外資研發與我國研發產業的空間變系數計量分析

■ 張建偉 博士 張吉獻 教授 通訊作者（安陽師范學院資源環境與旅游學院 河南安陽 455000）

研發產業是指從事研發活動的專業或非專業組織與企業為滿足各產業部門的生產需求而提供研發產品與行業的總和（杜德斌，2009）。目前，關于研發產業的研究較多，主要集中在概念辨析（高汝熹等，2001）、綜合評價（任偉宏，2008）、發展環境評價及比較（韓霞，2009）、研發產業對城市化、經濟發展及產業的影響（張建偉等，2011）、研發產業的影響因素（張建偉等，2011）、研發產業的空間差異（王承云，2010）等方面。另一方面，歐美國家為充分利用世界各國的研發資源，減少成本和風險，20世紀90年代以來開始根據科技實力、人才資源及物質資源的狀況，在全球安排研發活動。近年來，跨國公司在華設立的研發機構不斷增多，規模不斷擴大。外資研發是否促進了我國創新能力的提升一直存在許多爭論：一些研究認為外資研發可以通過人才流動、管理示范效應及與外資機構合作等方式獲得本地企業創新能力（謝建國，2010）；另一些研究則認為外資研發造成了人才流失，稀缺資源從更有用的領域分流出去；隨著研究的深入，很多研究發現外資研發對東道國創新能力的影響與當地企業的吸收能力有關（陳鈺芬，2008）。只有當地企業具有一定的技術基礎，才可將外資研發溢出的知識內生化，才能真正提高自主創新能力。總之，先前的外資研發與創新關系的相關研究主要從時間維進行分析，外資研發對創新作用的空間差異探討較少。本研究擬通過ESDA及地理加權回歸模型在對外資研發及研發產業空間集聚性分析的基礎上，對外資研發對研發產業作用的空間差異性進行研究，對了解外資研發與東道國企業的創新能力的關系，更好地利用外資研發促進本地區的創新能力的提升及研發產業的發展具有重要意義。

研究方法與數據來源

指標體系的選取。本研究的數據全部來自于《中國統計年鑒》（2010-2013）和《中國科技統計年鑒》（2010-2013），研究范圍為除我國西藏、香港、澳門及臺灣省外的30個省市。本研究采用國外重要檢索工具檢索的論文數量、專利授權數量、技術市場成交金額表示研發產業水平，以研發投資中來源于國外的部分表征外資研發水平。

研究方法。首先采用突變級數法將研發產業的三個指標合為一個指標分析研發產業水平，然后采用空間自相關的方法觀察研發產業在空間上呈集聚分布與否，以確定是否可以運用地理加權回歸模型，最后采用空間計量經濟模型——GWR模型揭示外資研發對我國研發產業的區域差異。

空間計量經濟實證分析

（一）空間自相關與集聚分析

由于收集的數據量級不同，首先對數據進行無量綱化處理，另外，為了消除數據的波動性對模型的影響，本研究的截面數據選取2010-2012年數據平均值。2010-2012年中國30個省市的研發產業和外資研發的Moran’s I指數依次分別為0.2538和0.0924，且Moran’s I指數的正態統計量Z值分別為2.3985和1.7312，均大于正態分布函數在0.05水平下的臨界值（1.65），表明在省級空間尺度，研發產業較發達的省市傾向于與其他研發產業較發達的省市相鄰近，而研發產業較弱省市傾向于與其他研發產業較弱的省域相鄰近；而外資研發也是如此。

（二）空間變系數回歸分析

首先，先將2010-2012年中國30個省市的研發產業和外資研發表示為：

式（1）中，RDi表示各省市研發產業，FRD表示外資研發水平，βi為外資研發對研發產業的影響，εi為隨機干擾項。

為了和局部回歸進行比較分析，首先采用OLS模型進行常系數回歸分析，2010-2012年調整R2僅為0.4439，說明運用OLS模型分析外資研發對研發產業的作用有限，僅解釋了研發產業的44.39%。回歸系數為0.6708，并且通過了1%顯著水平的檢驗，說明外資研發對研發產業具有顯著的積極影響，在其它條件不變的情況下，外資研發每提高1%，研發產業相應就提高0.6708%。另外，基于常系數的OLS模型的擬合程度是非常低的，其解釋能力僅有44.39%，采用基于常系數的OLS模型探討外資研發對研發產業的作用，效果還是不理想。這是因為傳統的常系數OLS模型是根據全域估計，認為外資研發對不同地方的作用是一樣的，無法反映各個省市外資研發對研發產業的實際作用。

