中國（上海）自貿區試驗對我國開放型經濟體制的影響

梁艷紅

浙江財經大學

中國（上海）自貿區試驗對我國開放型經濟體制的影響

梁艷紅

浙江財經大學

2013年9月29日，上海自貿區正式掛牌成立，這意味著中國大陸有了第一個自由貿易試驗區。本文擬就中國（上海）自由貿易試驗區成立的背景、現狀和對我國開放型經濟體制的影響進行分析，以期探討中國如何利用自貿區通過深化改革和擴大開放謀求自身發展和為世界作出應有貢獻的有效路徑選擇。

自貿區試驗；改革開放；經濟全球化

2008年金融危機發生至今，我國經濟恢復進程發展緩慢，國內產業結構不合理，體制弊端逐步顯露，且美國不甘自身在全球經濟地位的下降，啟動了遏制新興發展中國家的TTP、TTIP及PSA談判，試圖逼迫中國“二次入世”。為促進我國經濟改革與發展，應對將來可能出現的“二次入世”，從2013年9月至今，我國已成立上海、天津、廣東、福建四個自貿試驗區，并在全國試點。為了使我國經濟能夠恢復發展，我們就必須對自貿區試驗進行深刻研究。對自貿區試驗在我國國際貿易發展中的角色給以清晰的定位，這將有助于其在未來更好地發揮作用。

一、自貿區試驗的概念

中國的自貿區試驗與傳統的自由貿易區相比，這兩個概念是不同的。TRADE AREA FREE（自由貿易協定）是“自由貿易區”的對應。根據世界貿易組織的解釋，所謂的“自由貿易區”，是指多個主權國家或單獨關稅區通過簽訂協議，在WTO最惠國待遇基礎上，進一步開放市場給對方，逐步淘汰絕大多數貨物的關稅和非關稅壁壘，改善服務和投資的市場準入，形成貿易和投資自由化的特定區域[1]。而中國的自貿區試驗屬于自由貿易區狹義的概念，是指在一個國家或地區的特定區域建立稅收優惠和特殊監管政策對，類似于世界海關組織的前身——海關合作理事會所謂的“自由區”。

二、自貿區試驗提出的背景

(一)國際背景

TPP（泛太平洋伙伴關系）、TTIP（跨大西洋貿易和投資協議）及PSA（諸邊服務業協議），這三個協議發展至今，其目的已經非常明顯。美國意圖通過這一系列協議重新制定新一輪全球貿易規則，來擺脫其現在在全球貿易中地位逐漸下降的劣勢，更重要的是美國通過TPP、TTIP、PSA企圖遏制中國經濟的高速發展，把中國排除在這些協議之外，縮小中國外貿市場，逼迫中國再次面臨二次入世。截至目前，參與TPP談判的成員國家及地區已擴張至12個，而其覆蓋全球經濟總額近一半，而PSA（諸邊服務協議）其覆蓋的服務范圍更是廣泛，幾乎囊括整個服務行業[2]。

(二)國內背景

近幾年以來，我國對外貿易出口總額大幅回落，國內經濟發展速度放緩，因金融危機而收到的經濟沖擊還沒完全恢復過來。中國面臨著產能過剩及結構轉型等矛盾，出口商品結構仍處于較低端，技術密集型商品的出口占出口比重較少，中國經濟結構不合理已嚴重制約中國經濟的發展。中國迫切需要尋找一個突破口，來改善我國所面臨的外貿狀況，推動中國經濟復蘇，達到一個新高度。在這個背景下，自貿區試驗儼然大勢所趨，這一新的全方位、多領域的改革將為我國經濟的發展帶來新的、不可估量的動力。

三、(上海)自貿區現狀及面臨的挑戰

(一)現狀

中國（上海）自由貿易區成立于2013年9月29日，是中國內陸經國務院批準的第一個自由貿易實驗區。通過建設上海自貿區，中國政府希望在政府職能、投資與貿易以及金融監管等方面做出標志性變革，打破我國經濟自金融危機后出現的僵局。自貿區現如今把改革重點放在金融方面，改革內容包括人民幣資本項目可自由兌換、人民幣實現跨境使用和利息利率市場化，希望在不久的將來建立中國內陸第一個金融中心[3]。在自貿試驗區構建的政府事中事后管理體制是上海自貿區設立的一個重要內容。這種事中事后監管體制如果能試驗成功，那么它的示范效應則不可估量。另一方面，自貿區積極推動資本市場改革，目前，國家相關部門正在非銀行機構開展分賬核算業務，積極推動境外機構進入上海證券及期貨市場投資做努力嘗試。

