強化設備監理行業事中事后監管

文/王 偉

強化設備監理行業事中事后監管

文/王 偉

本文首先簡要回顧了設備監理單位資格行政許可在上海市工程設備監理行業發展中曾起到的重要作用，分析了取消設備監理單位資格會帶來的影響，并由此提出了加強事中事后監管的相關設想，以期為設備監理事業可持續發展建言獻策。

設備監理 簡政放權 事中事后監管

上海是全國最早在重大項目建設過程中引入設備監理制度的地區，同時也是唯一出臺設備監理地方法規的地區。1994年出臺的《上海市工程設備監理試行辦法》拉開了本市工程設備監理試點的序幕，上海市工程設備監理行業從無到有，從小到大，已經走過了二十多個年頭。設備監理采用市場化方式維護城市運行安全和生產安全，為確保上海市重大工程和重點項目建設的質量安全發揮了重要作用。其中，設備監理單位資格行政許可作為設備監理制度的核心支撐之一，長期以來為維護設備監理市場秩序發揮了重要作用。

2016年2月3日，國務院發布了《關于第二批取消152項中央制定地方實施的行政審批事項的決定》（國發〔2016〕9號，以下簡稱《決定》）。其中，省級質量技術監督部門取消“設備監理單位甲級、乙級資格證書核發”，對政府部門維護設備監理市場秩序、切實加強事中事后監管帶來了巨大挑戰。

一、取消設備監理單位資格帶來的影響

自設備監理單位資格行政審批制度確立以來，為保障設備監理市場秩序發揮了重要作用，但也存在著一些明顯的弊端。首先，到底應當先有業績還是先有資格？這一問題長期困擾著申請企業和審批部門。沒有業績不能獲得資格、沒有資格無法承接業務的怪圈，直到2014年國家質檢總局修訂《設備監理單位資格管理辦法》后，才得到較為圓滿的解決。其次，設備監理單位資格行政審批中過細的專業劃分成為影響企業發展的障礙。設備監理單位資格設立之初，共分為21大類130多個一類專業，每個一類專業下還有少則1～2個、多則7～8個二類專業，經過精簡合并后仍有18大類63個專業，對市場經濟條件下監理企業的正常發展形成了一定的約束。因此，2014年7月，國家質檢總局將設備監理單位乙級資格核準的行政審批事項下放，由省級質量技術監督部門實施，并對專業劃分、注冊人員要求、業績要求等進行了重大調整。2015年10月，國家質檢總局又將設備監理單位甲級資格核準的行政審批事項下放，由省級質量技術監督部門實施。截至《決定》發布前，上海市質監局共受理86家、核準52家企業（不含換發證）的設備監理單位資格。全市已有獲證的設備監理單位80家，是近年來設備監理單位數量的一個高峰，顯示出了簡政放權后企業釋放出的巨大活力。

《決定》的施行，將會進一步激發設備監理行業的活力。對于市場主體，尤其是監理企業而言，準入門檻的降低，使其獲得了更廣闊、更自由的發展空間和公平競爭的營商環境。對于他們自主決定發展方向，把控自身發展的前途和命運，有著極大的推動力，體現了政府對市場決定性作用的尊重。讓市場主體和社會個體擁有更多自己管事的機會與選擇，可以讓他們接受更多的洗禮，對于設備監理整個行業未來進一步的發展壯大而言，是更加有利的。這和國外成熟的工程咨詢管理模式也是基本一致的。發達國家對工程咨詢的管理模式，基本都是采取輕企業資格、重人員資格的管理模式，把對專業人員的管理作為工程咨詢行業管理的核心，并主要由行業協會承擔專業人員的管理工作。

但是，在當前總體市場經濟環境還不成熟的條件下，設備監理單位資格行政審批制度的取消在短期內也可能會造成大量企業涌入設備監理市場、魚龍混雜、泥沙俱下的情況，各種不正當競爭手段可能抬頭，對保障重大設備的質量安全帶來不利影響。

“社會主義市場經濟本質上是法治經濟”，只有具備公平、公正的市場秩序，市場合理配置資源的作用才能得以發揮。因此，在設備監理單位甲級、乙級資格證書核發等事前監管主要手段讓渡給市場的情況下，《決定》也指出，必須切實加強事中和事后監管，有效維護好市場秩序，才能真正地發揮市場在配置資源中的決定作用，不會出現“劣幣驅逐良幣”的現象。這對于質監部門在完善監管體系、發揮行業協會作用、維護市場秩序的能力建設方面提出了更高要求。

二、加強事中事后監管的思考

《決定》發布后，我們會繼續堅持向市場放權、向企業放權的思路，牢牢牽住行業誠信體系建設這個牛鼻子，通過誠信體系建設進一步加強市場主體責任意識、約束市場主體行為，強化設備監理行業事中事后監管，督促和引導企業做好自我約束，講誠信、守規范，對自己的經營等活動負責。筆者認為，可以嘗試從以下幾個方面開展：

