環包括每個螺旋內部的人員循環（人才流動）、信息循環（創新網絡）和輸出循環（參與者之間的互惠），宏觀和微觀層面上的螺旋延續了創新活動。

2　河南省高校協同創新的現狀分析

作為“2011計劃”的主體，協同創新是指“企業、政府、知識生產機構（大學、研究機構）、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式” ［4］，這一創新組織模式即高校協同創新中心，它們肩負著區域創新協同發展的重任。

河南省于2012、2013、2014年分三批通過了共33個河南省高校協同創新中心（以下簡稱，協同中心），其中國家級1個，省級32個。以首批13家協同中心為例，這些協同中心由省重點院校牽頭，涉及學科前沿、產業企業、區域發展和文化傳承等4個領域。首批協同中心建設實施以來，各中心積極引進人才、培育創新平臺、進行體制改革，相繼建立中心理事會、學術委員會、管理委員會為一體的管理體系。在服務全省經濟的基礎之上，一些協同中心也積極探索將本校學科優勢與地方社會經濟特色相契合，解決區域經濟產業問題，培育區域的產學研，顯示出較強的地方性特征。

河南省高校協同創新中心在近幾年的發展過程中，雖然取得了一些成就，但仍存在一些問題。

2.1創新主體間的協同性缺失

大學、產業、政府在創新中的資源優勢不盡相同，各自的利益訴求不同。擁有科研實力的大學，通過與產業、政府的協同創新，在加快科研成果轉化速度的同時，獲得政府政策等各方面支持，進一步促進高校發展。擁有資本實力的企業產業，旨在通過政府制度安排，充分利用大學科研成果及人力，增強自身實力。作為創新政策的制定者，政府的目標在于通過調動各方面的創新資源，提高區域創新能力。就我省現狀而言，大學、產業、政府等三方在創新過程中也存在類似的問題。大學、產業、政府等創新目標的差異、組織結構的缺位，在一定程度上制約了協同創新的推進。

2.2大學尚不具備三螺旋所賦予的功能要求

要求大學蛻變為創業型大學是三螺旋的最大特點 ［5］。大學應從一個支撐性的培養人才和生產科研成果的社會次要機構向領導性的社會主要機構轉變， ［1］這一模式認為，隨著知識社會的到來，大學在踐行傳統功能之時，應逐漸向創業型大學轉型。以我省首批協同中心而言，牽頭單位的鄭大、河大等均為非985工程大學，自身創新能力較薄弱且科研實力一般，尚未有實力突破傳統邊界——人才培養，探尋更高的目標——創業功能，這也限制了高校協同中心的上升空間。

2.3政府、產業難以突破自身的功能邊界

在三螺旋模式中，政府的作用已從與產業或大學的雙重關系中的合作伙伴轉變成三螺旋的參與者之一，形塑為創新政府，政府功能從傳統功能轉變為促進創新功能，即創新政府的重點在于努力再造科學技術生產的源泉 ［1］。與此同時，該理論認為企業也需突破傳統功能邊界——知識創新與應用、技術轉移等，發揮其在知識傳播等方面的作用。以我省前兩批共25家協同中心而言，其中，產業企業類型有13家，區域發展類型有7家，文化傳承類型有3家，學科前沿類型有2家。文化承擔、學科前沿等這兩類協同中心，沒有一家企業參與；產業企業、區域發展等這兩類協同中心，有四家沒有政府參與。一方面，缺乏政府、企業的合作參與，協同中心將難以實現需求導向的發展。另一方面，在政府、企業參與的協同中心，政府只是調控者，難以突破傳統功能，演變為創新政府；企業的創新活動需要以政府的制度安排為保障，因而，在政府制度缺失的情況下，企業難以將大學、科研機構等創新鏈直接納入其內部，也無法調動政府、大學等機構所擁有的創新資源，進一步阻礙了企業突破自身功能邊界，終會導致創新動力不足。

