參考文獻標注卷(期)的現狀分析與對策

陶立方

(浙江師范大學 學術期刊社,浙江 金華　321004)

?

標注卷(期)的現狀分析與對策

陶立方

(浙江師范大學 學術期刊社,浙江 金華321004)

詳細分析了目前文后參考文獻著錄中對卷(期)標注存在的差錯及差錯的類型，指出了產生這些差錯的具體原因;進一步指出了文后參考文獻著錄時標注卷(期)的必要性，提出了正確標注卷(期)的對策.這對進一步提高文后參考文獻著錄的正確率具有重要的現實意義.

文后參考文獻；卷(期)；現狀；對策

0　引　言

參考文獻是反映文稿的科學依據和著者尊重他人研究成果而向讀者提供文中引用有關資料的出處,或為了節約篇幅和敘述方便,提供在論文中提及而沒有展開的有關內容的詳盡文本[1].參考文獻的標注應符合GB/T 7714—2015《文后參考文獻著錄》的要求.

目前，文后參考文獻的標注還存在著許多問題，這使得參考文獻的失真現象普遍存在，有些期刊參考文獻的差錯率竟高達64.3%[2]和74.19%[3]，即使是自引的參考文獻，差錯率也高達31.49%[4].可見，文后參考文獻的著錄差錯率已高到十分驚人的地步，差錯也已遍布參考文獻的各個條目：參考文獻為期刊的(以[J]為文獻標識碼)，它的標注項目為：作者、題名、期刊名稱、出版年卷(期)、頁碼,共5項；參考文獻為書籍的(以[M]為文獻標識碼)，它的標注項目為:作者(編者)、書名、出版地和出版社、出版年、頁碼,共5項，……[5].參考文獻為期刊的5個項目中，“出版年卷(期)”項的差錯率較高，例如文獻[5]的調查發現：出版時間錯漏81處,僅次于作者項與題名項錯漏.這里，出版時間應包含“出版年”和“卷(期)”條目.文獻[6-7]均提出了許多提高參考文獻著錄質量的有效方法，這些都對提高文后參考文獻的標注正確率有著非常重要的作用，同樣也對提高標注出版年卷(期)的正確率有較大的幫助.出版年卷(期)項有其特殊性，容易引起歧義，因此，很有必要對其進行深入的研究.本文將詳細分析存在的問題，并提出合理建議，以期起到拋磚引玉的作用.

1　現狀分析

筆者在編輯工作中經常會發現作者提供的稿件出現卷(期)錯誤或缺失的現象，往往需要花費大量的時間去糾正這些錯誤.這些差錯主要表現在以下幾個方面：

1)只標“卷”不標“期”.用外文文獻作為參考文獻時，該類差錯更多，可能是由于外文文獻的原始文獻比較難找所致的.

例1[8]Van Daele A.Multiplier Hopf algebras[J].Trans Amer Math Soc,1994,342:917-932.

經核實，正確的標法為“Van-Daele A.Multiplier Hopf algebras[J].Trans Amer Math Soc,1994,342(2):917-932.”

例2[9]Resende P.Quantales,finite observations and strong bisimulation[J].Theoretical Computer Science,2001,254:95-149.

經核實，正確的標法為“Resende P.Quantales,finite observations and strong bisimulation[J].Theoretical Computer Science,2001,254(1/2):95-149.”

這種情況比較普遍，有的雜志甚至都采用這種標法，如《曲阜師范大學學報：自然科學版》2014年第40卷第3期.

2)只標“期”未標“卷”.

例3[10]王新祥.換熱設備結垢機理的研究進展[J].現代化工，2002(4)：22-25.

經核實，正確的標法為“王新祥.換熱設備結垢機理的研究進展[J].現代化工，2002，22(4)：22-25.”

例4[11]嚴偉，李淑芬，田松江.超聲波協助提取技術[J].化工進展，2002(9)：649-651.

經核實，正確的標法為“嚴偉，李淑芬，田松江.超聲波協助提取技術[J].化工進展，2002，21(9)：649-651.”

例5[12]林祺，束金龍.變換圖的正則性和譜半徑[J].運籌學報，2007(1)：102-110.

經核實，正確的標法為“林祺，束金龍.變換圖的正則性和譜半徑[J].運籌學報，2007,11(1)：102-110.”

3)既未標“卷”也未標“期”，或卷(期)有誤、卷(期)倒置.文獻[13]也對卷(期)標注中存在的問題進行了研究，指出在有些原稿中出現“誤把卷號當期號”和“卷(期)號著錄倒置”的情況.這類情況比較少，也是不應該出現的.文獻[13]已有較詳細的論述，在此不再贅述.

