民辦高職院校科研項目風險管理對策研究

黃獻寧

（廣州科技職業技術學院，廣東 廣州 510550）

民辦高職院校科研項目風險管理對策研究

黃獻寧

（廣州科技職業技術學院，廣東 廣州 510550）

隨著民辦高職院校獲得科研項目增多，有必要從項目的風險角度來進行管理，以規避項目過程的風險。本文分別對主觀因素風險、經費風險、人員不穩定風險、失去自身優勢風險進行了分析，并提出了具體的風險控制措施，以期為民辦高職院校對項目風險管理的科學方法提供有益的理論思考。

民辦高職院校；科研項目；風險管理

科研項目的立項情況已成為衡量一個科研單位科研實力的硬指標，科研項目數量多說明這個單位科研實力強，反之就弱。近年來，政府加大了對民辦高職院校科研的支持力度，在科研政策、立項數量和經費資助上都有所傾斜，民辦高職院校承擔的科研項目數量也在不斷地增多，科研項目的迅猛增長也給科研管理帶來了極大的挑戰與風險。如民辦高職院校教師流動頻繁，從而導致項目負責人和項目組成員不穩定的風險；個別教師為獲得立項而夸大預期成果，最后完不成項目的風險；科研人員對經費預算的隨意性，加上管理部門監督不到位致使經費超標、經費預算脫節的風險；取得的成果達不到驗收標準的風險；課題組共同研究取得的成果，如不及時報獎、申請專利等，離職的人員以別的單位名義申請成果，造成知識產權爭議等風險。如果不采取有效的防范措施，往往導致科研項目進展不順、費用超標，無法達到預定的技術性能，甚至導致整個科研項目的失敗。科研項目的失敗，除了項目負責人的能力和信譽受到質疑，同時也會給立項單位帶來一定的經濟損失，因此加強對科研項目風險分析與預警管理，及早發現不可行項目或超過預定風險承受能力的項目并將其中止，以減少因項目失敗而帶來的潛在損失，提高經費的使用效率，具有十分重要的意義。

一、民辦高職院校科研項目的主要風險

（一）主觀因素風險

主觀因素主要是指人的因素，包括申請人的不良申請動機、項目負責人的能力、科研管理部門監管不力等。

1.申請人不良申請動機。作為評職稱的跳板，部分項目申報者申報項目不是為了科研水平與能力的提高，而是為了完成個人科研工作量和個人職稱晉升的需要，申報時不權衡自己的精力與能力，僅為了爭取項目的立項而夸大預期成果，最后導致項目達不到預期成果甚至結不了題的風險。

2.項目負責人的能力。包括科研能力和管理能力，科研能力是完成項目的重要保證。

對于項目負責人是否具備完成項目的關鍵技術和管理能力沒辦法進行準確考量，把項目交給項目負責人去完成就如同投資，投資都有風險。

3.科研管理部門監管不力。學校僅把主持參與項目的多少作為評定職稱、業績津貼發放的指標，而不以完成項目質量好壞作為評價標準，造成管理部門“重數量，輕質量”，教師“重申請、輕執行”現象。管理部門對項目的進程監督不及時，管理不到位，一些項目到快結題時才發現毫無進展，在時間上已經失去了彌補的可能，有部分科研項目就只好作廢取消。

（二）經費風險

經費風險是指項目在進行的過程中，實際使用費用超出預算或投入無回報的可能性。項目負責人認為，編制經費預算主要是為了爭取項目，在立項時有意調低經費需求，造成研制過程中經費嚴重緊張，最后導致實際開支遠遠超出預算。民辦高職院校的科研經費大多以學校自籌為主。學校資助的經費大部分是由董事長出資，目的是鼓勵教師做科研為學校獲得榮譽，提高自己的教學科研水平并能帶動招生。若項目不能完成，投入未出成果，勢必會影響其投入的積極性；又若完成的科研成果不能轉換為效益，投入無回報，可能會逐漸取消經費投入。

（三）人員不穩定風險

由于民辦高職院校教師流動頻繁，項目組成員不穩定的風險尤為突出，為了不使項目流產，學校只好同意更換項目負責人，有時甚至更換2-3次負責人。項目組的團隊一般都是臨時組建研究團隊，項目組成員由不同年齡、學歷、職稱或是不同單位的人員構成。成員里加入高級職稱人員目的是為了讓團隊實力更強，更容易獲得立項，而事實上一些高級職稱成員并不參與研究，甚至不知道自己何時成了項目組的成員，被參與的情況屢見不鮮。團隊里的其他成員很多也是掛名、擺設而已，真正開展研究的只有負責人自己一人而已。