1. 完善行業誠信體系

按照“政府引導、行業自律、市場決定”的基本方向，嘗試建設行業誠信體系，包括制定設備監理企業信用信息采集與公開制度、完善設備監理從業人員管理制度；探索建立包括設備監理單位規范要求制訂、企業自我聲明、協會審查登記、行業自律檢查等項制度的設備監理單位規范管理模式。2015年以來，按照加快政府職能轉變要求，通過支持上海市工程設備監理行業協會推進設備監理行業誠信體系建設，以行業組織名義發布實施了《上海市設備監理行業信用信息管理辦法（試行）》，在其門戶網站開發信用信息管理系統平臺，全市73家設備監理單位的信用信息全部實現了規范采集和網上公開，初步建立了行業誠信體系。今后，應當特別突出對注冊設備監理師的管理和信息公開，牢牢抓住“人”這個監理工作的最核心要素。

2. 行業開展設備監理單位能力評價和制定監管團體標準

嘗試設立由行業協會、業主單位、監理單位和監理工程師等代表組成的行業規范管理工作機構，開展設備監理單位能力評價，通過廣泛應用設備監理單位能力評價結果的方式，引導和鼓勵監理企業不斷提升自身業務和管理水平，以提供優質的設備監理服務贏得市場。如：可以參照上海市地方標準DB 31/T 597-2012《企業質量信用評價分級準則 第2部分：服務業企業》，設置A、B、C、D四個能力等級，將能力等級作為設備監理招投標要求內容之一，按照不同等級賦予不同分數。同時，對最低等級設置黑名單制度，由此在降低市場準入門檻的同時，充分發揮市場競爭機制，達到優勝劣汰、良性發展的目的；還可以通過制定“設備監理團體標準管理辦法”，開展團體標準的制定工作等，從標準和規范等方面進行更多的探索和實踐，實現行業管理水平不斷提升。

3. 實現設備監理行業的社會共治

嘗試逐步將工程設備監理行業協會的信用信息納入上海市公共信用信息服務平臺，為實現設備監理行業的社會共治奠定基礎。信用信息公開公示制度恰恰是事中、事后監管的關鍵，是實施寬進嚴管的核心制度，綜觀各國各地區各行業領域簡政放權，事中事后監管的核心，無不是在圍繞著誠信體系和信息公開透明的建設做文章。工程設備監理行業信用信息若被納入上海市公共信用信息服務平臺，將使得市場主體的行為放在全社會的關注之下，實現真正的嚴管。

三、結 語

在加強市場主體責任的同時，質監部門的事中事后行政監管要著力聚焦于市場主體行為，而不是資格的合規性，加快行業誠信體系建設，更好地發揮行業協會作用，建立起“放、管、治”三位一體、監管責任清晰、監管內容明確、監管方式透明、監管措施高效的市場監管體系，營造出良好的設備監理市場環境，達成通過市場競爭實現工程設備監理行業持續發展的改革初衷和發展目標。

This paper briefly reviews the importance of plant engineering consultant administrative qualification license in the development of Shanghai plant engineering consulting service industry in the past. Then on this basis, this paper analyzes the impact of canceling the qualification of the Department of Equipment Supervision, and proposes the idea of promoting regulation during and after for the sustainable development of plant engineering consulting service.

Equipment; Supervision; Decentralization; Intermediate control and afterwards regulation

上海市質量技術監督局業務受理中心）

信息專遞——

全國首個縣域綠色發展評價地方標準發布

5月30日，浙江省海鹽縣政府召開綠色發展報告新聞發布會，發布了地方標準《縣域綠色發展評價指標》和《海鹽縣綠色發展報告（2015年度）》。

《縣域綠色發展評價指標》是海鹽縣在2014年綠色發展報告的基礎上制定的全國第一個縣域綠色發展地方標準，以科學性、完整性、可比性、可操作性為構建原則，基本包含了影響縣域綠色發展的主要因素，能夠反映綠色發展的主要特征。該地方標準從綠色生產、綠色生活、綠色生態3大領域對綠色發展進行評價，涵蓋20個具體指標，確定了綠色生產、綠色生活、綠色生態的權重，并給出了綠色發展指數的計算方法。

據悉，《縣域綠色發展評價指標》是海鹽縣“綠色發展”與“標準化+”戰略深度融合的創新探索，將為海鹽縣今后綠色發展方向提供指導，同時填補了國內縣域層面綠色發展評價標準的空白，將海鹽經驗變成可復制、可推廣的“海鹽樣本”，對其他縣域開展綠色發展評價工作提供啟示和借鑒。