“一帶一路”戰略實施中加強我國知識產權保護的現實困境及路徑探索

戴紅美（中共長沙市委黨校 湖南長沙 410004）

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“一帶一路”戰略實施中加強我國知識產權保護的現實困境及路徑探索

戴紅美（中共長沙市委黨校 湖南長沙 410004）

摘 要：隨著“一帶一路”戰略的實施，我國企業“走出去”過程中知識產權被他人侵犯和侵犯他人知識產權的現象成為常態。在充分論證強化知識產權保護的理論依據基礎上，認為在“一帶一路”建設過程中，我國企業的知識產權面臨著“內憂、外患、硬傷”三重現實困境，需要從制度建設、市場機制建立、政府協助和參與國際對話等方面加強我國知識產權保護工作。

關鍵詞：一帶一路；知識產權保護；海外知識產權

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.05.013

隨著我國全面深入地推進“一帶一路”戰略，國內企業迎來了一個“走出去”的重要戰略機遇期。但是在“走出去”這個過程中，“一帶一路”區域內國家侵犯我國企業知識產權的問題會越來越突出，企業面臨的知識產權糾紛會越來越多，面臨著加強知識產權保護的諸多問題，如何加強我國知識產權保護就成為“一帶一路”戰略下的現實需要，探索保護路徑也成為重要的現實課題。

一、加強知識產權保護的理論依據

李克強總理認為知識產權保護可以直接助力大眾創業、萬眾創新，營造更好的營商環境，進一步推動對外開放，被媒體譽為“創客總理”，他明確指出：“保護知識產權就是保護創新!”。他在國內外各個場合一律強調對于知識產權保護的決心和態度。當前，我國在堅持創新驅動，全面提升國家核心競爭力，建設創新型國家的戰略布局中，知識產權作為新興的高端生產要素，對促進創新，提升國際競爭力，建設創新型國家具有重要意義。

創新是一項高風險，高投入的活動，需要強有力的利益保障和高強度的激勵機制做保證。美國著名經濟學家曼斯菲爾德曾經做過一項調查研究，結果顯示，如果沒有專利保護，60%的藥品發明難以問世，65%不會被利用；38%的化學發明難以問世，30%不會被利用。因此，完備的知識產權保護是促進自主創新的重要外部條件。掌握科技發展的主動權是自主創新的目的，沒有主動權就會喪失創新機會。知識產權推動就成為掌握科技發展主動權的關鍵，其中知識產權保護就是推動技術創新的重要籌碼。提高知識創新和推進技術進步是知識產權保護的目的，知識產權保護終極目標就是促進區域的經濟社會發展。如果不能有效地保護知識產權,那么完善知識產權制度的速度就會相當緩慢,也就難以提高投資者對于創新成果的興趣。反之，,如果知識產權能夠得到有效保護,那么產權所有者與投資者就能免受侵權,就能激勵產權成果的市場化。知識產權保護正是一種通過給予創新者高額利益回報的未來預期的確定性的激勵保障機制，為創新者化解不可預見的重大投資風險，為其解決創新的后顧之憂，從而激勵創新者的創新熱情。因此,促進和保障自主創新的前提就要要加大知識產權保護和執法力度，加強知識產權保護的法律環境和市場環境建設,這對于我國建設創新型國家中實現經濟又快又好發展具有十分重要的意義。

二、“一帶一路”背景下加強知識產權保護的現實困境

在“十三五”規劃編制工作國內外專家座談會上，李克強總理表示：“十三五”規劃的專項規劃中，一定會有知識產權保護的相關內容。而“一帶一路”戰略是新時期特別是“十三五”時期全面推進我國企業“走出去”的偉大壯舉。“一帶一路”戰略的落實盡管曾有古代絲綢之路的歷史經驗借鑒，但是時世變遷，在走出去的現實過程中，由于受多方因素的影響，很多企業知識產權保護面臨“內憂、外患、硬傷”三重困境，從現實困境出發加強我國企業的知識產權保護就成為十三五期間全面縱深推進“一帶一路”戰略工作中未雨綢繆的現實需要。

1.內憂：我國企業自身有知識無產權，保護意識淡薄

由于“重知識，輕產權”的傳統意識影響，在公眾中知識產權概念還是一個相對陌生的名詞，一些人對于知識產權為何物？保護知識產權有何用？保護知識產權有何法？一概不知。甚至本該是作為創新主力軍的一些識分子，自己的知識產權不懂得主動保護，還不尊重他人的知識產權，甚至個別的還肆意踐踏知識產權。我國99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。據統計，我國每年有上萬個省部級及其以上的重大科技成果，其中申請專利的不到10%，被“搶注”的現象頻繁出現。由于知識產權保護意識淡薄，我國企業誕生有豐碩的知識成果，但許多企業往往是擁有"知識"，卻沒有"產權"保護，不知道運用法律武器予以保護，導致企業內部保密措施和約束機制不健全甚至是沒有，頻頻發生專有技術人員"跳槽"事件。結果后悔莫及，造成了不應有的損失。