(二)挑戰

1.“負面清單”體制改革艱難

投資準入管理體制改革是最重要最基本的改革。這種改革與審批制改革不同，因為對此次投資準入管理體制改革的重點放在了負面清單，這是概念上的一個顛覆[4]。在過去的改革中，我們更多注重的是拉長正面清單而忽視甚至不提及負面清單。此次自貿區試驗打破以往模式，重視負面清單是一項革命性變革，具有重要意義。但在設計過程中負面清單的提出可謂困難重重。首先不同的所有制面臨的待遇不同，如央企和國企、國企和民企等，要在不同的所有制中找到最佳的改革方法不是簡單的事情；其次，各種特殊政策和政策上的漏洞都嚴重阻礙投資準入管理體制改革。

2.金融領域開放的風險問題

改革開放以來，金融業是一個很大的挑戰。自貿區的金融改革強調，在金融風險能夠得到有效控制的條件下，完成人民幣資本項目可兌換和利率市場化及人民幣跨境使用。如果我國人民幣資本項目實現了可自由兌換，那么這將成為我國人民幣走向國際化的里程碑，所以，金融業的改革從一開始就得到前所未有的重視。既然這項改革如此重要，這也預示著這項改革不會那么容易，改革過程也會困難重重。例如，現在自貿區的區域和其他的地方實行不同的財務系統和相關制度，因此，會產生利息差、匯率差，就會吸引大家在自貿區投資設機構，吸引投機分子利用制度空子套利，進而影響我國經濟平衡，破壞我國投資大環境[5]。

3.管理與法律適用問題

管理與法律適用問題表現在以下幾個方面：一是適用法律不相一致。因為自貿區在許多領域的開放沒有借鑒經驗，在法律上也需要有所突破，它很大程度上要超越地方政府和國務院行政法規的權限。二是監管思路創新的挑戰。我國目前在海關特殊監管區仍實行“境內關內”政策，而國際標準則是實行“境內關外”政策，這將會在海關監管以金融監管政策方面做出本質變革。政府監管，還有一項也很難，就是對自貿區里的企業要從過去的事先審批轉為注重事中、事后監管[6]。三是政策開放度如何把握的挑戰。在過去的30年里，中國已經做了很多的政府轉型的嘗試，并取得了一定的成果。但無法否認的是，我們的市場經濟體制仍不是很完善。所以，上海如何結合自貿區建設的要求，如何把握監管與放開的度，這都是上海自貿區要面對的問題。

四、自貿區試驗多我國開放型經濟體制的影響

(一)對我國金融的影響

通過金融領域的這些政策改革來推動民營經濟發展和為金融改革鋪路，建立金融領域的新框架，這是自貿區設立的意義所在。在金融領域改革中比較重要的有兩類：一是通過“負面清單”取消民營企業和外商企業之間不公平待遇的現象，讓各個不同所有制企業之間實現公平競爭；二是通過放開民營銀行、建立境內的“離岸市場”等來推動金融改革和資本項目開放。自貿區的另一個重要目標是讓民營資本進入區業內銀行。這一舉措將為我國中小企業的發展帶來不可估量的優勢，眾所周知，我國中小企業至今發展不夠強大，缺乏金融領域的服務可謂是一個重要因素，如果今后中小企業的發展能夠得到更多民營銀行的支持，那么中國金融的發展將跨越一大步。人民幣資本項目可兌換可以促進金融市場對外擴展，如果資本賬戶放開管制，那么金融市場的對外擴張就有了基礎，金融機構業務范圍和業務量就能得到進一步發展，我國新的金融中心將指日可待。金融市場利率市場化不僅可以促進金融市場的完善，為金融業提供一個安全可靠的大環境，同時也能夠促進金融機構的經營行為發生變革。人民幣跨境使用對我國的影響包括：加強中國與其他國家之間的經貿往來，提升人民幣的國際地位，從而抑制美元給我國帶來的弊端和負面影響；繁榮中國金融業，增強中國在國際市場對金融資源的配置能力，加快推進上海國際金融中心建設。

