區域性碳交易市場核證自愿減排量機制探討

劉珈銘 巫 蓓 任庚坡 上海市節能監察中心

陳 瑩 上海騰天節能技術有限公司

毛俊鵬 上海電力學院能源與機械工程學院

隨著碳交易市場穩定發展，國內核證自愿減排交易也在有序推進。國家也非常重視自愿減排機制，在《國家應對氣候變化規劃（2014-2020年）》中規定：推動自愿減排交易活動，探索建立基于項目的自愿減排交易與碳排放權交易之間的抵消機制。

自愿減排與強制減排相比有所不同，強制減排市場是基礎性市場，排放主體根據政策要求被動參加；自愿減排是其補充性市場，排放主體為提升企業形象、積累相關經驗等目的主動參加，有著項目類型多樣、進出市場靈活等特點。

目前試點的7個省市均吸納了自愿減排的抵消機制，但存在著“有場無市”、價格形成機制不成熟、各地抵消機制有差異等問題。而區域性核證自愿減排機制可以充分調動本地企業節能技改積極性，充實碳配額來源，豐富碳交易形式。因此，探索區域性核證自愿減排機制意義重大。

1 核證自愿減排量機制概況

（1）清潔發展機制

清潔發展機制（CDM，Clean Development Mechanism），是《京都議定書》規定的發達國家履行減排義務的靈活機制之一，其主要內容是指發達國家通過提供資金和技術的方式，與發展中國家開展項目級的合作。一方面，對發達國家而言，給予其一些履約的靈活性，使其得以較低成本履行義務；另一方面，對發展中國家而言，協助發達國家能夠利用減排成本低的優勢，從發達國家獲得資金和技術，促進其可持續發展；對世界而言，可以使全球在實現共同減排目標的前提下，減少總的減排成本[1]。

清潔發展機制的計量單位是核證減排量，簡稱CER （Certi fi ed Emission Reduction）。核證減排量，指的是一單位符合清潔發展機制原則及要求，且經EB簽發的CDM或PoAs（規劃類）項目的減排量。在接納CERs的碳交易市場中，一單位CER可以等同于1 t二氧化碳當量配額。計算CER時采用全球變暖潛力系數（GWP）值，把非二氧化碳氣體的溫室效應轉化為等同效應的二氧化碳量[2]。

CDM開發項目步驟和流程為：企業開發項目之后，在進行CDM項目申報時，首先向經營實體（DOE）提出申請，再由CDM執行理事會（EB）對申請項目進行審定。之后由項目參與方進行監測，將監測結果交到DOE（碳交易經營實體）核查和認證，DOE收到監測報告，并向EB提交核證報告，申請 EB簽發與核查減排量相等的CERs。最后EB收到DOE的認證，簽發CERs。CDM的申報審批流程可以用圖1表示。

圖1 CDM項目流程圖[3]

CDM項目在我國起步較早。1990 年在國務院環境保護委員會下設立了國家氣候變化協調小組。1992 年中國正式簽署了聯合國氣候變化框架公約。從2002年起，CDM項目就已進入我國，該年荷蘭政府和中國政府就中國第一個CDM項目（內蒙古自治區輝騰錫勒風電場項目)簽署合同。2005年2 月28 日, 全國人大通過了《中華人民共和國可再生能源法》, 該法于2006 年1 月1 日起施行，法律明確鼓勵和支持可再生能源并網發電。2005年6 月內蒙輝騰錫勒風電場項目登記成功, 成為中國第一個在世界注冊成功的項目。

截止2014年10月，由中國清潔發展機制網上發布的我國CDM備案項目數量及類別具體如表1所示。總體來看，無論是在項目數量還是減排量上，新能源和可再生能源類都占了較大比重，在項目數方面的比重達到73.8%，在減排量方面的比重達到58.8%。

表1 我國CDM備案項目分類型的減排量和項目數量分布

(2)中國核證減排量

中國核證自愿減排機制的計量單位是“核證自愿減排量”，簡稱CCER （China Certi fi ed Emission Reduction）。核證自愿減排量，指的是采用經國家主管部門備案的方法學，由經國家主管部門備案的審定機構審定和備案的項目產生的減排量，單位為“噸二氧化碳當量(tCO2e)”。自愿減排項目減排量經備案后，在國家登記簿登記并在經備案的交易機構內交易。國內外機構、企業、團體和個人均可參與溫室氣體自愿減排量交易[4]。目前，各碳排放權交易試點均允許控排企業使用自愿減排項目產生的國家核證自愿減排量（CCER）來部分抵扣其排放量，其中上海、北京抵扣比例最高為5%，重慶為8%，天津、深圳等地為10%。CCER項目的流程如圖2所示。

