關(guān)于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的思考

楊曉秋

(科技部 基礎(chǔ)研究管理中心，北京100862)

0 引 言

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，1990 年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室率先建立了定期評(píng)估制度，通過(guò)評(píng)估，建立了優(yōu)勝劣汰競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，增強(qiáng)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室活力，促進(jìn)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體水平的提高。

作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，經(jīng)過(guò)30年的建設(shè)和發(fā)展，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為我國(guó)開(kāi)展高水平基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的重要基地［1-10］。

1 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的歷史進(jìn)程

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估從1990 年開(kāi)始至今，進(jìn)行了25 次評(píng)估，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了較為成熟的做法。評(píng)估工作的歷史進(jìn)程大致分為三個(gè)階段［11］。

第一階段(1990 ～1994 年)，實(shí)驗(yàn)室評(píng)估處于探索階段，由原國(guó)家計(jì)委和原國(guó)家科委分別組織。1998 年前，原國(guó)家計(jì)委和原國(guó)家科委共同管理國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，國(guó)家計(jì)委管理實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備更新費(fèi)，國(guó)家科委管理實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)。

第二階段(1995 ～1998 年)，兩部委統(tǒng)一評(píng)估，實(shí)驗(yàn)室評(píng)估進(jìn)入規(guī)范階段。從1995 年開(kāi)始，兩部委達(dá)成共識(shí)，委托由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)組織統(tǒng)一評(píng)估，4 年為一個(gè)評(píng)估周期。評(píng)估結(jié)果雙方認(rèn)可，分別用于資助儀器設(shè)備更新費(fèi)和運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)。

第三階段，1998 年政府機(jī)構(gòu)改革，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理職能轉(zhuǎn)到科技部，評(píng)估工作得到不斷的規(guī)范和完善。科技部著力加強(qiáng)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度的建設(shè)。1999 年制定了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》，建立了評(píng)估指標(biāo)體系，由定量評(píng)估逐步轉(zhuǎn)為定性評(píng)估為主。2003 年、2008 年科技部先后兩次對(duì)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步規(guī)范評(píng)估流程和評(píng)估指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)室的整體性、綜合性和定性評(píng)估，不再對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分類(lèi)，而對(duì)實(shí)驗(yàn)室代表性成果進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，突出代表性成果的評(píng)估。2013 年科技部根據(jù)科技體制改革的總體思路，對(duì)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》再次進(jìn)行了修訂，此次修訂延續(xù)了原有的定性評(píng)估、整體評(píng)價(jià)，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室出重大成果和優(yōu)秀人才等思路。修訂后的評(píng)估規(guī)則更加注重代表性成果的水平與國(guó)際學(xué)術(shù)影響，強(qiáng)調(diào)合作研究與自主研究課題的組織實(shí)施，加強(qiáng)青年骨干人才培養(yǎng)。新修訂的評(píng)估規(guī)則于2014 年5 月頒布并在今年化學(xué)科學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估中實(shí)施。

2 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估方法

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行定期評(píng)估，評(píng)估周期為5 年，分領(lǐng)域評(píng)估，每年1 或2 個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。新一輪評(píng)估工作從2014 年開(kāi)始，評(píng)估領(lǐng)域依次為:化學(xué)領(lǐng)域(2014 年)，數(shù)理和地球科學(xué)領(lǐng)域(2015 年)，生物科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域(2016 年)，信息科學(xué)領(lǐng)域(2017 年)，材料和工程領(lǐng)域(2018 年)。具體評(píng)估工作委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。

2.1 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估流程

(1)科技部于每年年初下達(dá)當(dāng)年參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單，并通知主管部門(mén)，抄送參評(píng)實(shí)驗(yàn)室、依托單位和評(píng)估機(jī)構(gòu)。

(2)評(píng)估機(jī)構(gòu)在科技部下達(dá)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單后1周內(nèi)將評(píng)估工作安排通知參評(píng)實(shí)驗(yàn)室依托單位。依托單位報(bào)告主管部門(mén)并組織實(shí)驗(yàn)室參加評(píng)估，做好評(píng)估準(zhǔn)備和提交相關(guān)材料。

(3)實(shí)驗(yàn)室在接到評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估工作通知50天內(nèi)，在評(píng)估期內(nèi)各年年度報(bào)告的基礎(chǔ)上，全面總結(jié)實(shí)驗(yàn)室工作，完成和提交《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作總結(jié))，經(jīng)依托單位審核后報(bào)主管部門(mén)審核。