(二)對我國貿易的影響

金融危機后，國際形勢再起風云，美國發起TPP與TTIP談判給我國貿易帶來了巨大的壓力和挑戰。在這種新形勢下，我國經濟發展必須做出相應的改變。自貿區的建立順應了全球經貿發展的新形勢，對于促進我國經濟增長方式和優化經濟結構有著重要意義。近年來，全球金融危機對國內經濟造成沖擊，我國外貿出口增速增長緩慢，產能過剩矛盾突出，結構轉型任重道遠[7]。中國傳統的制造業優勢受到以科技和人力資本投入為核心的生產方式的嚴重沖擊。中國經濟需要繼續深化改革來實現經濟可持續發展，自貿區的建立是對新的經濟模式和發展方式的探索，對于我國貿易的發展有著重要意義。中國的對外貿易發展迅速，并在2013年進出口總額首次超過美國，成為世界貨物貿易第一大國。但也在外貿流程存在諸多問題。首先中國的外貿進出口結構失衡，出口主要集中在發達國家和金磚國家；其次我國服務貿易的發展也比較畸形，現代服務業遠不能與發達國家相比，甚至中國的服務貿易占不到世界平均水平，雖然我國外貿規模不斷擴大，但開放性經濟發展日益受到貿易壁壘和貿易保護主義的危害；最后對外開放利益獲得不平衡，我國迫切需要轉變外貿發展方式。自貿區試驗針對目前外貿結構中存在的問題提出了新的監管模式，簡化了監管手續，通過這些努力使我國貿易更加便利化，實現我國外貿結構的轉型升級，培育貿易競爭新優勢，增強我國民族企業在國際上的競爭力。

(三)對我國投資的影響

自貿區在投資政策改革方面引入“準入前國民待遇加負面清單”模式。“準入前國民待遇”就是“法無禁止即自由”，而我國目前外資管理模式采用的是“準入后國民待遇”就是“法無授權即禁止”。改革開放初期，我國在國際投資中所做的首要考慮是：一方面，我們需要積極引進并利用外資；另一方面，我們需要防范外資對中國經濟的沖擊和影響。這是由我國當時市場經濟剛發展，政府宏觀調控能力不足的國情所決定的。因此，我們既對外資企業既采取超國民待遇吸引他們，又采取各種措施防范他們對我國經濟的負面影響。自貿區試驗就是要順應這種理念和發展趨勢，開辟投資管理的“新”體制，這種新體制具體表現在放寬外資市場準入上，目標就是實現國民待遇。自貿區試驗如果能夠取得成功，則會吸引更多海外的服務類企業來華投資，比如投資機構、資產評估公司和投資銀行等。同時，自貿區內推進服務業改革創新試點，引導科技含量高、附加值高的項目和產業在自貿區落地，一方面有助于推動我國加工貿易轉型升級，促進新型國際貿易業態發展，另一方面也有助于完善我國國家安全審查制度，實施反壟斷審查，構建與國際接軌的外商投資管理制度。

上海自由貿易試驗區便是我國成立的第一個與國際自由貿易園區完全接軌的海關特殊監管區，也標志著我國海關特殊監管區域的建設、以及我國的對外開放水平邁上了一個新臺階。如果這次上海自貿區試點能夠成功，則其必然會給中國發展的帶來契機，希望這次經濟上的一國兩制可以使中國經濟走上更高的一個臺階，能夠引領中國經濟的發展，為中國經濟新一輪騰飛打下堅實基礎。

［1］談佳隆.首個“自由貿易園區”或將落戶上海［J］.中國經濟周刊，2010（6）.

［2］李捷枚.中國（上海）自由貿易試驗區——背景、意義及推進難點［J］.新經濟，2013（29）：16～16.

［3］蔣政音.上海自貿區：全面深化改革的試驗田［J］.江南論壇，2014 （10）：7～9.

［4］張國慶.中國（上海）自由貿易試驗區的建設與面臨的挑戰——上海自貿試驗區一周年回顧［J］.對外經貿實務，2014（11）：7～9.

［5］張瑋晨.上海國際金融中心建設：以上海自貿區改革為契機［J］.商，2013（24）

［6］黃禮健，岳進.上海自貿區金融改革與商業銀行應對策略分析［J］.新金融，2014（301）：33～37.

［7］Zheng Wan，Yang Zhang.Policy and politics behind Shanghai’s Free Trade Zone Program ［J］.Journal of Transport Geography，2014（34）：1～6.

梁艷紅（1992-），女，漢族，湖北襄陽，研究生在讀，浙江財經大學，研究方向：轉型經濟學。