在校研究生學術規范認知現狀調查與對策研究①

劉昌明　　姚尚遠

(長江大學 城市建設學院，湖北 荊州 434023)

在校研究生學術規范認知現狀調查與對策研究①

劉昌明姚尚遠

(長江大學 城市建設學院，湖北 荊州 434023)

摘要：為了加強對研究生學術規范教育，提高研究生遵守和執行學術規范的能力和水平，筆者運用問卷調查等方法，對C校在校研究生學術規范認知現狀進行了調查，發放問卷280份，回收有效卷263份，經過統計分析發現，多數研究生沒有經過嚴格的學術規范訓練，對學術規范的認知和實踐比較欠缺。針對上述問題，提出了具體解決對策。

關鍵詞：研究生；學術規范；學位論文；認知現狀；調查研究

2015年12月29日《國務院辦公廳關于優化學術環境的指導意見》(簡稱“意見”下同)指出：“良好的學術環境是培養優秀科技人才、激發科技工作者創新活力的重要基礎。”[1]“但目前我國支持創新的學術氛圍還不夠濃厚，仍然存在科學研究自律規范不足、學術不端行為時有發生、學術活動受外部干預過多、學術評價體系和導向機制不完善等問題。”解決上述問題，不僅需要優化學術環境，而且需要從源頭抓起，普及學術規范教育，讓學術后備隊伍即大學生都懂得學術規范，遵守學術規范，形成學術活動的良性循環。因此，探討在校研究生學術規范認知現狀，提出研究生學術規范教育策略，具有重要的戰略意義。

一、在校研究生學術規范認知現狀調查的方法

為了深入課題研究，了解在校研究生學術規范認知現狀，作者運用問卷調查方法，設計了《研究生學風與學術規范現狀調查問卷》，對C校部分在校研究生進行了問卷調查。調查問卷共設計38道問題，包括研究生學風和學術規范認知兩個方面，其中研究生學風調查問題19題，學術規范認知調查問題19題。所有問題的回答項全部是單項選擇。問卷初稿形成之后，先在C校D校區進行了預調查，發放預調查問卷56份，回收有效卷56份，并對部分被調查研究生進行了訪談，征求他們對問卷設計問題的合理性和針對性的意見，然后對問卷進行了修改，形成正式的《研究生學風與學術規范調查問卷》，之后分別在C校的D校區和W校區研究生中進行了調查，發放問卷280份，回收有效卷263份，回收問卷有效率93.9%。經過認真統計，得到了有效調查數據。C校已有60多年的辦學歷史，是湖北省屬重點高校，具有博士學位授予權，研究生有一定規模，每年有2個多億的科研經費。此次問卷調查對象主要是該校W校區研究生，科研活動比較活躍、碩士和博士學位授予一級學科較多的幾個學院，其研究生現狀應該可以代表該校的水準。筆者僅就該校研究生學術規范認知方面的調查情況進行分析。

二、在校研究生學術規范認知現狀調查分析

根據學術活動特點，筆者把研究生學術規范認知分為學術規范認知和學術規范實踐兩個方面。

(一)學術規范認知的現狀分析

研究生進校后，學校一般都要對學生進行相關學術規范的宣傳教育，讓研究生知道讀研期間的基本要求，包括學習要求和學術要求。這些要求既有學術常識灌輸，也有學術道德教化。筆者認為，了解下述情況，可以判斷在校研究生對學術規范的知曉狀態，因此設計以下問題。

第一，“你知道學位論文格式嗎”？回答只“知道一點”的有103人，占39%，回答“不知道”的有51人，占19%，兩項合計占到58%。這種現狀反映出兩個問題：其一，這些研究生在大學本科學習階段，基本沒有接受學位論文寫作的教育，對學位論文寫作格式不了解。其二，進入研究生學習階段后，也沒有接受過系統的學位論文寫作規范的教育。這兩個問題的存在，導致了研究生對學位論文格式的知之不多，這是值得重視和改進的現實問題。