(4)評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估。

2.2 評(píng)估程序

實(shí)驗(yàn)室評(píng)估包括初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察、綜合評(píng)議三個(gè)階段。

(1)初評(píng)按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行。評(píng)估專(zhuān)家通過(guò)審閱全部實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料，聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和討論評(píng)議，記名打分和排序，并提出專(zhuān)家組評(píng)估意見(jiàn)。選取前30%和后20%實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)考察。

(2)現(xiàn)場(chǎng)考察分組進(jìn)行。專(zhuān)家組通過(guò)聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)、核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、個(gè)別訪談，深入了解實(shí)驗(yàn)室實(shí)際運(yùn)行管理情況和存在的問(wèn)題，形成現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告。不打分、不排序。

(3)綜合評(píng)議按領(lǐng)域進(jìn)行。綜合評(píng)議專(zhuān)家組聽(tīng)取初評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)考察情況的報(bào)告，審議初評(píng)結(jié)果，重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，確定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果和評(píng)估意見(jiàn)。

2.3 評(píng)估材料

評(píng)估材料是實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的依據(jù)，包括年度報(bào)告和5 年工作總結(jié)。

實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告由實(shí)驗(yàn)室每年在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)填報(bào)的年度報(bào)告和相關(guān)數(shù)據(jù)自動(dòng)生成。

實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)應(yīng)根據(jù)評(píng)估期內(nèi)每年提交的年度報(bào)告提出。所列舉的論文、專(zhuān)著、數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評(píng)估期內(nèi)取得。在國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)中公開(kāi)。

2.4 評(píng)估的指標(biāo)體系［12-16］

如表1 所示，主要從研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理三個(gè)方面來(lái)定性、整體、全面評(píng)估國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行情況。

3 評(píng)估的作用

(1)評(píng)估為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室宏觀管理提供決策依據(jù)。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是分領(lǐng)域評(píng)估，通過(guò)評(píng)估，可以從研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理等方面全面了解某個(gè)領(lǐng)域每個(gè)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行情況，從而把握某領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室的整體狀態(tài)及其在國(guó)際上的學(xué)術(shù)地位，把握在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)某領(lǐng)域每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的總體發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行中出現(xiàn)的共性問(wèn)題，總結(jié)實(shí)驗(yàn)室管理和運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)，為相關(guān)管理部門(mén)的決策提供依據(jù)，促進(jìn)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)科布局和結(jié)構(gòu)布局的完善，有利于國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)。

表1 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(2)評(píng)估是凝聚資源的有效手段［17］。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估充分調(diào)動(dòng)了各方面的積極性，實(shí)驗(yàn)室的主管部門(mén)和依托單位紛紛采取措施，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的支持和管理，如教育部在協(xié)同創(chuàng)新、985 高校平臺(tái)建設(shè)等方面把國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為主要組成部分，對(duì)擁有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)校重點(diǎn)考慮;中國(guó)科學(xué)院在創(chuàng)新工程實(shí)施過(guò)程中也把國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為主要考慮因素;各地方科技主管部門(mén)更是把國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)作為平臺(tái)基地建設(shè)的示范予以支持。各依托單位將國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為本單位的金字招牌，從人財(cái)物等方面給予優(yōu)先支持和政策傾斜。

(3)評(píng)估是規(guī)范實(shí)驗(yàn)室日常管理的有效措施。“運(yùn)行管理”作為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的重要指標(biāo)體系，要求實(shí)驗(yàn)室從規(guī)章制度、激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施、大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享、專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的作用與效果等全方位規(guī)范日常管理。另外實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料要求按照規(guī)定的格式上報(bào)，并應(yīng)附加相應(yīng)的佐證材料，也為實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范管理發(fā)揮了重要作用。

(4)評(píng)估是引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方向的指揮棒。通過(guò)評(píng)估，《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》充分發(fā)揮了指揮棒的作用，2003 年、2008 年和2013 年科技部先后三次對(duì)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂，從定量評(píng)估轉(zhuǎn)為定性評(píng)估、綜合評(píng)價(jià)，突出代表性成果的評(píng)估，注重代表性成果的水平與國(guó)際學(xué)術(shù)影響，可見(jiàn)鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新和出重大成果。實(shí)驗(yàn)室也從最初的注重成果的數(shù)量，到重視成果的質(zhì)量，再到現(xiàn)在系列創(chuàng)新成果，不斷在科學(xué)前沿上開(kāi)展探索;實(shí)驗(yàn)室人才引進(jìn)也從最初的盲目引進(jìn)，到按需引進(jìn)，到現(xiàn)在的按需引進(jìn)團(tuán)隊(duì)，不斷加大對(duì)人才的引進(jìn)力度，推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室健康發(fā)展。

