涉商領域相關申請的檢索策略分析

謝珊珊 馬賀 李宇文 許雅婷

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北武漢 430070）

涉商領域相關申請的檢索策略分析

謝珊珊 馬賀 李宇文 許雅婷

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北武漢 430070）

涉商領域的審查單元為UA039，主要涵蓋G06Q小類下的全部分類號，該領域的專利申請跨度范圍較大、技術主題繁雜，如何制定合適的檢索策略是提高審查效能的關鍵影響因素。本文主要針對涉商類專利申請，以實際審查案例為研究對象，對該領域相關專利申請的檢索策略進行了初步的探索。

涉商；UA039；G06Q；檢索；審查

涉商領域的審查單元為UA039，主要涵蓋G06Q小類下的全部分類號，涉獵的領域較為廣泛，包括電子商務、銀行金融、人員管理、電網管理、餐飲服務、物流管理等[1]。

涉商領域的相關申請大致分為兩類：單純的商業方法專利申請與商業方法相關的專利申請[2]，其中，單純的商業方法主要是以商業經營、管理等方法和策略為保護內容的申請，并未采用計算機或是網絡技術實現發明，諸如此類的單純商業方法類申請由于僅僅涉及智力活動的規則和方法，屬于專利法第25條第1款第(二)項規定的情形，不能被授予專利權；商業方法相關的專利申請，則是利用計算機及網絡技術實施商業方法為保護內容的申請，具備技術特征，屬于專利保護的客體，面對此類專利申請，采用的是以三性評判為主線的審查方式[3]。

目前，絕大多數涉商領域相關申請均屬于商業方法相關的專利申請，需要審查員在理解發明的基礎上制定檢索策略，合理判斷案件走向。但是由于涉商領域的跨度范圍大、技術主題雜亂，審查員有時難以確定合適的檢索思路，導致檢索效率事倍功半。針對本領域中的專利申請，初步總結了以下幾類典型的檢索策略。

1 分析申請人與發明人

初步分析專利的申請人與發明人，針對不同類型的申請，可以采取針對性的檢索策略進行檢索，有時會有事半功倍的效果。

1.1 企業申請

由于企業往往就同一發明構思，可能會提出多項申請進行專利布局，針對此類申請，需要注意對其進行追蹤檢索，以避免出現重復授權的問題。

【案例1】申請號：201310473561.9本申請的申請人為中國南方電網旗下的一家子公司，通過對該公司的追

蹤檢索，發現其在本申請的申請日之前在專利庫中公開過一篇發明構思非常接近的專利。

1.2 高校申請

由于高校往往偏向于理論研究，此類申請人往往會就同一申請存在相關論文研究，針對此類申請人與發明人，可以考慮首先對非專利庫進行追蹤檢索。

【案例2】申請號：201410019270.7本申請的申請人為湖南大學，首先在專利庫中進行申請人與發明人的追蹤檢索，未獲得相關專利，然后在非專利庫中對發明人及其單位進行追蹤檢索，檢索到一篇與本申請近乎一致的非專利文獻。

2 充分利用數據庫的特點

對于申請中確定的關鍵詞較為準確且權利要求的內容并不復雜的情況，可以在摘要庫中根據關鍵詞和分類號進行檢索。而對于權利要求較為冗長并包括許多細節的情況，可以在全文庫中檢索。

【案例3】申請號：201410026754.4本申請的獨立權利要求1相對較短，利用其較為準確的關鍵詞“中間件”、“服務器”等，在中文摘要庫中進行檢索，可以找到相應對比文件，考慮到其從屬權利要求3與獨立權利要求4分別限定了數據處理模塊的各個功能模塊組成與詳細的數據認證、通信過程，在中文全文庫中進行檢索，檢索到與兩者細節幾乎一致的對比文件。

3 關鍵詞與分類號的擴展

為了避免出現漏檢，對于每個檢索要素，我們通常會盡可能地從多個角度進行表達，通過尋找準確的分類號與關鍵詞，可以提高檢索效率，縮短檢索時間。

3.1 分類號的拓展

在實際檢索中，我們通常利用分類號信息來限定申請的主題所在的主要技術領域，考慮到CPC分類較為準確，可以確定CPC分類號展開檢索。

【案例4】申請號：201210068792.7關于本申請，分類員給出的分類號是G06Q20/40（涉及支付授權）、G06K9/ 00（涉及圖像處理）與G10L17/00（涉及語音識別），由于保護范圍最大的權利要求僅涉及身份識別，經過檢索后，確定另一分類號H04L9/32（涉及檢驗用戶的身份或憑據的裝置）可以更準確地表達身份識別，并對各要素的CPC分類號進行擴展，利用分類號與關鍵詞組合，可以高效地檢索到有效的對比文件。

3.2 關鍵詞的拓展

在選取關鍵詞時，可以考慮相應檢索要素的各種同義、近義表達，有時可以擴展至上下位概念或等同特征，從而更全面地表達要素，避免漏檢。

【案例5】申請號：201310522878.7本申請涉及的是一種物流車輛在庫管理系統，通過設置條形碼打印系統與條形碼掃描器，對車輛進行管理。首先利用條形碼相關的關鍵詞結合分類號進行檢索，檢索結果并不理想。考慮到目前射頻技術的興起，將關鍵詞擴展至“RFID”、“射頻”、“電子標簽”，再進行檢索，檢索到利用RFID管理在庫車輛的系統，可以單篇評價本申請的創造性。

4 結語

對于涉商領域的專利申請，由于分類號信息較為分散、技術主題跨度較大，雖然利用關鍵詞與分類號進行常規檢索可以獲得相關文獻信息，但是花費的時間精力成本過高，如何高效的檢索到對比文件，需要針對實際案件情形制定不同的檢索策略。首先，對申請人與發明人進行分析，展開全面追蹤檢索，有時會有意外收獲。其次，充分考慮各個數據庫的特點，對于權利要求冗長、涉及細節的申請，可以利用全文數據庫檢索。最后，利用關鍵詞與分類號檢索時，注意相關技術的發展，充分擴展后再進行組合檢索。

[1]王婷.中國服務創新中商業方法專利的應用現狀與前景預測[J].中國科技論壇.2012（06）：16-23.

[2]劉斌斌，曹隴華.商業方法專利的分類與特征研究[J].科學·經濟·社會.2010（01）:128-136.

[3]高山行，胡海平.試論商業方法的專利保護[J].情報雜志，2004（08）：5-10.

AnalysisonRetrievalStrategyofPatentApplicationsRelatedtoBusinessField

Xie ShanshanMa HeLi YuwenXu Yating
（Patent Examination Cooperation Hubei Center of the Patent Office,SIPO,Wuhan Hubei 430070）

The exam'ination unit of patent applications related to business field is UA039,which covers the whole classification of G06Q.The patent applications of this field span a wide range with various technical topics.To im?prove the effectiveness of examination,it's a key factor to develop a suitable retrieval strategy.This paper focuses on applications related to business field,takes actual cases as research and makes a preliminary exploration on the re?trieval strategy of such applications.

business;UA039;G06Q;retrieval;examination

D923.42

A

1003-5168（2016）-08-0058-02

2016-7-31

謝珊珊(1990-)，女，碩士，研究實習員，研究方向：商業方法；馬賀（1989-），女，碩士，研究實習員，研究方向：商業方法，等同于第一作者；李宇文（1990-），女，碩士，研究實習員，研究方向：數據計算與處理，等同于第一作者；許雅婷（1991-），女，碩士，研究實習員，研究方向：商業方法，等同于第一作者。