基于供給側改革的自貿試驗區制度創新機制研究

杜文潔，張 晗（.深圳市經濟貿易和信息化委員會，廣東 深圳 58035；.河北師范大學 商學院，河北 石家莊 05004）

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基于供給側改革的自貿試驗區制度創新機制研究

杜文潔1，張 晗2
（1.深圳市經濟貿易和信息化委員會，廣東 深圳 518035；2.河北師范大學 商學院，河北 石家莊 050024）

摘要：2015年年底召開的中央經濟工作會議，強調要著力推進供給側結構性改革，推動經濟持續健康發展，自貿試驗區作為我國改革開放的先行地，承載著眾多使命。文中從供給側改革角度出發，以新制度經濟學理論作為分析框架，研究了我國自貿試驗區在制度創新管理機制方面存在的問題，并提出了相應的可行性改善建議和對策措施。

關鍵詞：供給側改革；自貿試驗區；制度創新；新制度經濟學；機制

1　引言

隨著上海、天津、福建以及廣東自貿試驗區相繼成立，我國四大自貿試驗區在制度創新方面取得了較大的進展。截至2015年底，上海、廣東等地已形成了多項改革創新成果，上海自貿試驗區的企業準入“單一窗口”、企業年度報告公示制度、經營異常名錄制度等多項改革經驗正向全國范圍內復制推廣，深圳前海蛇口片區的深港商品檢測結果互認、國際海員外派范圍擴大、粵港合伙型聯營律所、房地產信托基金試點等改革措施領先全國。新設企業、利用外資、稅收等快速增長，以金融制度開放創新為動力，自貿區內海外并購、境外融資租賃等業務發展迅速，自貿試驗區改革創新效應初步顯現。

現有經濟理論表明，推動經濟長期增長的因素主要有：勞動力、土地、資本、制度及技術創新。供給側結構性改革涉及各領域，不僅包括提高產品質量，提高技術進步水平，提高人力資本素質，提高資源利用效率，還包括提高政策和制度供給能力。當前，依靠要素成本優勢、大量投入資源的經濟發展方式難以為繼，勞動力、土地和資本等因素對經濟增長的拉動和貢獻已逐步體現生成，并存在明顯的供給約束與抑制，而后者的作用將極為關鍵［1］。

制度紅利是巨大的，是全面的。供給測結構性改革的核心是提高供給體系質量和效率，提高全要素生產效率“兩個提高”，是解決供需錯配、結構失衡“兩大矛盾”。供給側結構性改革的關鍵是解除供給抑制、放松供給約束，提供有效供給，激發釋放微觀活力，使落后、僵化的生產關系適應不斷變化的生產力。自貿試驗區本身是一個政策制度試錯的先行先試地，因此，我們應更注重自貿試驗區政策和制度的精準性創新和設計，不斷提高宏觀制度政策的有效性和靈活性，通過制度創新調節扭曲的要素資源配置機制，釋放更大的經濟活力。

2　制度變遷的理論基礎

Schultz認為，制度是某些服務的供給者，它們應經濟增長的需求而產生［2］。Davis和North指出，制度之所以被創新，是因為許多外在性變化促成了利潤的形成，但由于規模經濟、風險厭惡、政治壓力等原因，潛在的外部利潤無法在現有制度安排內實現［2］。當現有政策或制度安排不能滿足社會獲利時，新的政策、制度安排將產生。林毅夫提出，社會存在以下兩種類型的制度變遷［3］：

（1）誘致性變遷。誘致性變遷指的是現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創造，它由個人或一群（個）人，在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行，即由制度的需求方自下而上形成的一種制度變遷，必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會引起。它需要創新者花時間、花精力去組織、談判并得到這群（個）人的一致性意見，這往往導致誘致性制度變遷的時間長。同時，誘致性變遷是否有效，常常受外部性、“搭便車”、創新的費用成本、意識形態、執行機制等因素影響。