通過(guò)評(píng)估，可以實(shí)事求是地肯定實(shí)驗(yàn)室在評(píng)估周期內(nèi)取得的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，找出存在的問(wèn)題和不足，客觀地提出改進(jìn)措施和建議，明確下一步發(fā)展的方向。實(shí)驗(yàn)室也可以利用評(píng)估的機(jī)會(huì)，①認(rèn)真總結(jié)在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)各項(xiàng)工作的成績(jī)、經(jīng)驗(yàn)和不足，②可以聽(tīng)取同行專(zhuān)家的評(píng)估意見(jiàn)明確本實(shí)驗(yàn)室在我國(guó)乃至國(guó)際相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)地位及影響力，認(rèn)識(shí)自己的差距，明確努力目標(biāo)。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室本身起到了“以評(píng)促建、以評(píng)促發(fā)展”的作用。

(5)通過(guò)評(píng)估，建立了“優(yōu)勝劣汰”的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

評(píng)估結(jié)果是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)分配的依據(jù)，通過(guò)加大對(duì)優(yōu)秀類(lèi)實(shí)驗(yàn)室的支持力度，達(dá)到鼓勵(lì)先進(jìn)的作用。而對(duì)運(yùn)行較差、問(wèn)題較多的實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)決予以淘汰，從1999 年以來(lái)，通過(guò)評(píng)估共淘汰了19 個(gè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。從2009 年開(kāi)始對(duì)評(píng)估結(jié)果靠后的實(shí)驗(yàn)室實(shí)行整改和淘汰相結(jié)合的方式，有2 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被淘汰，有14 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被要求整改，既給研究處于低谷的實(shí)驗(yàn)室一個(gè)機(jī)會(huì)，又堅(jiān)決淘汰了運(yùn)行較差的實(shí)驗(yàn)室。

4 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估存在問(wèn)題

新的評(píng)估規(guī)則首次在化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估中應(yīng)用，得到實(shí)驗(yàn)室和科技界的肯定，但還存在以下幾個(gè)具體問(wèn)題:

(1)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的基石，其真實(shí)性直接影響評(píng)估的結(jié)果，從這一輪評(píng)估來(lái)看，缺少了對(duì)評(píng)估材料核查的環(huán)節(jié)。

(2)實(shí)驗(yàn)室的代表性成果仍然存在對(duì)關(guān)聯(lián)度不高的研究工作的羅列和匯總現(xiàn)象。評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)代表性成果是指評(píng)估期內(nèi)在實(shí)驗(yàn)室主要研究方向上，以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果，以及通過(guò)國(guó)內(nèi)外合作研究取得的成果。代表性成果的名稱(chēng)應(yīng)該名稱(chēng)表述應(yīng)明確、具體，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤(pán)，佐證材料不超過(guò)15 項(xiàng)。從今年化學(xué)領(lǐng)域評(píng)估材料和實(shí)驗(yàn)室主任介紹情況看，代表性成果更像某個(gè)方向上互不相干的研究成果的拼盤(pán)，缺乏系統(tǒng)性，而且代表性成果的內(nèi)容遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)15 項(xiàng)佐證材料，一般會(huì)包含幾十篇(項(xiàng))甚至上百篇(項(xiàng))論文或?qū)＠膬?nèi)容。

(3)通過(guò)評(píng)估發(fā)現(xiàn)，化學(xué)領(lǐng)域部分國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室規(guī)模越來(lái)越大，不斷增加研究方向，各方向之間缺少有機(jī)聯(lián)系，涉及研究?jī)?nèi)容面越來(lái)越廣，難以形成自身的優(yōu)勢(shì)和特色，有違實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的初衷。

(4)按照目前的評(píng)估方式，更多的是強(qiáng)調(diào)了實(shí)驗(yàn)室之間的相互比較和競(jìng)爭(zhēng)，淡化了對(duì)實(shí)驗(yàn)室在其研究領(lǐng)域的國(guó)際水平和地位的評(píng)價(jià)。