圖2 CCER項目流程圖

我國2012年6月公布《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，國內首批注冊的自愿減排項目在2014年初產生。據中國自愿減排交易信息平臺顯示，截止2015年4月，共有13家審定與核證機構通過認證、累計公示CCER備案項目138項、公示CCER審定項目601項。其中審定的項目中第一類（采用經國家主管部門備案的方法學開發的自愿減排項目）和第三類（獲得國家發展改革委批準作為清潔發展機制項目且在聯合國清潔發展機制執行理事會注冊前就已經產生減排量的項目）的項目數約占總數的87%；項目類型上，新能源與可再生能源類項目約占總數的73%。

國內核證自愿減排交易的推進具有重要意義，一方面有利于推動節能減排工作的開展，另一方面將對“兩省五市”碳排放權交易試點起到重要補充。

然而目前核證自愿減排交易市場仍存在一些問題，主要表現在：1），“有場無市”，盡管目前我國已經在北京、天津、上海、深圳等多個城市建立了多家環境能源交易所，但交易所內真正完成的自愿碳減排交易卻非常少[5]，目前在環交所內掛牌交易的抵消項目數量有限。2），市場尚未統一，各試點在抵消制度上存在一定差異，如對CCER的抵消上限、行業限制、區域限制、抵消管理辦法各有不同。3），核證自愿減排指標的價格形成機制尚不成熟。目前，各試點的市場相對獨立，碳價相差較大。而CCER也無指導價。因此，CCER的價格具有較大的波動性。如果CCER價格下跌，使得項目開發商入不敷出，會打擊開發商的積極性；反之，如果過度上漲，可能造成項目一哄而上，供過于求。

2 區域性核證減排量認證機制的探討

筆者認為，在目前情況下，探索區域性核證自愿減排意義重大。具體表現在：

第一，區域性核證自愿減排具有強大的創新力和靈活性，它對當地核證減排交易及強制性減排交易體系均起到了補充作用，豐富和完善了減排交易體系，增強了碳交易市場的活力和影響力。同時為強制性減排體系提供更多的碳配額來源，為穩定碳價、發揮市場對節能資源的調配起積極作用。第二，由于涵蓋的節能項目面較廣，可以擴大項目范圍，容納更多有地方特色的項目，并將激發地方企業主體采取節能措施，降低排放量的積極性。第三，可以作為完善地方碳交易市場的試驗田，在建立地方核證自愿減排機制需要的政策、流程、方法學、監管等方面進行探索。在條件成熟時，可與國家或地區碳交易平臺進行對接，增加碳配額供給量，以滿足市場需求。

（1）區域性核證減排量認證機制的設計原則

區域性核證減排量認證機制的設計原則為：在充分考慮區域性現狀的基礎上，注重與地方自愿減排體系相對接，同時發揮對地方自愿減排行為的鼓勵作用。本機制設計具體遵循以下原則：

1）與國家和地方關于碳交易和核證自愿減排機制的指示和精神保持一致；

2）遵循國家核證自愿減排交易的公開、公平、公正和誠信的原則；

3）因地制宜，充分考慮當地現有節能項目資源。

（2）區域性核證減排量的認定對象和項目的探討

根據中國自愿減排交易信息平臺顯示，截止2015年4月我國一共通過5批CCER方法學，共計181項，方法學以可再生能源發電項目居多，涵蓋農業、林業、工業、建筑等領域，具體如表2所示。

表2 國家溫室氣體自愿減排方法學備案一覽表

在區域性碳交易市場核證自愿減排中應充分結合當地工業發展及政策引導的實際情況，篩選出相匹配的方法學。同時，還可以在調研本區域節能現狀的基礎上，結合區域特色，適當梳理出特色項目，使其成為核證自愿減排新的試驗田。