（2）強制性變遷。與誘致性變遷相反，強制性制度變遷由政府命令和法律引入實行［4］，這是一種自上而下的制度變遷形式，通過國家干預，政府相對可以提供一種更有效更快速的制度供給。這類型的制度變遷可能會因領導者的偏好和有界理性、意識形態剛性、官僚政治、部門集團利益沖突和社會科學知識的局限性等因素而導致制度供給無效。

從新制度經濟學派觀點可以看出，不論是誘致性變遷還是強制性變遷，均是直接從制度的供給需求雙方提出的。但在我國現行體制下，也有一些新的問題產生。

3　自貿試驗區在制度創新管理機制中的現實問題

改革開放以來，我國有效地發揮了中央和地方兩個積極性，中央通過宏觀調控和政策引導為地方發展營造良好環境，各地競相迸發的創造力有力地促進了發展。2015年2月，國務院正式批準建立自貿區工作部際聯席會議制度，統籌協調全國自貿試驗區試點工作，聯席會議辦公室設在商務部，承擔聯席會議日常工作，盡管如此，但一項新的制度政策出臺，也仍受一定程度的制約。

3.1制度供給方機制中存在的問題

以自貿試驗區制度創新過程為例，當自貿區一項新的制度政策方案形成，首先需地方政府部門按照職能，提出修改完善意見，然后自貿區管理部門將赴省、國家相關部委進行溝通，只有當所有的制度供給方部門達成一致并經國務院批準后，這項政策才能順利出臺。但在這個過程中，可能出現多種情況影響這項政策的出臺：（1）制度變遷的層級較多，次級制度供給方往往不止一個，從區到市再到省最后到國家，最多涉及到四個層面多個政府職能部門；（2）國家層面與地方的出發角度不同，如地方追求加快開放，而國家偏向于防控和區域平衡；（3）相關各部委的目標訴求和側重不同，不同部委之間就某項政策存在分歧；（4）自貿試驗區的發展重點和訴求與部委側重不一致；（5）創新的政策可能與現有體制機制不符，需要突破現有法律法規的框架來實現。這都將導致制度政策的創新機制較難以順暢，時間周期較長。

3.2制度需求方機制中存在的問題

自貿區的政策制度創新，更注重個人、企業等制度需求方的訴求，這樣自貿試驗區才能在一定范圍內發揮試錯和創新功能，更好地形成容錯機制，為國家提供改革創新經驗。

但在制度的需求方，也可能出現一些情況：（1）制度需求方的發展方向和發展重點與自貿區不一致，比如地方以發展服務貿易為主，但企業提出加工貿易等方面的政策訴求，這就使得在做政策決策時要加以調整；（2）制度的需求不僅僅來源于個人或企業，也有以中央派駐機構等為主的政府部門，即制度的供給者有時會轉化成制度的需求方，此時，自貿區作為一個平臺，并不能及時適應這類需求的變化。

3.3時滯問題

為了選出一種最有利的制度安排，決策者將會反復比較選出一種可行性的方案，總的來說，一個完整的制度創新過程是存在一段時滯的，自貿試驗區政策制度創新的總時滯可以分為五個部分，但總時滯并不必然是這五個部分的加總。

第一是認識到需要進行制度創新的時間，即從外部辨識獲利機會到內部組織的時間，從個人、企業等制度需求方訴求到反映自貿區管理部門的時間，這可以通過企業調研、實地考察、調查問卷、組織座談等方式進行；第二是選擇何種方式進行制度創新的時間，外部利潤內部化需要一段時間來研究制定創新，一般情況下，從新的制度安排中能夠實現的利潤越大，這段時滯越短［5］；第三是自貿區管理部門與部委的協調時間，也即與制度供給方溝通的時段，一項新的制度安排需要國務院相關部委的會簽討論并取得一致性通過后才能實施生效；第四是啟動時間，當潛在利潤越大時，啟動時間就越短［6］；第五是政策制度推動落地的時間，考慮到目前還存在“大門已開，小門未開”、法律法規不完善等情況，這類時滯也是影響整個政策制度供給是否有效的重要時段。