在參與國際市場競爭中，我國大量企業從關乎企業生死存亡和發展的戰略高度來重視知識產權保護，尤其缺乏對國際規則的了解和掌握，常常處于被動挨告被罰的知識產權劣勢。根據世界知識產權組織(WIPO)發布的《2015年世界知識產權指標》統計，我國商標申請量雖然位居世界第一，但僅有4%赴國外尋求商標保護，96%的中國申請人是在國內尋求注冊保護，去海外申請注冊商標大大低于其在國內的申請。而當今世界，品牌競爭已經成為經濟競爭的主要形式。只有擁有世界知名品牌，才能獲得全球市場份額和全球消費者認可，這說明我國的自主品牌走出去開拓國際市場的意識有待增強，能力有待提高，需要通過“走出去”盡快形成國際競爭新優勢。

2.外患：“一帶一路”區域內國家知識產權指數相對較低

知識產權保護主要保護兩大方面的工作，其一是保護自己的知識產權不受侵犯；其二是不侵犯他人的知識產權。但“一帶一路“區域范圍內絕大部分都是發展中國家，經濟處在模仿或是自主創新的早期階段，對知識產權保護力度很弱，侵犯他人及他國知識產權的現象普遍存在，對國際知名產品的模仿更為嚴重。根據世界知識產權組織（WIPO）發布的《2014年世界知識產權指數》顯示，“一帶一路”區域國家的知識產權指數都相對比較低。東南亞的新加坡、馬來西亞等地區相對較高，其次是南亞，知識產權指數最低的是中亞國家，特別是伊朗、越南、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦等國。隨著“一帶一路”建設的深入推進，我國產品在區域內特別是在中亞國家的影響日益加深，如果我國企業自身不積極申請海外商標專利等，區域內國家知識產權法律體系又不完善，侵犯我國企業知識產權的現象會更加突出。

本質上，知識產權是一種法律賦予的合法壟斷權利。許多跨國公司企圖利用知識產權非法限制和排斥競爭實現其壟斷地位，在實現壟斷地位的過程中形成對知識產權訴訟的濫用，在這些跨國公司手中，知識產權已經從“權利”蛻變成謀求更大利潤、控制國際市場、打壓我國競爭的“工具”，我國企業在走出去過程中面臨跨國公司層層的知識產權“包圍”，不得不面對日益密集的專利“陷阱”這一棘手問題。

3.硬傷：知識產權保護機制存在漏洞

知識產權，需要國家政府綜合運用行政、經濟、法律等手段，對其予以保護。但是，由于我國知識經濟和商品經濟發展滯后，我國知識產權保護除了遭遇企業"內憂"困擾外，在法律和管理體制方面也不夠完善，存在著多頭管理、執法政出多門、侵權打擊不力、維權成本高昂、考核評價體系不科學等體制"瓶頸"。知識產權保護執法政出多門，保護機制存在漏洞。不僅加大了企業的維權成本，弱化了企業的信心，使得企業從知識產權中獲得的收益低于投入的成本，結果企業對知識產權的期待變得消極。多頭管理的局面與我國長期以來形成的以行業主體為管理目標，重視市場準入審批和交易管理，輕視公共服務供給的行政管理格局和行政立法理念密切相關。在這種格局和理念下，政府在批準某種產品的市場準入時，往往沒有盡到對其是否構成侵權的審查義務。導致有人認為“在目前的知識產權保護環境下，創新還不如仿制”。

就法律來說，國家雖然頒布了《商標法》、《著作權法》、《專利法》等，但相對于內涵和外延極其豐富的知識成果和人類無窮無盡的創新能力而言，現有法律制度仍然很不完備，也很不配套。同時，知識產權領域有法不依、執法不嚴、違法不究的現象也時有發生。就行政而言，國家雖然已經成立知識產權局，但面對面廣量大的知識市場，面對大量存在的違法侵權行為，仍然缺乏健全的管理網絡和強有力的管理措施進行應對。就經濟而言，知識市場還沒有普遍建立起扶優限劣、優勝劣汰的運行機制，往往合法經營的收益微薄，而盜版侵權的則大發橫財。

三、“一帶一路”推進過程中加強知識產權保護的路徑選擇

去年12月9日的國務院常務會議的議題之一就是“確定改革完善知識產權制度的措施”，會上總理說：“要有的放矢，抓住知識產權工作中的突出問題，別搞得過于復雜，又弄出一堆中介評估機構，使知識產權保護不僅不能成為創新的‘保護傘’，反而變成‘攔路虎’!”為了規避這種情況的出現，針對在推進“一帶一路”戰略過程中，我國企業知識產權面臨的內憂外患及自身硬傷的困境，應該從以下幾個方面有的放矢地進行路徑選擇。

