關于完善我國監獄罪犯分類制度的思考

鄧　樂

(黑龍江省法學研究所 研究三室，哈爾濱 150090)

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關于完善我國監獄罪犯分類制度的思考

鄧樂

(黑龍江省法學研究所 研究三室，哈爾濱 150090)

罪犯分類是起源于西方國家的基礎性獄政管理制度，是準確執行刑罰的重要管理手段。我國雖然已經建立了相對規范的罪犯分類制度，但是發展比較緩慢，已經不能適應目前監獄管理工作的需要。當前我國罪犯分類制度存在罪犯分類標準不夠科學、罪犯分類缺乏專業分類機構及從業人員、罪犯分類與罪犯處遇聯系不夠緊密等問題，因此有必要在此基礎上進行分析并提出相應的完善建議。

罪犯分類；監獄;管理制度

一、罪犯分類制度概述

罪犯分類是指根據管理和矯治罪犯的需要，以罪犯的屬性為衡量標準，對罪犯進行劃歸類，并以此為基礎，進行分別關押、分類管理、分類施教、分級處遇的一項監獄工作制度[1]。科學準確的分類不僅有利于維護監管安全穩定，而且能夠提高罪犯矯正質量，從而使罪犯在刑滿釋放回歸社會后能夠遵紀守法，進而促進社會的和諧穩定。監獄罪犯分類制度起源于荷蘭，1597年荷蘭將一所修道院改建成監獄，將男女罪犯分別關押，此舉被認為是罪犯分類制度的雛形，隨后英國、意大利等國根據本國監獄的發展需求也對罪犯分類制度進行了相應的改革和發展。人類社會進入20世紀以來，隨著社會經濟的發展，心理學、管理學、人類行為學等社會科學的研究成果被應用到罪犯分類制度中，罪犯分類制度進入到了一個創新發展的時期，對罪犯的分類不再僅僅以性別、年齡、刑期、以及所犯罪行嚴重程度進行分類，而是根據對罪犯人格特點、所受教育程度、所處的社會環境、家庭環境進行全面客觀的調查，運用犯罪心理學、人類行為學、管理學等知識對罪犯進行細致、科學的分類從而有針對性地進行矯正工作。國外監獄罪犯分類制度經過幾百年的進化和演變，由簡單粗放到規范科學，已經逐步走上了科學化、法制化、規范化的道路。

我國的罪犯分類制度起步相對較晚，根據1954年頒布的《中華人民共和國勞動改造條例》規定，對已判決的犯人應當按照犯罪性質和所犯罪行的輕重分設監獄、勞動改造管教隊給以不同的監管，這標志著我國罪犯分類制度第一次以制度的形式予以確立。1989年司法部提出對罪犯試行三分的實施意見，確定了“橫向分類、縱向分級、分級處遇、分類施教”的十六字原則，對罪犯實行分押、分管、分教，我國的監獄罪犯分類制度初步建立。1994年頒布的《中華人民共和國監獄法》第 39 條規定：“監獄對成年男犯、女犯和未成年犯實行分開關押和管理。對未成年犯和女犯的改造，應當照顧其生理、心理特點”、“監獄根據罪犯的犯罪類型、刑罰種類、刑期、改造表現等情況，對罪犯實行分開關押，采取不同的方式管理”，這是我國第一次以法律的形式對罪犯分類進行規定，這也標志著我國的罪犯分類制度正式確立。進入21世紀以來，已有的罪犯分類制度已經不能滿足目前監獄管理的需要，如何在已有制度的基礎上更加科學有效地對罪犯進行分類，已經成為目前監獄管理中亟待解決的問題。

二、完善罪犯分類制度的價值意義

1.完善罪犯分類制度是推進司法行政體制改革的需要。2015年3月10日，在司法部召開的全面深化司法行政改革領導小組第三次會議上，吳愛英部長強調，要進一步增強全面深化司法行政改革的自覺性和堅定性，深入推進司法行政改革，健全完善中國特色社會主義司法行政制度。監獄工作是司法行政工作的重要組成部分，監獄管理制度的改革創新關系到司法行政體制改革能否順利進行，罪犯分類制度是監獄管理制度的基礎性制度，基礎性制度的建設情況決定了監獄管理的基本環境，對其他層面的制度的運行和改革有著深刻的影響。