以上海市長寧區為例，長寧區是上海市中心城區之一，也是上海首批低碳發展示范區之一。該區域幾乎沒有工業企業，能源消耗大戶主要為服務業的承載體公共建筑。建筑領域的節能減排工作已深入開展多年，諸多政策措施已落實到位,其中長寧低碳能效發展監控平臺(該平臺是由上海騰天節能技術有限公司開發建設與運營維護的長寧區區級建筑分項計量平臺)投入使用近5年。長寧低碳實踐區內約150幢大型公共建筑（建筑面積大于等于20 000㎡的商業建筑和建筑面積大于等于10 000㎡的公共機構辦公建筑）的實時分項計量數據全部平臺在線，基本實現了對全區大型公共建筑能耗實時監測的全覆蓋，為區域性建筑領域碳交易核證自愿減排的實現提供了硬件功能設施的支撐和活動水平數據集的支持。

長寧區碳交易核證減排量的適用對象可以平臺在線監控的重點耗能建筑為主體，輔以該區域內其它建筑為補充。此外，長寧低碳實踐區大力推行既有建筑綜合性節能改造，綠色低碳能源使用方式的引入和多重能源管理新模式的推廣，比如分布式供能、光伏技術等，比如合同能源管理模式，都可以探索成為核證自愿減排的潛在項目。

3 核證減排量的實施辦法探討

（1）認證流程

為對完善區域性碳交易市場提供參考，本文參照國家自愿減排項目，提出了對區域性核證自愿減排機制審定的流程圖建議，如圖3所示。其中，考慮到區域性的項目規模可能較小，本文設計了小項目打包認證的機制。

圖3 區域性核證自愿減排量機制審定流程圖

（2）交易辦法

目前，清潔發展機制規定項目打包適用于年減排量不超過6萬t CO2/60 GWh/15 MWe（容量不超過15 MWe的可再生能源項目，年節能不超過60 HWh的提高能效項目以及年最大減排量不超過6萬t）的項目。在制定交易辦法時，可結合本區域碳排放量的預估計，將打包范圍適當進行放大或縮小。在打包范圍之內的項目可以進行打包交易，打包范圍之外的項目可以無需打包，直接進行交易。

1）打包交易

項目打包適用于同一類型的小規模項目打捆。小規模項目可以來自于同一個排放主體，也可以來自于不同的排放主體。比如，長寧低碳實踐區的建筑碳交易，由于建筑用能特性單一建筑碳排量相較工業企業的排放量小之甚小，則可將若干建筑總的碳排量作為一個整體參與本區域、本市或國家的核證減排的認證與排放交易。

若干建筑可以是地理位位置臨近的建筑群，也可以是一個集團轄屬的多類型樓宇。打包后的項目若來自于不同的排放主體時，交易的收益根據參與打包的份額進行按比例劃分。

若大規模項目活動滿足相應的條件，一個小規模項目將認為是某個大規模項目活動的一部分。

2）直接交易

年減排量超過打包規定的項目可以直接參與區域性、本市或國家碳交易。具體交易方法參考國家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》或本市未來出臺的有關規定。

4 建議

核證自愿減排量認證機制的使用范圍比較廣泛，在歐盟和中國的碳交易機制中都有所涉及。但目前區域性碳交易市場核證方面尚屬空白，并未出臺相關政策指引與法律規定。

為保證有關交易活動有序開展、推動企業自覺參與碳減排的積極性，建議市區兩級在交易辦法、定價機制、激勵機制等方面進行政策支持與法律規范。如交易方法方面，有關部門應對交易辦法做具體的規定，包括監管主體、交易場所、交易主體（買賣雙方）、項目申請、項目審定與核證流程、減排量簽發等內容。定價機制方面，相關部門應建立健全定價機制，由指定機構進行評估，給出減排額度的參考價格并進行公示。激勵機制方面，建立企業自愿碳減排交易的信用累計制度，將其作為獲得一些權利或資格的依據；通過多種方式創造條件，盡力幫助參與碳交易企業塑造良好的品牌與社會形象。

[1] 王曉峰.《清潔發展機制——家禽業可持續發展新途徑》: 《中國禽業導刊》, 2008(5):30-34

[2]《核證減排量（CER） - 重慶聯合產權交易所集團》http://www.cquae.com/CquaeNews/Content?id=10538

[3]中國清潔發展機制網http://cdm.ccchina.gov.cn/list.aspx?clmId=3&page=3

[4]碳排放交易網http://www.tanpaifang.com/CCER/201305/2620782.html

[5]《鼓勵企業積極參與碳交易的對策建議-新聞頻道-和訊網》http://news.hexun.com/2012-10-10/146595737.html