2　根源剖析

產生這些差錯的原因是多方面的，主要表現在以下幾個方面：

2.1 國內外期刊對出版時間、卷(期)的標注方式不同

國內外期刊對于文后參考文獻的標注方式不一樣.例如，對于外文文獻“Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage”，國外期刊將其標注為“Donoho,D.and Johnston,I.(1994) Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage.Biometrika,81,425-455.”[14],而國內期刊將其標為“Donoho D,Johnston I.Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage[J].Biometrika,1994,81(3):425-455.”國內作者在引用這一條外文文獻時，往往會直接按照外文期刊引用的格式套用過來，或者在按國內標準引用時沒有搞清具體的卷(期)，從而導致差錯的出現.

2.2作者與編者對標注卷(期)的認識有偏差

作者在提供參考文獻時，除出版年項目外，經常會把出版的月份當作期數，把卷數忽略或根本不知何為期刊的卷數.大多數科技期刊既標注出版年、月，又標注卷(期)，許多作者不清楚月份數字到底代表什么，往往把“月”當作期數來對待.有些期刊為了迎合某些作者的需求，在出版增刊時不按相關法令、法規在封一明確標注“增刊”字樣，只在封一標注出版月份，也不標注具體的卷(期)，這也容易導致作者誤把月份當期數的原因之一.

筆者在工作過程中經常會發現，許多原稿中的參考文獻卷(期)不全，編輯往往也認為，GB/T 7714—2015《文后參考文獻著錄》只要求著錄“卷”或“期”，不必要再找作者或通過其他方法查找并加以糾正.其實這是編輯對GB/T 7714—2015《文后參考文獻著錄》格式的一種誤解.由于有些期刊不是按照“卷”來記錄一年的出版物，只通過出版年與“期”來確定某一刊期，因此,在被作為參考文獻引用時就沒有“卷”這一條目，基于這種情形，可以考慮不標注“卷”，但這并非說明在標注參考文獻時，只需標注“期”而不需標注“卷”了；同樣，有些期刊只標“卷”而未標“期”，有些國外期刊更是把一篇論文單列為一卷，即一篇為一卷，這種情形下就沒有期數，在標注時只需標卷數就行，這也并非說明在標注參考文獻時,只需標注“卷”而不需標注“期”了.這些都是編輯對GB/T 7714—2015《文后參考文獻著錄》的一些誤解，也是產生這類差錯的原因之一.

2.3對作者提供稿件的過分信任

隨著科學技術的不斷發展，電腦知識的不斷普及、網絡數據的不斷豐富，給查找文獻資料和論文寫作帶來了極大的便利，科技論文的數量也呈逐年上升的趨勢.論文寫作也從傳統的“爬格子”時代發展到電腦操作時代，鍵盤取代了鋼筆，把作者從需要花費大量時間、精力的反復抄寫論文中解放出來.同時，論文寫作也更加快捷、更加規范、更加整潔.編輯在處理這類稿件時，也會主觀地認為作者所提供的各種數據準確無誤.特別對文后參考文獻中的某些條目數據，只要其格式正確，就不會再去核實其是否正確，從而很難發現其中存在的差錯.對作者的這種過份信任容易導致這類差錯的發生.

2.4非一次參考文獻的直接引用

作者在引用文獻時，往往并非引用一次文獻，而是在閱讀其他文獻時，恰巧需要該文獻文后的某一參考文獻結果，寫作時會直接引用該文后參考文獻，并把標注格式直接照搬至自己的論文中.目前，碩士研究生在撰寫論文時往往不太注重科學性，只為完成畢業所需的論文要求，論文寫作時直接引用非一次文獻，導師也沒有花時間與精力去核實，使得碩士論文中的這種現象非常普遍.如果該文獻在以前的標注中有誤，那么這一差錯將被直接復制到作者的論文中，以訛傳訛，使該一差錯得到進一步擴散，直接影響到該文獻的正確引用.