2.完善罪犯分類制度有是充分利用現有監獄管理資源的需要。近年來，我國監獄在押罪犯的數量一直呈上升趨勢，在押犯的構成也日漸復雜，如何充分利用現有的資源，提升罪犯矯正質量已經是監獄工作中急需解決的難題，科學的罪犯分類制度對于優化監獄的資源配置將產生積極的促進作用。1981年美國全國矯正研究所對罪犯分類制度改革前后進行了對比研究，根據舊的的罪犯分類制度，40%～50%的罪犯被分配到最高戒備等級的監獄中，罪犯分類制度改革后，8%～10%罪犯將不會被這樣安置[2]。監獄隨著戒備等級增加所消耗的資源也將更多，科學的罪犯分類制度會有效地節省監獄資源，監獄資源的配置也將會更加合理。

3.完善罪犯分類制度是有效避免罪犯之間“交叉感染”的需要。監獄內的“交叉感染”是指在依法監管的條件下，罪犯間相互交流、評價、體驗犯罪方式方法、內容手段，強化犯罪意向的互動過程。科學的罪犯分類制度可以有效防止罪犯之間互相傳播犯罪經驗，在空間上阻斷傳播力強的感染源，純化教育矯治罪犯的環境。我國目前實行分押、分管、分教的管理制度在一定程度上遏制了罪犯之間的交叉感染，但如果在此基礎上能夠進一步完善罪犯分類制度，罪犯之間的交叉感染幾率將會進一步降低。

4.完善罪犯分類制度是推行罪犯個別化矯正，提升罪犯改造質量的需要。通過對罪犯科學有效地分類，可以有的放矢，采取有針對性矯治措施，實現行刑個別化，達到特殊預防的目的。由于罪犯的教育程度，所處的家庭、社會環境都對他的心理、行為有著重要影響，所以在進行分類時候，以上的因素都必須加以認真考量，才可以對罪犯有一個科學的評價，從而制訂有針對性的矯正方案，最終提升罪犯的矯正質量。

5.完善罪犯分類制度是確保監管安全的需要。安全是監獄監管工作的生命線，確保監獄場所安全穩定，是監獄實現矯正罪犯功能的前提和基礎。科學的罪犯分類制度可以根據罪犯的危險程度進行分類，將他們安排到警戒度不同的監獄進行關押，對他們采取相應的監管措施，從而防止罪犯脫逃，降低罪犯在監獄內再次犯罪或違紀的可能性，進而減少監獄內安全事故的發生。同時，根據寬嚴相濟的刑事政策，對于監獄內服刑態度不好，經常違紀的服刑人員給予較低的處遇待遇，對于積極改造，遵守規章制度的的服刑人員給予較高的處遇待遇，以此來引導罪犯遵紀守法，從而起到穩定監管秩序的作用。

三、我國罪犯分類制度存在的主要問題

1.罪犯分類標準缺乏統一性、科學性。監獄罪犯分類管理的關鍵在于分類制度，分類制度的科學與否將直接影響管理的效能是否充分體現。由于目前我國關于罪犯分類制度的規章制度滯后于監獄發展的需要，各省監獄在罪犯管理中不得不各自為政，邊實踐，邊探索，制定的規章制度也不盡相同，缺乏統一的標準和統籌。雖然在實踐中，積累了一些有益的經驗，但是管理中盲目性、隨意性的問題也很突出，罪犯分類的依據過于依賴法院的判決書、裁定書、罪犯的犯罪性質等因素，而未將罪犯家庭背景、成長環境、犯罪原因、人格類型、人身危險性納入到罪犯分類的標準中，很難對罪犯進行科學客觀的評價，有針對性的矯正工作也就難以落實。監獄由于自身能力有限，無法將法學、心理學、管理學、醫學等綜合學科知識運用到罪犯分類中，從而導致罪犯分類制度質量不高。針對上述問題，監獄的實務部門和理論界都做出了很多探討和嘗試，但是規章制度和立法層面均未出現積極的回應。

2.罪犯分類缺乏專業分類機構及從業人員。在監獄內設立分類機構對罪犯進行進一步分類是當今許多國家的通行做法，美國的大部分州都建有罪犯分類中心，幾乎所有的監獄都設立了入監診斷中心，新入監的罪犯必須在中心接受調查、測試、考核與評定，以便為今后在監獄內的管理和矯正工作提供科學的依據。英國則專門設置了“評價和分類”的特殊監獄，被判刑的罪犯，首先必須進入到這樣的監獄服刑三個月，其間由監獄觀察其日常表現，并進行“評價”，然后根據評價的結果，分別送入不同級別的監獄進行服刑，這種“評價”機制會一直貫穿在罪犯整個服刑過程，并根據罪犯的表現及時改變他們服刑監獄的類別和等級[3]。反觀我國的監獄雖然都設立入監隊這樣的機構，但是該機構對罪犯僅僅是進行入監教育，然后根據罪犯的犯罪性質、健康程度和年齡將罪犯分配不同的監區。這樣部門專業性不強，加上罪犯分類制度的滯后，很難對罪犯進行清晰準確的分類，執行分類的人員也缺乏專業的培訓，對罪犯的管理、教育、處遇難以提供科學的指導建議。