4　結論

推進供給側結構性改革，是適應和引領新常態的重大創新，是中國特色社會主義政治經濟學的重大創新，也是宏觀調控和抓經濟工作的重大決策。對于自貿試驗區的政策制度創新，應盡早強化戰略布局，把握開放主動權，一方面從制度供給方發力，簡政放權，減少低效環節，創新機制，另一方面從制度需求方著手，加強需求管理，使供給適應需求的變化，才能更好地擴大制度政策的有效供給，提高政策供給的適應性和靈活性，具體可以從以下幾方面推進：

一是加快省、市級權限下放。做好供給側結構性改革的“減法”，加快轉變政府職能，同時在一定范圍內加快省、市級權限下放，制定政府權責清單，研究實施下放權限事項，通過一系列簡政放權政策為自貿區釋放更大的改革空間，激發更多的微觀經濟活力。

二是創新部市共建合作方式。可以考慮以自貿試驗區或“一帶一路”項目等為載體，支持地方建立形成部市共建合作機制，簽署共建合作備忘錄，以扁平化管理強化協調建設，減少不必要的層級環節，加強部委對自貿區的頂層設計與指導，盡快確定自貿區與部委的發展方向和發展重點，推動政策協調和落實，盡早地探索出可復制可推廣的經驗，通過補齊軟硬基礎設施短板，提高制度創新的有效性和精準性。

三是加強與國際自貿區交流與合作。借鑒國外自貿區機制經驗，推動建立常態化合作機制與平臺，復制推廣國外自貿區改革創新經驗，建立和深化與國際自貿區在“走出去”等領域合作機制，通過學習效應和制度創新的路徑依存，使制度產生規模效益，并走上一條良性的發展軌跡。

四是兼顧制度的供給與需求方。為切實推進供給側結構性改革，自貿區管理機構要做到既強調制度供給又關注制度需求，既突出發展社會生產力又注重完善生產關系，既發揮市場在資源配置中的決定性作用又更好發揮政府作用，既著眼當前又立足長遠，以此實現結構性改革的雙輪驅動。

參考文獻：

［1］賈康.供給側結構性改革要領［J］.中國金融，2016（1）:25-28.

［2］Schultz，T.W.Institutions and the Rising Economic Value of Man［J］.Amer.J.of Agr.Econ.50，Dec，1968:32-54.

［3］L.E.Davis，Douglass C.North，Institutional Change and American Economic Growth，Chapter 1［M］.Cambridge University Press，September 24，1971:25-58.

［4］Lin，Justin Yifu.An Economic Theory of Institutional Change:Induced and Imposed Change［J］.Cato J.，9，Sep，1989:23-46.

［5］L.E.Davis，Douglass C.North.Institutional Change and American Economic Growth，Chapter 3 ［M］.Cambridge University Press，September 24，1971:135-162.

［6］張曙光.中國制度變遷的案例研究［M］.北京:中國財政經濟出版社，2008.

［7］張五常.經濟解釋:張五常經濟論文選［M］.北京:商務印書館出版社，2000.

Research on New Innovation Mechanism of China Pilot Free Trade Zone based on Supply-side Reform

DU Wen-jie1，ZHANG Han2
（1.Economy，Trade and Information Commission of Shenzhen Municipality，Shenzhen 518035，Guangdong，China； 2.Business College of Hebei Normal University，Shijiazhuang 050024，Hebei，China）

Abstract:The central economic work conference was held at the end of last year，which stressed on the supply-side reform promotion for healthy sustainable economic development.As a pioneer test area of reforming and opening of China，FTA area is carrying a large number of missions.Basing on the analytical framework of new institutional economics theory，the main problems of institutional innovation management mechanism during the development of Chinese free trade zones were studied，the corresponding proposals and the countermeasures were advised at the same time from the perspective of supply side reform.

Keywords:reform of the supply front；pilot free trade zone；institution innovation；new institutional economics；mechanism

中圖分類號：F741.2

文獻標識碼：C

文章編號：1009-3842（2016）02-0001-03

收稿日期：2016-03-11

作者簡介：杜文潔（1988-），女，江西景德鎮人，經濟學博士，主要從事際金融的研究。E-mail:duwenjie131@126.com