2.5編輯未能很好地核實文后參考文獻

編輯在編輯加工稿件時，應對論文的科學性、創新性、數據的正確性等嚴格把關，也應對論文的格式、規范認真把關，同樣應對文后參考文獻的標注格式及正確性認真把關.從現有的研究成果可以看出，文后參考文獻的標注差錯率較高，而這些差錯往往是編輯沒能很好地核實所造成的.如果作者所提供的文后參考文獻的所有條目都非常齊全，書寫也比較規范，那么編輯就會非常容易地忽視這些文獻，也不會專門再為它去查找原始文獻進行核對；對作者提供的只有“卷”或只有“期”的文后參考文獻，由于有些期刊本身就是這樣記錄每一期的，所以編輯也有可能不會再去查找它的原始文獻進行核對.在編輯的實際工作中，如果不能對文后參考文獻的所有條目進行認真核對，這類差錯就很難被發現.鑒于這類差錯(特別是前者)的隱蔽性極高，期刊編輯應引起高度的重視.

2.6期刊封面年卷(期)標注不規范

文獻[15]曾對2004年的1 036種科技期刊封面年卷(期)的標注情況作了調查，發現有182例標注不規范，占17.57%.不規范的標注不但給讀者及管理者帶來諸多問題，而且還會給引用標注年卷(期)帶來不便.因此，期刊在封面標注年卷(期)時一定要嚴格遵守相關規定，在封面上正確、規范地標注出年卷(期)，為作者正確引用提供便利.

3　標注卷(期)的必要性

標注卷(期)是期刊標準化、規范化的需要.不成規矩何以成方圓，論文的寫作、期刊的編排同樣需要標準化、規范化.GB/T 7714—2015《文后參考文獻著錄》便是對文后參考文獻標準化、規范化的約束性文本，我們必須嚴格按照它的要求撰寫論文、編排期刊.

標注卷(期)也是卷(期)特有屬性的必然要求.出版年卷(期)是期刊的主要屬性之一，它特指某一刊物某年某卷某期刊物，是讀者閱讀或作者引用時都需要特別指明的屬性.“古時書籍寫在帛或紙上，卷起來收藏，因此,書籍的數量論卷，一部書可以分成若干卷，每卷的文字自成起訖，后代仍用來指書的本部分.”“卷次：書刊分卷的次序.”[16]GB/T 3179—2009《期刊編排格式》指出：“期刊一般依次分卷(期)出版.通常為每年1卷，也可以1年出版多卷或多年出版1卷，還可以不設卷,而以年份代卷次，應該按順序用阿拉伯數字連續編碼.每卷的首期編碼為第1期.” 國內科技期刊的卷(期)號及頁碼基本能按照統一的標準和規范進行編排，而國外的一些期刊則不一樣，主要有：1年有多卷，每卷有固定的期數；1年有多卷，無期數，其中包括1篇即1卷.卷(期)標識好比是“路標”，它能把文獻直接指向具體的某一本刊物，通過對該期刊物中的所有文獻的被引頻次、影響因子的統計，達到評價期刊的目的，也可以通過它檢索到所需的文獻；卷(期)標識更是一張“身份證”，使期刊的每一期擁有了自己的身份證號，與期刊每期的條形碼具有相同的作用，所刊文獻也就具有了身份信息.

目前，許多科技期刊正在進行文獻的DOI標識，這個工作也就是給每篇文獻一個身份信息.DOI為英文Digital Object Identifier的縮寫，意為“數字對象標識符”.這個標識符具有唯一性、永久性的特點，是規范化管理、組織、共享、利用數字資源的有效工具.DOI中同樣包含了期刊的名稱、年、卷、期等信息，不但能唯一地指向某一具體文獻，也能唯一地指向該文獻的具體載體.

有些期刊一年中有很多卷，每一卷中又有很多期.對這類期刊，若只標“卷”不標“期”，則無法分清期數；若只標“期”而不標“卷”，則無法分清卷數.有的期刊每年雖然只有1卷，但每期都是獨立從第1頁開始編排頁碼，對這類期刊的文獻，如果在引用時不明確標注期數，就無法使文獻指向具體的某一期.

所有期刊在設置卷、期這些參數時，都會考慮到它的唯一性，使論文能夠唯一地指向某一刊物的某一卷(期)(或某一卷、某一期)，也即論文與期刊的某一卷(期)或某一卷、某一期具有一一對應的關系.因此，在標文后參考文獻時，應把期刊的這些參數全部列出，避免造成不必要的差錯.

4　對　策

目前，許多學者曾對這類問題進行了研究，也提出了不少有建設性的建議，例如文獻[7]指出：可以通過“獲取期刊原本、利用工具書(如《外國報刊目錄》)、利用現有的檢索刊物、利用計算機”等方法查找外文原始文獻的卷期數.筆者認為，我們更應從以下幾個方面入手，做好卷期的標注工作：

1)加強作者撰稿的科學性.作者寫作時，不但要對論文的科學性、創新性把好關，還要對論文中數據的準確性、公式推導、量與單位的運用等把好關.事實上，作者基本上也能做好上述工作，但往往會忽視對文后參考文獻中各條目數據的把關，他們會認為這只不過是論文的附屬內容，不必過于認真.因此，我們應該提醒作者在寫作時認真對待，督促他們學習相關的規范.這樣不但有利于提高刊物的編排質量，更有利于作者養成良好的寫作習慣.