（四）失去自身優勢的風險

目前民辦高職院校的科研成果大都是發表的論文或出版的教材，而真正具有職業教育特色、能為區域經濟服務的技術成果很少。科研主要有教育科學研究和應用技術研究，但目前民辦高職院校更多的是偏重于教育科學研究，集中在教育規律、教學規律、教師隊伍建設規律等方面，這類項目申請成功幾率高，研究周期短，便于操作，易于結題，成果多為論文、研究報告、教材等。而應用技術研究科研人員需投入大量的精力和時間，耗費更多資金，不斷開展實驗研究，結果還是未知，這就造成了老師申請項目偏重教育科學研究、輕應用技術研究的局面。高職院校以培養社會應用型人才為己任，一味地偏重教育科學研究，輕應用技術研究，在理論深度上比不上普通高等院校，在技術應用研究上又失去了自己優勢，勢必造成自身辦學優勢地位逐漸失去。

二、民辦高職院校科研項目的風險規避及對策

從理論上來講，科研項目風險可以通過管理來降低而不能完全消除。根據前面所分析主要風險，提出減少科研項目風險的一些對策：

（一）主觀因素風險應對措施

1.應對項目負責人申請項目的不良動機策略

科研管理部門建立不良記錄檔案，對無故拖延或未結題的校級項目，不能申請新的項目或更高一級的項目；承擔省級項目還未結題的不允許申請新的項目，對于項目因為主觀因素失敗被追回或撤銷的，3年內不允許申請課題。職稱評審審核時，應以達到預期目標并無故意拖延結題的科研項目作為考核標準，而不能只是單純地以獲得項目立項數量多少作為考核標準。

2.負責人是否具備相關的技術，對能否完成項目具有決定性的作用，在評審項目可行性的同時，也要評估負責人及成員組承擔項目的能力，包括學歷、專業、研究領域、團隊結構、做過的研究、已取得的成果等；項目負責人是團隊的領頭羊、靈魂人物，是否具有一定的管理能力也是非常重要的。

3.管理部門加強過程管理，提高完成質量

項目立項之初，學校與項目負責人可簽訂協議，負責人需承諾按照協議在規定時間里完成預期目標，才準予立項，協議具有一定的約束力，起到督促作用。在項目的過程管理中可以采取定期督查、定期報告制度，定期或不定期地對項目進行檢查，監督項目是否按協議書制定的進度和經費預算來執行。項目結題時，可采用答辯形式或同行專家評議的形式來進行，對照預期目標，結題成果是否達到預期，不僅數量上，質量上更是要嚴格審核把關。

（二）經費風險應對措施

在制定項目預算時，可以考慮項目管理部門、財務部門及項目負責人共同參與預算的編制，根據項目研究工作的實際需要，結合項目的具體內容，合理安排、細化經費預算。在項目實施階段，科研管理部門應根據項目預算，保證經費開支與預算相符合，監督預算的執行，在項目結題階段，要對科研項目經費使用情況進行檢查、評估。強化科研經費的預算管理，有利于保證項目的有序開展和實施，控制科研經費的支出范圍，進一步優化科研經費的支出結構。為確保經費真正使用到項目研究上，管理部門和財務部門在經費使用上嚴格把關，經費按一定的比例分期下撥，項目獲得立項可啟動第一期經費，通過中期檢查可以使用第二期經費，結題后可以報銷第三期經費，這樣就可以避免一次性下發經費而完不成課題，經費又被使用完的風險。上級單位如一次性下撥經費，作為項目承擔單位也可以進行分期使用管理。

（三）人員不穩定風險應對措施

鑒于民辦高職院校人員流動性大，項目組成員更替頻繁，在項目立項申請時為了避免項目流產，鼓勵資助以科研團隊作為申請人的科研項目。科研管理部門作為牽頭部門，整合學校的優勢力量，建立創新團隊，培育力量，依靠團隊力量去申請更高一級的科研項目。嚴格限制高級職稱人員參與項目的名額，無論是作為負責人還是參與人員都不得超過2項。科研項目不允許出現掛名，如掛名取消其作為項目主持人的資格。

（四）努力鞏固自身優勢

學校應高度重視科研項目管理工作，在研究領域方面積極引導，根據學校專業特點及科技優勢，結合地方經濟發展需要及產業結構特點來引導開展科研工作，包括應用技術開發、科技成果推廣、生產技術的服務、科學技術咨詢等，為地方經濟服務。作為科研管理部門努力營造濃厚的學術氛圍，搜集并及時發布政府出臺的最新科研信息，理順各級部門發布科研項目的時間，為申報項目提前做好準備，并給科研工作者提供必要的支持與幫助。制定相應的科研獎勵政策，鼓勵科研工作者，可以無后顧之憂地開展科學實驗研究工作。

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G178.5

A

1673-0046（2016）8-0169-02

2015年度廣州科技職業技術學院研究課題“民辦高職院校科研項目風險管理研究”（編號：2015JG04）成果之一