(5)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估一直被認(rèn)為是實(shí)驗(yàn)室評(píng)估最有效的方式，而這一輪評(píng)估僅有50%的實(shí)驗(yàn)室到現(xiàn)場(chǎng)考察，可能會(huì)影響到評(píng)估效果。另外按現(xiàn)有評(píng)估方式，應(yīng)進(jìn)一步明確評(píng)估程序中每一輪的任務(wù)和作用，以及初評(píng)專(zhuān)家意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告以及最終評(píng)估意見(jiàn)之間的關(guān)系。從這次評(píng)估來(lái)看，初評(píng)沒(méi)有分組，聘請(qǐng)33 個(gè)專(zhuān)家，對(duì)26 個(gè)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一打分排序，選出前30%后20%，實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告講的好壞一定程度上決定了專(zhuān)家的判斷。現(xiàn)場(chǎng)考察分3 個(gè)組進(jìn)行，每組5 個(gè)專(zhuān)家，后20%(5 個(gè)實(shí)驗(yàn)室)為一個(gè)組，前30%(8 個(gè)實(shí)驗(yàn)室)按學(xué)科分成2 組，現(xiàn)場(chǎng)考察專(zhuān)家組既要聽(tīng)代表性成果報(bào)告，又要核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、還要進(jìn)行個(gè)別訪談，最后形成現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告，任務(wù)重，時(shí)間短，難以深入了解實(shí)驗(yàn)室實(shí)際運(yùn)行管理情況，有走過(guò)場(chǎng)之嫌。綜合評(píng)議聘請(qǐng)了30 名專(zhuān)家，主要任務(wù)是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，確定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果和評(píng)估意見(jiàn)。而初評(píng)意見(jiàn)和現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告是2 份獨(dú)立意見(jiàn)，綜評(píng)專(zhuān)家需用大量的時(shí)間修改和確定評(píng)估意見(jiàn)。而用于了解實(shí)驗(yàn)室初評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)考察情況的時(shí)間很短，難以了解實(shí)驗(yàn)室真實(shí)的運(yùn)行情況，只能憑感覺(jué)打分，勢(shì)必影響了評(píng)估結(jié)果的正確性。

5 改進(jìn)措施和建議

5.1 簡(jiǎn)化評(píng)估材料，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估材料的核查力度

充分利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)開(kāi)展國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作。將國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告作為評(píng)估的主要材料。簡(jiǎn)化實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)，實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)僅提供代表性成果及其佐證材料。

加強(qiáng)對(duì)評(píng)估材料的核查力度。因初評(píng)為會(huì)議評(píng)估，且先于現(xiàn)場(chǎng)考察，加之50%的實(shí)驗(yàn)室不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，對(duì)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)》的核實(shí)工作應(yīng)先期進(jìn)行。可采用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年報(bào)系統(tǒng)，對(duì)實(shí)驗(yàn)室提供的佐證材料進(jìn)行核查。如果發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室弄虛作假，取消其實(shí)驗(yàn)室資格。

5.2 增加海外通訊評(píng)估

通過(guò)國(guó)際評(píng)估加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室在其研究領(lǐng)域國(guó)際水平和地位的評(píng)價(jià)。

第一輪評(píng)估為通訊評(píng)估。①聘請(qǐng)海外專(zhuān)家對(duì)代表性成果進(jìn)行通訊評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室代表性成果的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響。②聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)同領(lǐng)域的專(zhuān)家對(duì)實(shí)驗(yàn)室整體運(yùn)行情況進(jìn)行通訊評(píng)估，通過(guò)審閱評(píng)估材料，按照評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室打分。將兩次評(píng)估成績(jī)相加，確定第一輪評(píng)估排序。

第二輪評(píng)估為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，評(píng)估實(shí)驗(yàn)室為第一輪評(píng)估的前20%和后30%實(shí)驗(yàn)室。第二輪評(píng)估結(jié)束后確定評(píng)估結(jié)果。

海外通訊評(píng)估加強(qiáng)了對(duì)實(shí)驗(yàn)室在其研究領(lǐng)域的國(guó)際水平和地位的評(píng)價(jià)。而不僅僅是實(shí)驗(yàn)室之間的相互比較和競(jìng)爭(zhēng)，使實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估更加全面。

5.3 重視成果質(zhì)量，避免盲目擴(kuò)張

重視實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量，減少代表性成果的數(shù)量，加強(qiáng)代表性成果關(guān)聯(lián)度的評(píng)估，避免實(shí)驗(yàn)室臨時(shí)拼湊。