3.罪犯分類與罪犯處遇聯系不夠緊密。罪犯實行分類后，如果沒有得到相應的處遇，那么這樣的罪犯分類就沒有實質的意義，盡管2003年我國司法部明確提出監獄工作要以提高罪犯改造質量為中心，改造工作的重心要從“收得下、管得住、跑不了”向改造好轉移，但是在我國大部分監獄的實際管理中對罪犯處遇待遇主要還是以計分考核為主要依據，并沒有與罪犯分類制度相關聯，這種計分制度只考量了罪犯的服刑時間、日常的行為表現以及剩余刑期等因素，基本沒有涉及對罪犯心理和精神狀態的評估，這種缺乏科學性和人性化考評方式已經很難適應監獄現代化管理的需要。以上海某監獄為例，盡管罪犯佩戴著不同處遇待遇的標識，不同監管級別的罪犯可以在餐飲、通訊、會見等方面受到不同的待遇，但是現實中除了嚴管犯單獨關押外，其他不同處遇級別的罪犯在同一監區進行混押，他們受到的管理力度并沒有顯著差別，分類處遇對罪犯的心理和行為并沒有明顯的激勵作用。

4.罪犯分類工作缺乏必要的保障機制。如果對罪犯分類制度進行改革，現有的監獄布局和功能就需要進行較大的調整，已有警戒設施需要進行更新和修繕，需要引進相應的專業人才，監獄干警也要進行必要的培訓，這些措施都需要大量的資金投入。罪犯一旦進行動態分類調整，需要被送到不同戒備級別的監獄服刑，這個過程需要耗費大量的人力物力，當地政府財政是否能負擔起如此大的調整還是個未知數，尤其對于經濟條件相對落后的地區，這部分資金該如何籌措是個很大的問題。

四、關于完善我國罪犯分類制度的建議

1.明確罪犯分類制度的原則。為了保證罪犯分類制度科學、準確、有效、罪犯分類應根據我國監獄工作的實際情況和特點遵循以下原則。

第一，科學性原則。罪犯分類工作是一項技術性很強的的工作，因此在制度制定和操作的工作中必須做到科學、準確、合理。整個制度的完善需要通盤考慮、全局規劃、科學設定。對現有的罪犯制度進行全面的評估，對已經不符合法律和監獄現代化管理要求的規定要及時廢止，對籠統的規定盡量明確化，對需要制定實施細則的予以配套完善，使罪犯分類制度與我國監獄現實管理工作相匹配。

第二，規范性原則。確定罪犯分類的統一標準，明確罪犯分類的具體方法，提高罪犯分類的可操作性，避免監獄過多依靠主觀判斷來對罪犯進行分類。規定罪犯分類必要的步驟和流程，既可以確保罪犯分類制度充分發揮其效能，又可以避免在罪犯分類過程中滋生腐敗行為。

第三，可行性原則。罪犯分類制度的發展和創新需要立足于我國監獄管理的現實基礎上，不能完全照抄國外的制度。當前，我國社會經濟發展很不平衡，監獄之間的設施、管理水平、干警素質也不盡相同，這種現狀要求罪犯分類實踐工作必須從實際出發，根據監獄不同的情況，量體裁衣，充分利用監獄現有的資源，節約行刑資本，不能超過本監獄的實際承受能力。各省市的監獄應該在統一的罪犯分類體系下，根據本地區的社會和經濟發展水平，制定適合本地區監獄的罪犯分類制度。

2.成立專業的罪犯分類機構。我國目前并沒有專門對罪犯進行分類的機構，罪犯分類工作基本在監獄內部完成，這樣的分類缺乏專業機構介入而科學性有所欠缺。根據我國目前的監獄管理狀況，建議自中央至地方建立三級罪犯分類中心，司法部設立罪犯分類司，指導各省的罪犯分類工作，省、市、自治區的監獄局引入專業的法學、心理學、社會學、管理學的人才成立罪犯分流中心，對新入監的罪犯進行綜合考察、評估并提出分類意見。各監獄建立罪犯安置中心負責分類后的罪犯安置工作。