2010-2012年GWR模型中R2的值在0.13-0.63間變化，全局模型解釋了研發產業的44.39%，而GWR模型最高解釋了研發產業的63%，最低解釋了研發產業的13%，30個省市中有22個省市的R2高于全局模型，剩下的省市絕大多數接近全局模型R2，71.33%的省市的局部模型比全局模型更好地模擬了數據，其余局部模型和全局模型的擬合度接近（見表1）。新疆、青海、寧夏、云南、甘肅、重慶、四川及陜西擬合度較低，這些省市主要是西部省市，科技基礎較弱，和外資的技術水平有較大差距，外資研發的知識溢出效應不能充分發揮，其研發產業主要受到其它因素的制約，而模型沒有考慮這些因素。

從外資研發對研發產業作用的排序看，西部一些省市表現突出，大多位于前列，而中部地區居中，東北三省及京津冀排序最靠后。其中，廣東排名第3，而江浙滬分列18、12及15，北京和天津排名分別為26和27（見表1）。這主要由于創新環境、市場化程度及創新的類型不同造成的。為了更清晰地表示外資研發對研發產業作用的空間格局變化，采用分層聚類的方法進行聚類，共分為四個類別，分別為：高、較高、一般及低。外資研發對我國研發產業作用的空間格局從南到北大致呈“梯形”分布。

表1 研發產業與外資研發的GWR估計結果

圖1 外資研發對我國研發產業影響的空間差異圖

外資研發對研發產業作用高的省市僅有海南，其外資研發水平和研發產業水平都是非常低的，但是外資研發對其研發產業的作用卻大于1，說明海南省對外資研發重視還處于初級階段，外資研發和研發產業都較小，但其邊際值相對最大，因而出現外資研發對研發產業作用最高的現象。這樣的現象也出現在其它類別，尤其是較高類別中的發展相對較晚的一些西部省市。

較高的省市有廣東、廣西和云南。廣西及云南和海南一樣，外資研發及研發產業都較弱，但是其邊際效應相對最大。而廣東屬于發展較早的省市，市場化程度比較高，科技發展的各方面機制和環境已日趨完善。表征研發產業的專利及技術市場交易額與外商投資、工業發展密切相關，其外資研發對研發產業的作用接近1，仍然有較大的發展潛力，應進一步完善外商內外資企業的交流機制，營造交流互動的文化氛圍。近年來，廣東大力推動以研發為導向的科技創新戰略，不僅大幅增加財政科技投入總量，提高投入強度，還及時優化財政科技投入構成，不斷出臺和完善各種促進科技發展的政策和制度，優化科技創新環境，積極引進或培養科技人才，因此極大促進了科技成果的顯著增加和高新技術產業的迅猛發展，使得科技創新能力有了顯著的提升（盧躍東等，2013）。

一般的省市有貴州、福建、湖南、江西、四川、重慶、新疆、浙江，其余省市外資研發對研發產業作用低（見圖1）。一般類型及低類型的省市又可以分為這樣兩類：發展較早，外資研發進入較早的一些省市，比如東北三省、北京、天津、江蘇、浙江、福建等省市外資研發進入較早，外資研發的邊際效應開始下降，一方面還應該鼓勵外資設立研發機構，同時更多從制度層面引導，加強內外資的合作交流，營造合作交流創新環境。另外一些省市比如北京等省市主要側重于基礎研究而忽視成果的經濟效益，而外資研發傾向于實踐應用，這也是造成外資研發對研發產業作用一般的原因。另一類是內蒙古、寧夏、甘肅及河南等中西部地區，科技投入規模和總體發展環境都十分薄弱，與外資研發在技術上存在較大差距，較難充分利用外資的研發溢出效應，雖然這些省市處于初步階段，應該鼓勵外資研發，但是如果自身的科技創新能力沒有相應的提高，外資研發對研發產業的作用也不能很好地發揮。

結論與討論

2010-2012年外資研發及我國研發產業存在較為顯著的空間集聚態勢，在空間上呈現高高鄰近或低低鄰近；外資研發對研發產業的發展具有一定的正面影響，所以要對外資研發持積極的態度，從制度環境及文化氛圍等方面加強外資研發機構與本地企業的交流互動，充分發揮外資研發的積極作用；運用地理加權回歸模型73%的省市的擬合度高于OLS方程，其余省市也都接近于OLS方程的擬合度，說明地理加權回歸模型更好地模擬了數據；外資研發對我國研發產業的影響具有明顯的空間差異性，從南到北大致呈“梯形”分布，市場化程度、自身的科技基礎、創新環境等因素是造成這種差異性的重要原因。

總之，造成外資研發對我國研發產業作用差異的原因是多方面的，本研究僅僅是考察了外資研發對研發產業的影響，所得到的效率值是相對的，表明的只是各省市外資研發對研發產業的作用是具有差異的，旨在提出一種評價方法。識別外資研發在研發產業發展中的作用，探索制約外資研發作用于研發產業的影響因素，并通過合理引導這些因素的作用，提高外資研發的知識溢出效果和現實影響，將是下一步研究中所要關注的重點問題。

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