加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室定位和研究方向的評(píng)估，以及主要研究方向與研究成果、人員關(guān)聯(lián)的評(píng)估。

減少代表性成果的數(shù)量，從現(xiàn)在規(guī)定的不超過(guò)5項(xiàng)減少不超過(guò)3 項(xiàng)。除對(duì)代表性成果的水平進(jìn)行評(píng)估，還應(yīng)注重實(shí)驗(yàn)室對(duì)學(xué)科發(fā)展和前沿基礎(chǔ)研究的引領(lǐng)作用以及國(guó)際影響。加強(qiáng)代表性成果關(guān)聯(lián)度的評(píng)估，①代表性成果與實(shí)驗(yàn)室研究方向和定位間的關(guān)聯(lián)度;②代表性成果實(shí)與驗(yàn)室團(tuán)隊(duì)的關(guān)聯(lián)度;③代表性成果與15 項(xiàng)佐證材料之間的關(guān)聯(lián)度。

通過(guò)減少代表性成果數(shù)量，以及加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室定位和研究方向的評(píng)估，可以使實(shí)驗(yàn)室更加重視成果的質(zhì)量，避免盲目擴(kuò)張。

5.4 擴(kuò)大評(píng)估專(zhuān)家的遴選范圍，實(shí)行部分回避制度

嚴(yán)格的回避制度使得可選擇的專(zhuān)家越來(lái)越少，通過(guò)海外專(zhuān)家通訊評(píng)估，擴(kuò)大了專(zhuān)家的選擇范圍;增加近年引進(jìn)的相近領(lǐng)域的“千人計(jì)劃”或其他人才計(jì)劃專(zhuān)家參評(píng)，從而減少人為因素的干擾。

增加對(duì)評(píng)估專(zhuān)家的培訓(xùn)，使評(píng)估專(zhuān)家更好地領(lǐng)會(huì)《國(guó)家重點(diǎn)評(píng)估規(guī)則》的內(nèi)容和實(shí)質(zhì)，使評(píng)估結(jié)果更加公正和公平。

5.5 將實(shí)驗(yàn)室日常管理與評(píng)估相結(jié)合

加強(qiáng)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的過(guò)程管理，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，可委托學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)實(shí)驗(yàn)室每年的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，科技部也可以成立領(lǐng)域?qū)＜医M，不定期的對(duì)沒(méi)有經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行抽查，從而彌補(bǔ)沒(méi)有50%沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的不足。同時(shí)建立領(lǐng)域聯(lián)絡(luò)員制度，對(duì)建立領(lǐng)域聯(lián)絡(luò)員制，主要任務(wù)是對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)了解實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行和發(fā)展情況。

［1］ 國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)科學(xué)技術(shù)司，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)綜合計(jì)劃局. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室十周年文集［C］//北京:機(jī)械工業(yè)出版社，1995.

［2］ 王福濤，危懷安，李 波. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行分析與發(fā)展報(bào)告—建設(shè)篇［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2006(1):48-52.

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［4］ 楊曉秋，劉燕美，吳 根. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行分析與發(fā)展報(bào)告—管理篇［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2006(2):43-47.

［5］ 王炎坤，危懷安，肖紅纓. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行分析與發(fā)展報(bào)告—經(jīng)驗(yàn)篇［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2006(2):48-50.

［6］ 吳 根，劉燕美，張 峰. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行分析與發(fā)展報(bào)告—展望篇［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2006(2):51-54.

［7］ 吳 根，張延?xùn)|，李學(xué)斌. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展現(xiàn)狀分析［J］. 中國(guó)科技論壇，2006(5):30-33.

［8］ 曹健林. 加強(qiáng)管理凝練目標(biāo)開(kāi)創(chuàng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室工作新局面［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2009(6):1-7.

［9］ 楊曉秋，于敬鵬. 2010 年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行情況分析與建議［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2011(5):35-41.

［10］ 楊曉秋.國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2012 年運(yùn)行情況分析與發(fā)展建議［J］.中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2013(5):31-38.

［11］ 王福濤，劉燕美，危懷安. 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度的發(fā)展與運(yùn)行模式分析［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2006(4):113-117.

［12］ 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2003(4):4-7.

［13］ 科學(xué)技術(shù)部基礎(chǔ)研究司. 關(guān)于《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》修訂的說(shuō)明［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2003(4):8-9.

［14］ 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則［J］. 中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2009(1):34-35.

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