3.建立科學合理的罪犯分類標準。罪犯分類是標準是罪犯分類制度的關鍵所在，也是影響監管安全的重要環節，因此罪犯分類必須制定統一的定量定性的標準。罪犯分類標準應包括以下三種要素:一是歷史變量標準要素，主要以罪犯的基本信息為基礎，如罪犯入獄前的受教育程度，有無違法的記錄，身體健康程度等。然后根據信息要素和罪犯人身危險性的關聯程度，結合面談、行為觀察等手段將罪犯分為不同的危險等級并關押在不同戒備的監區或監獄。二是矯正變量標準要素，先考察罪犯心理和行為兩方面內容，然后運用定量的方法，對不同矯正需求的罪犯進行分類，確定改善等級，然后制訂有針對性的矯正方案。三是風險管理要素，罪犯分類應該是一種動態的調整模式，除了入監時候的初次分類還應該在罪犯服刑的過程中進行二次分類和再分類，要隨著罪犯服刑期間心理和行為的變化而不斷調整其處遇和矯正方案。罪犯分類標準必須綜合考慮以上三種要素，然后將它們有機地結合起來制定評估量表，以保障罪犯分類的科學性、準確性和實用性。

4.設置動態的罪犯分類調整程序。罪犯分類的過程主要有三個階段：初次分類、二次分類以及調整分類。初次分類的工作集中在對新收犯作一系列的檢查和測定并整理與罪犯相關的材料，對罪犯的整體情況進行評估，然后做出鑒定報告。初始分類的目的在于罪犯將被分配到何種警戒程度的監獄進行服刑，以及罪犯的監管等級和罪犯的矯正方案的制定。二次分類是指罪犯分押到指定監獄后，由該監獄的按照本監獄監禁條件和設施功能將罪犯分押到相應的監區。監獄在罪犯的服刑過程中需要不斷根據罪犯的行為和心理狀況調整其監管等級、住宿場所、勞動場所以及矯正計劃。調整分類是根據罪犯在在矯正過程中心理行為所呈現的動態變化，依據相關的規定和考核結果，適時對罪犯作分類調整。

5.做好監獄分類工作。監獄分類是根據一定的標準對監獄種類的劃分，監獄分類是罪犯分類制度能否順利運轉的重要因素。罪犯經過分類后將被送到相應的戒備等級不同的監獄進行服刑。建議根據罪犯的主觀惡性、社會危害程度、自身危險性，分類設置高、中、低度戒備監獄。高度戒備監獄是控制罪犯脫逃以及獄內暴力事件的最高警戒級別的一類監獄，主要應關押被判處15年以上有期徒刑、無期徒刑或死刑緩期兩年執行的罪犯或累犯、慣犯等有明顯危險性的罪犯。中度戒備監獄，主要關押刑期不滿15年的罪犯，以及曾在其他戒備等級監獄服刑，經分類機構調查，提出適宜在中度戒備監獄關押的罪犯。監獄應設置必要的警戒設施、監控系統等安全防范措施，對罪犯實施經常性的管理與監督，提高管理與矯正效能。低度戒備監獄是最低度安全警戒程度的監獄，主要關押人身危險性較低的罪犯。包括經過分類調查認為適合在低度戒備監獄服刑的過失犯，對罪犯的管理提倡自我約束，允許罪犯在監區乃至監獄內有一定的活動空間，在學習、勞動、娛樂等方面給予一定的自由度，教育培養其自主決定或自我約束的能力。

6.推進監獄干警隊伍專業化建設。制度需要依靠人去執行，人的素質是決定制度是否能夠發揮其真正功效的重要因素。罪犯分類是一項技術性很強的工作，目前，我國監獄干警的職業素養還很難適應罪犯分類工作的需要，因此，對監獄干警進行培訓提升他們的專業素養是一個迫切需要解決的問題。一方面，要對監獄干警根據分工的不同進行科學合理分類，分為看守人員、管理人員以及專業人員。看守人員主要負責保障監管安全、罪犯的押送以及巡查工作。管理人員主要負責對罪犯日常活動的監督和管理工作，包括組織罪犯勞動，學習、與罪犯定期交流談話，隨時掌握他們的心理狀況，將它們記錄在案，并將存在的問題及時反饋給專業人員。專業人員要根據罪犯的不同情況，制定不同的矯正方案，對罪犯的處遇做出適當調整，并提出相應的建議。另一方面，需要引進專業人才來參與罪犯分類工作，提升監獄管理人員的整體素質。同時對監獄干警定期進行專業培訓，提升他們的專業素養，選取一些優秀的監獄干警進入大學學習相關的專業知識，將他們培養成專家型的人才。

[1]郭健，尚波.關于完善我國監獄罪犯分類制度的思考[J].中國監獄學刊，2010，(4).

[2]吳宗憲.當代西方監獄學[M].北京：法律出版社，2005：219.

[3]周倩,王林.中外罪犯分類的比較研究[J].北京政法學院學報，2008,(2).

[責任編輯:范禹寧]

2016-06-01

鄧樂(1977-)，女，黑龍江哈爾濱人，副研究員。

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1008-7966(2016)05-0033-03