《肝膽胰外科雜志》來稿中一稿多投現象分析

張海燕，魯翠濤，張和

（溫州醫科大學期刊社 肝膽胰外科雜志編輯部，浙江 溫州 325035）

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《肝膽胰外科雜志》來稿中一稿多投現象分析

張海燕，魯翠濤，張和

（溫州醫科大學期刊社 肝膽胰外科雜志編輯部，浙江 溫州 325035）

［摘 要］一稿多投作為一種學術失范和學術不端行為，嚴重擾亂了期刊正常出版工作的程序，擾亂了學術秩序和生態，浪費了審稿專家的寶貴時間和精力，浪費了編輯部人力、物力、財力和雜志寶貴的版面資源，影響期刊質量和聲譽。本文結合筆者經驗，分析近年來年我刊來稿中一稿多投的原因、表現，以及就作者和編輯部如何減少一稿多投提出一些意見，以期望共同營造我刊健康的學術生態。

［關鍵詞］一稿多投；學術不端；危害；防范

一稿多投是指作者在約定時間內將同一作品稿件一次性或短時間內投往多出版單位以尋求發表的行為。其中作品即使稿件在文題、文字敘述表達方面略有不同，但其主要數據和圖表相同，也被認定為同一作品。

根據我國現行《著作權法》第33條規定，著作權人向期刊投稿30日或約定時間（大多數期刊為3個月）內把同一稿件投給多家期刊社就違反了著作權許可使用合同。教育部科學技術委員會學風建設委員會《高等學校科學技術學術規范指南》［1］和科技部科研誠信辦公室《科研誠信指南》［2］規定“只有收到前一投稿的出版單位的拒稿通知或已超過規定的審稿期限后，才可以轉投其他出版單位”。我刊編輯部在收稿回執和投稿介紹信明確規定“若2個月內未接到錄用通知者，系正在審稿中，請勿一稿多投”、“若發現一稿多投，本刊2年內拒絕發表該文第一作者所撰寫的一切文稿，并在我刊通報批評”。故作者在約定時間不能擅自將稿件投到別的期刊，如果想要另投它刊，須先從已投雜志撤稿后再投，但實際工作中遇到的通常是作者同時投幾種期刊。

1　一稿多投的產生的原因和危害

造成作者一稿多投的原因很多，首先是時間壓力，由于碩士或博士畢業、年終考核、項目結題和職稱晉升等需要有嚴格的時間要求，如果作者稿件完成的時間較晚，等待是時間不充裕，就希望一次多投幾個雜志，達到盡快發表的目的。在實際工作中，經常會收到“畢業需要”、“職稱評定需要”、“課題結題急需”等請求。還有就是作者對自己的稿件沒有太大把握，希望通過多投幾個雜志來提高文章的命中率。另外現行評價體制、科研風氣浮躁、學術誠信意識淡薄、審稿周期和出版時滯過長、作者投機取巧和急功近利的心態等也是造成一稿多投的原因。

一稿多投是一種學術不端行為，擾亂了期刊正常出版工作的程序及打亂了學術秩序和生態，也浪費了審稿專家的寶貴時間和精力以及編輯部人力、物力、財力和雜志寶貴的版面資源，影響期刊質量和聲譽。一旦造成一稿多發，還會引起版權糾紛。科技期刊界對一稿多投一直是零容忍態度，一旦發現，輕則作者會面臨被退稿、曝光、撤銷已發表論文、要求公開賠禮道歉、若干年內文章不被采用，聯合同類期刊曝光、拒收稿件等處罰，并通知作者所在單位、學校，該論文的考核評價效用也會被取消，關系到是否能拿到畢業證書，甚至有可能會受到行政處罰等［3-4］。我刊作者都是從事臨床工作的醫學工作者，上述處罰毫無疑問會給作者的學術聲譽造成損害，這些學術道德污點必將影響作者的學術生涯和職業發展，作者切莫一時沖動、造成不可挽回的后果［5］。

2　我刊來稿中一稿多投情況

我刊來稿中一稿多投按形式和目的可分為廣撒網型和惡意的一稿多投。廣撒網就是由于發表時間壓力或者作者對稿件沒有信心，一次性或者在非常短的時間投多個雜志，等到其中最快或者心儀的雜志錄用就向其他雜志撤稿。惡意的一稿多投是對同一篇文章進行拆分、組合、改頭換面后投到多個雜志，以達到一稿多發的目的。