第二，你“讀過《學位論文作假行為處理辦法》嗎”？回答“沒讀”的有140人，占53%，“沒聽說”的有19人，占7%，二者合計占60%，還有只“聽說過”的43人，占16%。這就說明大多數在校研究生沒聽說或沒讀過《學位論文作假行為處理辦法》[2]。這個《辦法》是中華人民共和國教育部起草，經2012年6月12日第22次部長辦公會議審議通過，并經國務院學位委員會同意，于2012年11月13日發布的第34號文件，自2013年1月1日起施行。該文件中第三條界定“本辦法所稱學位論文作假行為包括下列情形：一是購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣的；二是由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫的；三是剽竊他人作品和學術成果的；四是偽造數據的；五是有其他嚴重學位論文作假行為的。”這么重要的文件，竟然有60%的研究生沒有讀過甚至沒有聽說過。這種現狀值得深思和警醒。

第三，你“讀過《關于加強學術道德建設的若干意見》[3]嗎”？回答“沒讀”的有145人，占55%，“沒聽說”的24人，占9%，二者合計占64%，還有35的人只“聽說過”，占13%。教育部《關于加強學術道德建設的若干意見》是2002年3月1日施行的學術道德規范文件，這個文件雖然已經執行十幾年了，但是學術道德建設的現狀還很不容樂觀。究其原因，恐怕主要是沒有進行廣泛的學習和宣傳。

第四，你“讀過《科技工作者科學道德規范(試行)》[4]嗎”？回答“沒讀”的有139人，占53%，“沒聽說”的26人，占10%，二者合計占63%，還有37人只“聽說過”，占14%。《科技工作者科學道德規范(試行)》是2007年1月16日中國科協七屆三次常委會議審議通過并頒發的科技道德規范文件，對學術道德觀、學術不端行為、學術不端行為的監督做了明確規定，是科技工作者必須遵守的科學道德準則，也是研究生必須熟悉的科學道德規范文本，可是，竟有63%的在校研究生“沒讀”過或“沒聽說”過，可見這一規范根本沒有在研究生中進行貫徹落實。

第五，“你知道研究數據使用中的規范是什么”？回答“知道一點”的有121人，占46%，“不知道”的有65人，占25%。根據《科研活動誠信指南》[5]精神，在數據的收集與使用中，科研人員應該做到：一是應當努力使收集到的數據有意義。應當選擇適當的數據收集方法，遵守實驗室操作規程和數據采集規范，采用正確的統計分析方法和手段。二是應當保證數據的原始性、真實性和完整性。應當在有連續頁碼的實驗或調查記錄本上記錄研究過程和相關數據，不得涂改數據或撕掉記錄本中的任何一頁。嚴禁編造、改動原始數據，或有選擇地記錄數據以獲得特定的結果。三是使用他人未正式發表的數據，必須事先征得數據所有者的同意，并明確說明數據來源。四是在收集和使用個人信息、專有信息和受版權保護的信息時，應當取得必要的授權或許可。五是使用涉及個人隱私的數據，必須獲得受試者或其監護人的知情同意。六是在使用數據、圖像時，應當使其能夠清晰、完整、準確地反映實物資源和研究過程的實際，符合描述規范，并使審稿人或其他科研人員能夠檢驗其真實性。上述規范只是列舉的一部分常用的規范，但是這些基本科研數據使用規范，卻有25%的在校研究生“不知道”，46%的只“知道一點”，這是一個不容忽視的問題。

第六，“你知道學術成果的表現形式嗎”？回答“不知道”的45人，占17%，“知道一點”的143人，占54%，“知道的”僅占29%。學術成果表現的基本形式如下：學術專著、學術論文、學位論文、學術報告、發明專利、技術標準、手稿、原始記錄等一次文獻；文摘、索引、目錄等二次文獻；文獻綜述、情報述評、學術教材、學術工具書等三次文獻。這是一個最基本的學術常識，卻有17%的研究生“不知道”，54%的研究生只“知道一點”，這說明了在校研究生的學術常識非常缺乏。學術規范認知如此缺乏，學術規范實踐如何呢？下面讓我們看看在校研究生學術規范實踐現狀。