2)增強編輯的工作責任心，提高編輯的綜合素養.認真學習并嚴格執行國家及行業標準，學習新技術、新方法，提高查錯、糾錯等綜合能力，及時發現原稿中存在的差錯.增強責任心，逐條查找文后參考文獻的原始文獻，認真比對每一條目，做到每一條文獻著錄時準確無誤.

3)運用網絡資源進行比對.科學技術的飛速發展，網絡文獻數據庫的不斷充實，大多數文獻數據都能在網上被查到，這些網絡數據文獻包含的各種指標為我們查找、標注提供了方便.有的網站(如谷歌等)能直接按相關規范的要求給出參考文獻的標注格式，還有專門機構(如善鋒軟件等)研發“參考文獻在線輔助編校系統”.因此，我們應該充分運用這些網絡資源，為提高期刊的編校質量服務.

參考文獻：

[1]王立名.科學技術期刊編輯教程[M].北京:人民軍醫出版社,1997.

[2]鐘均行，龍小年.5種腫瘤學期刊文后參考文獻失真度分析[J].編輯學報，2001，13(4)：205-206.

[3]常靜，呂金陵.十種中華牌醫學期刊外文參考文獻著錄錯誤統計與分析[J].科技與出版，2001(3):10-11.

[4]杜云祥，王桂枝.著者和編者都應重視文后參考文獻的著錄[J].圖書館論壇，2004，24(1)：62-65.

[5]羅杰，程春開，孫立杰，等.參考文獻首頁復印件對科技論文參考文獻編校質量影響的定量研究[J].編輯學報，2006，17(4)：248-249.

[6]雷琪.參考文獻的著錄質量亟待提高[J].編輯學報，2006，18(1)：40-41.

[7]劉彥方.核對外刊刊名及年卷號的四種途徑[J].現代情報，2002(7)：71.

[8]程騰，王頂國，程誠.擬Hopf-模上的Rota-Baxter代數[J].曲阜師范大學學報：自然科學版，2014，40(3)：1-4.

[9]李維，趙彬.Quanatale中的弱S-素元及其性質[J].陜西師范大學學報：自然科學版，2009，37(1)：1-5.

[10]孫曉清，張明鐸，符衛春，等.超聲波防垢管道參數實驗研究[J].陜西師范大學學報：自然科學版，2009，37(1)：32-35.

[11]郭樹琴，吳勝舉，牛春玲，等.超聲提取綠茶茶多酚研究[J].陜西師范大學學報：自然科學版，2009，37(1)：36-38.

[12]劉瑞芳，束金龍.一類新變換圖的基本性質[J].華東師范大學學報：自然科學版，2009(1)：1-6.

[13]吳偉根，周莉花，章曉光.文后參考文獻著錄中的差錯實證分析[C]//劉志強.學報編輯論叢(第20集).上海：上海大學出版社，2013：76-84.

[14]Tibshiran R.Regression shrinkage and selection via the lasso[J].Journal of the Royal Statistical Society Series B:Methodological,1996,58(1):267-288.

[15]姜志靜.科技期刊封面年卷期標注亟待規范和統一[J].編輯學報，2005，17(3)：183-184.

[16]中國社會科學學院語言研究所詞典編輯室.現代漢語詞典[M].北京：商務印書館，2006：743-744.

(責任編輯杜利民)

Analysis and countermeasures of the current situation on reference volumes and issues marking

TAO Lifang

(DepartmentofAcademicPeriodicals，ZhejiangNormalUniversity,Jinhua321004,China)

Detailed analysis on the current marking errors and error types of reference volume and issue was given. The reasons for making these errors were pointed out. The necessity and measures to mark reference volumes and issues correctly were further indicated. Our work has important realistic significance to improve the correct rate of bibliographic reference.

references; volume(issue); current situation; countermeasure

10.16218/j.issn.1001-5051.2016.03.020

收文日期：2015-11-16；2016-03-12

陶立方(1966-),男，浙江寧波人，編審.研究方向：科技期刊編輯學.

G237.5

A

1001-5051(2016)03-0351-05