一部分廣撒網型一稿多投的稿件在作者投稿初期就可被發現，例如編輯部曾經遇到過同一篇稿件通過郵箱群發給多個雜志的情況，甚至可以看到這些雜志的名稱。編輯部在收稿之初常常會收到作者在線系統留言“畢業需要”、“職稱評定需要”、“課題結題急需”、“希望在X月之前發表”之類的留言。另外通過學術不端檢測系統也可追蹤到作者的投稿記錄。我刊從2014年10月份開始對所有來稿進行稿件追蹤以來，在稿件初審時就發現有237篇稿件已經投到別的雜志。投稿次數從兩次到十幾次不等，時間間隔為同一天、幾天、幾周、一個月甚至幾個月都有，投稿的雜志多為消化類、影像類、綜合性醫學雜志以及各醫學院學報或綜合性大學學報醫學版。編輯部今年1月23日收到一篇文章，初審進行稿件追蹤時發現其已經投向兩個其他雜志，編輯部作一稿多投處理，后來對其繼續追蹤發現其后來又陸續投向其他13個雜志，4月12日其已經投向《蚌埠醫學院學報》，此文其實從科學性、創新性以及寫作水平來看還是不錯的，但是作者行徑如此猖狂。對于初審時發現有一稿多投的稿件，編輯部根據審讀結果，如果不屬我刊報道范圍，或者達不到初審要求，編輯部會盡早退稿，為作者贏得轉投它刊或修改的時間。如果質量通過初審，編輯部會要就作者將本刊投稿介紹信寄到編輯部，鑒于此時作者的行為還沒有對雜志造成實質性的損害，出于保護和正確引導作者的目的，編輯部以提醒和警告為主，要求作者將本刊投稿介紹信寄回蓋章后寄回編輯部，投稿介紹信中有關于一稿多都明確的權責規定，加上編輯部回信給作者的收稿回執，編輯部其實是對作者進行第二次提醒。這些作者中只有極少數作者寄回投稿介紹信，顯然作者是心中有鬼。在稿件審理過程中，稿件可能還在外審階段就有作者來信或來電話撤稿，理由多是“需要完善數據”、“導師認為還達不到發表水平”或者直接就是“不想投了”之類；有的是編輯部給作者發修改通知或者發錄用通知是作者才撤稿，更有甚者，作者久不修回，杳無音訊，等到編輯部給作者打電話了還要拖時間，最后也不了了之，成為死稿；還有的作者甚至等到編輯部給作者發校樣通知時才撤稿，估計其中根據我刊編輯部的意見將稿件修改好后轉投更其他雜志的也大有人在。編輯部對2015年久不修回和自動撤稿的44稿件進行追蹤，發現其中17篇已發表在如《臨床肝膽病雜志》、《腹腔鏡外科雜志》等雜志上，從作者發表時間，作者顯然是在約定時間內一稿多投。作者這樣的行為這極大地浪費了編輯部、外審專家、編務工作者的精力和心血，也損害了作者個人形象，這些作者無形中已經進入黑名單。

惡意的一稿多投是作者通過對稿件進行拆分、組合、編造數據、改變數據表達形式、改變語種等手段，將稿件投向多個刊物已達到尋求一稿多發來提高論文發表的數量。有的對于同一病例，寫成診療經驗和病例報告兩篇文章，其中數據、圖片完全相同，論述大部分都相同，只是稍微改變文章的敘述方式和架構。同一作者的“腹腔鏡聯合膽道鏡治療膽結石臨床效果92例”與“腹腔鏡聯合膽道鏡治療膽囊結石合并膽總管結石的效果”內容非常相似，可能還涉嫌編造數據。惡意的一稿多投隱匿性更強，學術不端行為情節也更嚴重，編輯一但發現，必定提出嚴正警告，將作者加入黑名單；若造成實質性后果的，必須按照相關規定處理。編輯部會對一稿多投追蹤和甄別，在收稿、投稿介紹信、稿件錄用通知中反復重申我刊對一稿多投的處理原則和規定、善意提醒作者及時終止違規行為。這既是維護編輯部利益和雜志聲譽，更是在保護作者，一稿多投與一稿多發密不可分，試想一旦一稿多發成為事實，將是作者永遠抹不掉的學術污點。

另外，并不是所有內容相似的稿件都是一稿多投，根據相關規定［1-2］并結合我刊情況，以下這些情況不屬于一稿多投的：（1）文章內容在學術會議上以口頭發表或已摘要、會議墻報形式發表過的；（2）新聞報道類的文稿、手術消息、手術示例，可以先在微信公眾平臺和網站作為消息推送后再發表；（3）作者可能已經發表過該方面的初步結果，但是后來又補充50%以上數據；（4）作者碩士或博士畢業論文，之前內容沒有公開發表過。

3　減少和防范一稿多投

造成一稿多投現象的原因是多方面，減少和防范一稿多投，營造良好的學術生態環境需要編輯部、作者和職能部門的共同努力。對于編輯部和作者，二者應該是合作式的同志關系，而不是在學術誠信問題上“偵查”與“反偵察”的對立關系。特別是很多作者對一稿多投事件后果的嚴重性認識不足，國外期刊的版權意識和對作者誠信要求更加嚴格，一旦發現一稿多投或一稿多發，一定是公開批評、嚴肅處理，這不但是斷送了作者未來的學術前途，還會牽連到作者的導師、所在學校或單位，也損害了我國科學研究的誠信和國際形象。國內期刊相對人性化，本著愛護作者的原則，盡量通過提醒、警告來終止作者一稿多投行為，但是作者不要以此為“突破口”，試圖挑戰編輯的底線，學術誠信問題上，任何期刊都是零容忍。