(二)學術規范實踐的現狀分析

根據學術規范實踐的內容不同，我們把學術規范實踐分為科研和寫作實踐、署名和投稿實踐、學術道德實踐三個部分。調查顯示，在校研究生的學術規范實踐現狀如下。

1.科研和寫作實踐現狀

第一，請問“你參與過導師的科研嗎”？回答“參與”的有175人，占了67%，“沒參與”的49人，占19%，“想參與但沒有機會”的39人，占15%。這是在調查項中情況比較好的一項，說明大多數在校研究生參與了導師的科研活動，得到了一定的科研規范的實踐鍛煉。第二，“你寫過文獻綜述嗎”？回答“沒寫過”的有101人，占38%，“沒聽說”的20人，占7%，這就可以看出，45%的在校研究生“沒聽說”或“沒寫過”文獻綜述。為什么設計這樣一道選擇題呢？筆者認為，科研寫作中，文獻綜述是一種基本的文體，寫作文獻綜述，既可以鍛煉學生的收集資料、篩選文獻、利用文獻的能力，又可以鍛煉學生的寫作技巧。可是，45%的在校研究生沒有經過這樣的訓練，怎么能夠保證他們順利完成研究生階段的學習研究任務，高質量地完成其碩士學位論文呢。第三，“你公開發表過學術論文嗎”？回答“沒有”的有190人，占72%，這么大比例的在校研究生沒有公開發表過學術論文，說明他們對學術論文的寫作、投稿、發表相關過程的實踐還是空白，這是一個明顯的短板。第四，“你知道引用形式有哪幾種”？回答“不知道”的有45人，占17%，“知道一點”的有136人，占52%。引用形式分為直接引用和間接引用兩種，直接引用指所引用的部分一字不改地照錄原話。直接引用必須：用引號把他人的觀點、作品和自己的文章、著作區分開來； 通過夾注、腳注或尾注注明引號范圍內的信息來源，諸如：作者姓名、文章或者著作的標題、出版商、出版年月和頁碼;引用量應保持在合理限度。間接引用是指作者用自己的語言轉述別人文章中某一部分的基本意思,即通過自己的理解，恰如其分地闡述他人的觀點、意見和理論。間接引用的最大特點就是注入作者對原文的理解，并以具有自己風格的語言進行獨特表述，因此間接引用也是一種知識創造活動。以上都是一些基本常識，需要在校研究生完全理解掌握并認真加以實踐。第五，“你知道參考文獻的規定是什么”？ 2005年中國標準化出版社出版的《文后參考文獻著錄規則》[6]是一項專門供著者和編輯編撰文后參考文獻使用的國家標準，該標準規定了各個學科、各種類型出版物的文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標注法，其主要內容，應該是在校研究生必須學習和明了的基本知識。

2.署名和投稿實踐

第一，“你知道成果署名規范是什么嗎”？回答“不知道”的有54人，占21%，“知道一點”的有131人，占50%。《高等學校科學技術學術規范指南》[7]規定，研究成果發表時，只有對研究成果做出實質性貢獻(在從選題、設計、實驗、計算到得出必要結論的全過程中完成重要工作)者，才有資格在論文上署名。對研究有幫助但無實質性貢獻的人員和單位可在出版物中表示感謝，不應列入作者名單。對于確實在可署名成果(含專利)中做出重大貢獻者，除應本人要求或保密需要外，不得以任何理由剝奪其署名權。對于合作研究的成果，應按照對研究成果的貢獻大小，或根據學科署名的慣例或約定，確定合作成果完成單位和作者(專利發表人、成果完成人)署名順序。《高校人文社會科學學術規范指南》[8]規定，“個人發表學術論著，有權按照自己意愿署名。沒有參與論著寫作的人，不應署名。不應為了發表論文隨意拉名人署名；主編、導師沒有參與論文寫作，又沒有直接提供資料和觀點，不應要求或同意署名”。《科研誠信指南》[5]規定“只有符合作者或成果完成人身份要求者享有署名權。應當避免不該署名者署名，或該署名者沒有署名等情況。任何人不應當在其未參與實際研究工作的成果上署名”。這些規定是在校研究生應該熟知的學術常識。可惜這些基本常識，在校研究生卻沒有完全掌握。