1.加強制度建設，構建知識產權保護的法律依據

我國知識產權保護的短板，就是制度的缺失與遲滯上。要加強知識產權保護，就需要重視具體制度構建，在可有作為的范圍內，通過頒行地方性法規盡量完善相關制度。知識產權制度是包含專利、商標、版權、商業秘密等一系列復雜制度的綜合法律體系，為了鼓勵本地企業的技術學習和后續創新，政府應當審慎地研究和制訂每項制度的相關法律條款，例如：建立專利信息的早期披露制度、定義廣泛的研究例外、允許對計算機程序的逆向工程等等。為了保障知識產權體系的有效運轉，國內應當加速相關法律和管理機構的建設，對知識產權的審查和管理人員進行必要的培訓，同時加大對國民保護知識產權的宣傳和教育力度，培養國內企業和個人的法制意識，提高對侵權行為的懲治效率。同時，以法規的方式將對創新人的獎勵制度化，對于以創新為主要工作內容的全額財政撥款單位，可以建立相應的獎懲制度體系等等。進一步完善知識產權法律法規，健全知識產權執法和管理體制，加強產業政策、區域政策、科技政策、貿易政策與知識產權政策的銜接，制定適合相關產業發展的知識產權政策，促進產業結構的調整與優化。要通過將知識產權指標納入科技計劃實施評價體系和國有企業績效考核體系等措施，推動企業成為知識產權創造和運用的主體，促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。總之，穩定、連續簡單易行的制度是知識產權保護的最有效的工具。

2.建立有效的市場運行機制，防止知識產權濫用

隨著知識經濟和全球化的快速發展，一些知識產權人依仗經濟、技術和法律上的優勢，濫用其知識產權。在我國，象惡意怠于行使權利、濫用侵權警告函、濫用臨時措施等濫用行為時有發生，有的產生了嚴重的后果。而知識產權保護是通過改變社會微觀主體的行為來促進經濟增長的，因此通過完善的市場運行機制，防止知識產權濫用是宏觀經濟效應的前提保障。我國政府應當消除地方保護主義、提高市場進入的開放程度、促進勞動力等生產要素的自由流動、建立現代企業制度和保護企業家精神，以保障知識產權制度發揮有效的經濟作用；同時還應當制訂合理的強制許可和反壟斷政策，規制企業濫用知識產權的行為，保障市場的競爭性；中國還應重視消除地方保護主義，促進全國市場的統一，促進創新企業實現規模經濟；同時，還應降低直接投資的進入壁壘，進一步完善外商的投資環境，以促進國際的資金和技術轉移，帶動本地企業的技術進步。

3.政府協助企業在“一帶一路”區域內國家積極申請海外知識產權

一項知識產權并不因企業的使用而自動生成，只有在一國注冊或登記（以下稱為“設權”）后才具有法律效果。只有在成功設權后，企業才能掌握知識產權保護的主動權。一旦在海外市場取得知識產權，中國企業可以自由使用專利、商標，同時阻止其他企業擅自使用與自己相同或近似的專利、商標，從根本上消除被他人侵犯或侵犯他人知識產權的可能。在絲綢之路經濟帶建設中，要充分發揮出知識產權對提升企業競爭力和促進經濟發展的重要作用，讓我國更多企業不用再擔心其產品侵權問題，為其走出國門進行貿易解決后顧之憂。政府各個部門要充分協調，首先鼓勵企業在“一帶一路”走出去的過程中積極申請海外知識產權。其次鼓勵知識產權服務行業的發展，在人才、稅收等方面提供支持，培育知識產權中介。同時，針對在國外申請和維護費用高的狀況，國家可以提供一定的補貼或稅收優惠等。

4.參與國際對話，爭取公平的國際知識產權保護新秩序

在全球化背景下，知識產權的國內立法深刻地受到國際公約的影響。為了保障知識產權國際規則的公正性，我國應積極參與國際對話，發揮自身的國際影響力，推動知識產權保護與防止權利濫用的平衡。在國際對話中，發揮企業的知識產權主體作用，在對外知識產權政策的制定中更多地了解本國企業的訴求，增加企業也政府的溝通；建立符合國際“游戲”規則和適合中國國情的政策制度；發揮非政府機構的橋梁作用。非政府組織一般比較關注知識產權對發展中國家的影響，在對外知識產權問題上，應注意更多地吸納非政府組織的意見。

參考文獻：

[1]國家工商總局.《2015年世界知識產權指標》分析研究，2016.03.17，中國工商報網。

[2]劉元旭，張濤.內憂外患知識產權："保護"起來好辛苦，新華網"焦點網談"欄目。

[3]張長立等.“一帶一路”背景下中國海外知識產權保護路徑研究，科學管理研究，2015.10。

[4]戴紅美等，經濟發展方式轉變中的知識產權能力體系建設，湖南科技學院學報，2015.03。