減少和防范一稿多投，編輯需要努力提高學術水平和影響力，盡量提高服務質量，縮短發表時滯。編輯為作者服務，盡量滿足合理要求，想作者所想、急作者所急。近幾年我刊編輯在提高服務質量、內部管理和工作效率方面都做了極大的努力。服務方面，在投稿、改稿、出刊、以及后續的樣刊寄送各個環節都親切、禮貌對待作者，建立與作者之間的平等關系。作者來信、來電、和留言的基本都在當天回復，作者和合理要求都盡量滿足。內部管理方面，規范和優化管理，所有來稿一視同仁，就連專家來稿也一律送盲審，確保審稿公正。提高工作效率，縮短審稿時間和發表時滯方面，我刊初審盡量在一周之內完成，減少稿件在稿件初審階段滯留的時間。2014年平均外審時間為17 d，2015年為12 d，外審速度是非常快的。對稿件綜合審理后，如果意見是退稿，編輯會立即通知作者結果，盡可能為作者爭取修改后到重投或另投它刊的時間，并附上編輯處理的退稿意見，絕不僅僅是“退稿”二字，而是詳細指出稿件創新性、科學性、寫作方面的問題，盡可能對作者有所幫助。作者來電或郵箱查詢稿件情況，只要外審意見部分或全部意見審回，對審稿結論特別明確的稿件，編輯部都會做出是否“可修”或者可能會被退稿，或者還需編輯部綜合審理等比較明確的答案，不會模棱兩可。對于退修的稿件，編輯部按照投稿先后順序審理，都會盡量在投稿后3個月之內給作者發修改通知，2016年甚至已經普遍加快到2個月。2015年編輯部年6期文章發表時滯為1～9個月，平均（5±2）個月。

作者需要提高寫作能力和業務水平，寫出有科學性、創新性、可讀性的高質量文章，如果有發表要求，需要早點準備，免得臨時鋌而走險一稿多投，弄得狼狽不堪。再者需要選擇合適的雜志，先了解稿件是否符合投送雜志的報道范圍，了文章的發表周期等。投稿后作者可以及時跟進，通過郵箱、電話、在線系統留言及時跟編輯部溝通，另外我刊公眾微信平臺也即將開通稿件查詢和互動交流版塊，作者可以大膽跟編輯部交流，盡早得知稿件的審理情況。在修稿過程中盡量配合編輯部對稿件進行修改，認真按照要求進行修改也可以幫作者爭取的不少時間。例如我刊要求作者在修訂模式下修改，并附上投稿修改說明，但是經常收到的修回稿完全不按照編輯的格式修改，或者沒有在修訂模式下修改，編輯部收到的修改稿中毫無修改痕跡，需要編輯去逐字逐句比對，這無疑給編輯增加了很大的工作量，甚至會被要求返工，這些都延長了稿件的處理時間。隨著學術不端檢測技術的不斷更新，一稿多投行為一定會無處遁形。以往有些一稿多投還可能還具有一定的隱蔽性，在投稿之初不容易發現，但是目前幾乎所有期刊都使用了多種學術不端檢測系統，初審時即可對作者一稿多投行為進行跟蹤，檢測到這篇稿件歷次投稿的篇名、作者、已投雜志、投稿時間和歷次投稿內容進行詳細比對。我刊所有來稿除了初審外，責任編輯在處理稿件和排版前還會對稿件進行兩次查重和追蹤，避免投到我刊后又投向其他雜志的“漏網之魚”。對久未修回或者無故撤稿的稿件，編輯部會定期在知網、萬方數據庫中追蹤久其發表情況，一旦發現，立即查處、絕不姑息。

歸根到底，作者才是一稿多投的行為主體，杜絕一稿多投需要作者加強學術自律，堅守底線，努力提高臨床業務水平和科研能力，寫出高質量的文章，變“發文章”為“寫文章”，而不是潦潦草草、東拼西湊寫完去廣撒網，把時間和精力用在規避和應付各個編輯部的查重和詰問上，這是對科學研究的褻瀆，也是對作者自身學術水平和學術道德的否定。

參考文獻：

［1］ 教育部科學技術委員會學風建設委員會. 高等學校科學技術學術規范指南 ［M］. 北京： 中國人民大學出版社， 2010：40-50.

［2］ 科技部科研誠信建設辦公室. 科研活動誠信指南 ［M］. 北京科學技術文獻出版社， 2009， 1 5-20.

［3］ 科技部. 關于印發《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定》的通知 ［EB/OL］. 2016-03-25. http:// www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj 2016/201604/t 20160407_125044.htm.

［4］ 教育部. 教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知 ［EB/OL］. 2009-03-20. http：//www.gov.cn/fwxx/wy/2009-03/20/content_1263543.htm.

［5］ 《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》公開征求意見嚴重學術不端者可被開除或解聘 ［N］. 人民日報， 2016年4 月14日第12版.

（本文編輯：魯翠濤）

·消息·

［第一作者簡介］張海燕（1987-），女，四川眉山人，碩士，助理編輯。

［收稿日期］2016-02-24

［中圖分類號］G237.5

［文獻標識碼］A

DOI：10.11952/j.issn.1007-1954.2016.06.027