3　構建河南省高校協同發展機制的路徑

性能，這樣的創新發生在區域層次上，大學的學術水平、產業集群條件和政府管理控制力的存在與否等都影響著三螺旋的發展方向。

合作是建構三螺旋協同創新機制的第一步，大學、產業和政府發揮各自的傳統功能，并相互作用，通過增強現有產業的績效和能力促進地方經濟發展。隨著新知識、新技術對產業的影響日益增大，大學和其他知識生產機構成為創新體系的核心螺線，政府和產業隨后介入，支持大學的發展，三螺旋模式形成。在這一模式中，三方可以超越自身的功能邊界，起到其他機構范疇的作用，因而，在三螺旋結構下，可以通過拓展大學、產業和政府的功能邊界來實現三螺旋整體目標的擴展。分析我省協同中心，認為：協同中心的高校、產業和政府的功能體現出較強的剛性邊界，如果適當突破三者的功能邊界，大學適時融入企業的創新實際中，企業投入一定力度開展人才培養和基礎性科研，政府不僅在宏觀創新政策上發揮作用，同時要對企業的創新實際和大學的科學研究進行有限介入，這樣，隨著創新主體功能的拓展，各方都將在創新過程協同發展 ［8］。

三螺旋理論源于區域創新實踐，旨在揭示以知識為基礎的區域持續創新的本質，其蘊含的大學、產業和政府協同創新機制為當前正在實踐的“協同創新”提供了有益的理論支撐。結合我省協同創新中心，給出了些許建議，首先，推進我省協同中心的發展，需要協調好各方的核心利益，在目標協同的基礎上，促進主體間的協同。其次，基于三螺旋理論及世界大學的發展態勢，認為，我省部分重點院校尤其是理工類重點院校需有目標地向創業型大學轉向，以培育創業氛圍和創業精神為出發點。再次，大學、產業和政府在合作的基礎上，拓展各自的功能邊界，進而推動協同發展。

三螺旋是集大學、產業和政府為一體的創新模式，為我國開展的協同創新提供了有力的理論支撐，結合河南省高校協同創新中心現狀，提出了河南省高校協同創新發展機制的路徑選擇。

3.1加強大學、產業、政府主體間的協同性

大學、產業和政府是不同的創新主體，有不同的利益訴求，這導致了三方在創新過程中的目標各不一致，甚至會出現目標沖突。此外，大學、產業和政府相互作用衍生出了一系列“混成組織”，混成組織結構的多維性和復雜性給三螺旋協同創新帶來的困難，表現為創新的橫向分化、縱向分化和創新空間的分化 ［1］，導致創新效率的降低。因而，實現大學、產業和政府的協同創新，其關鍵是創新目標的協同，首要解決的是不同創新主體的利益分配問題。對于河南省高校協同中心而言，一方面、協調三螺旋之大學（高等院校）、產業（企業）和政府（具體行政單位）的核心利益，通過設定利益分配機制，減少創新過程中的風險投資，減少由于三方利益博弈而引發的內耗。另一方面，在協同中心的培育發展過程中，高等學校是主要負責單位，此外，還有普通參與者——其他高校及各類混成組織，各方的地位、目標、作用各不相同，由此引發的不合理的利益分配現象，勢必導致協調創新效率下降，因此，只有建立公開、公正的利益分配機制，才能調動各方的積極性，共同推進創新中心的協同發展。

3.2嘗試高等院校的微轉型

創業型大學是大學、產業、政府三螺旋發展的動因 ［6］；兩次大學革命，分別賦予了大學的研究和社會服務兩大使命，現代大學的地位和作用發生了重大變化 ［7］。作為三螺旋推進器的創業型大學有四大支柱：領先的學術研究能力、相當程度的獨立性和自主性、技術轉移的組織能力、濃厚的創業氛圍和創業精神，無疑，創業型大學將會率先源自重點院校。基于三螺旋的觀點和世界大學發展的態勢——“各種學術機構（教學型大學、研究型大學、綜合性工業學校等）朝向創業型大學轉變的全球范圍內的運動” ［1］，認為，大力推進協同創新，部分重點院校需要適時進行微轉型。以我省協同中心為例，其中牽頭的鄭州大學、河南科技大學等省重點高校，尤其是重點理工類高校，通過將技術轉移貢獻于經濟與社會發展，實現大學的第三個使命，如將產業咨詢活動納入教師的績效評價體系、將專利的效益納入學術獎勵體系等方式。

3.3構建大學、產業、政府的“三螺旋”協同創新機制

三螺旋創新一般始于大學、產業、政府形成一種彼此互惠關系之際，此時，每一個機構范疇都試圖增強彼此的