第二，你知道“一稿多投行為是怎樣界定的”嗎？回答“不知”的有63人，占24%，“知道一點”的118人，占45%。這是一個學術規范中最常見的問題。教育部科學技術委員會學風建設委員會組編的《高等學校科學技術學術規范指南》[7]規定，“一稿多投是指同一作者，在法定或約定的禁止再投期間，或者在期限以外獲知自己作品將要發表或已經發表，在期刊(包括印刷出版和電子媒體出版)編輯和審稿人不知情的情況下，試圖或已經在兩種或多種期刊同時或相繼發表內容相同或相近的論文”。科技部科研誠信建設辦公室組編的《科研活動誠信指南》[5]規定“不應當將報告研究成果的同一篇手稿，或基于同樣數據資料而只有微小差別的手稿同時投寄給2個或2個以上的出版單位發表(一稿多投)；只有在收到前一次投稿的出版單位的拒稿通知或已超過其規定的審稿期限后，才可以轉投其他出版單位”。《中華人民共和國著作權法》[9]第 33條設定了“一稿多投”的法律規定。著作權人向報社、期刊社投稿的，自稿件發出之日起十五日內未收到報社通知決定刊登的，或者自稿件發出之日起三十日內未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外。

3.學術道德實踐

關于“你知道抄襲和剽竊是怎樣界定的嗎？”的問題，回答“不知”的有61人，占23%，“知道一點”的120人，占46%，回答“知道”的只占31%。這是一個嚴峻的問題，是關系到學術風氣建設的重要內容，需要認真領會并切實避免此類問題的發生。2010 年 3 月教育部科學技術委員會學風建設委員會組編中國人民大學出版社出版發行的《高等學校科學技術學術規范指南》[7]中明確界定：“抄襲是指將他人作品的全部或部分，以或多或少改變形式或內容的方式當作自己作品發表；剽竊指未經他人同意或授權，將他人的語言文字、圖表公式或研究觀點，經過編輯、拼湊、修改后加入到自己的論文、著作、項目申請書、項目結題報告、專利文件、數據文件、計算機程序代碼等材料中，并當作自己的成果而不加引用的公開發表”。“我國司法實踐中認定抄襲和剽竊一般來說遵循三個標準：第一，被剽竊(抄襲) 的作品是否依法受《著作權法》保護；第二，剽竊(抄襲)者使用他人作品是否超出了“適當引用”的范圍。這里的范圍不僅從“量”上來把握，主要還要從“質”上來確定；第三，引用是否標明出處。”這里所說的引用“量”,國外有些國家做了明確的規定，如有的國家法律規定不得超過 1/4，有的則規定不超過1/3，有的規定引用部分不超過評價作品的 1/10。我國《圖書期刊保護試行條例實施細則》第十五條明確規定： “引用非詩詞類作品不得超過2500 字或被引用作品的十分之一”、“凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創作作品總量的十分之一”。目前，我國對自然科學的作品尚無引用量上的明確規定，考慮到一篇科學研究的論文在前言和結果分析部分會較多引用前人的作品，所以建議在自然科學和工程技術學術論文中，引用部分一般不超過本人作品的五分之一。

三、在校研究生學術規范認知教育的建議

(一)認真組織研究生入校教育

研究生入學后，必須進行嚴格的入校教育，認真宣講研究生學習階段需要達到的標準，需要學習的內容，需要注意的事項，需要遵守的規范，需要嚴守的紀律。特別是學習道德和學術道德方面的規范，需要詳細給研究生講解，并且要把《國務院辦公廳關于優化學術環境的指導意見》(國辦發〔2015〕94號)、《中華人民共和國學位條例》(2004年8月28日)、《中國科協關于科技工作者科學道德規范(試行)》(2009年10月31日發布)、《中華人民共和國著作權法實施條例》(2013版)、中國科協2011年發布的《科學道德與學風建設宣講大綱》、教育部2009年制定的《高校人文社會科學學術規范指南》、教育部2010年3月制定的《高等學校科學技術學術規范指南》、國家標準GB7713-87《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》、國家標準GB/7714-87《文后參考文獻著錄規則》(20051001實施)等資料匯編成冊，發給研究生學習查閱和使用，促進研究生強化學習規范意識，養成遵循學術規范習慣，提高執行學術規范的自覺性，提升研究生運用規范的能力和水平，保證和提高研究生的培養質量。

(二)開設必修學術規范課程

入學教育只是一種學術規范的啟蒙教育，要想讓在校研究生能夠熟識學術規范條文，懂得學術規范內涵，遵守學術規范規則，運用學術規范規整自己的學術行為，就必須對他們進行學術規范的強化教育和訓練。這就要求研究生培養單位，在研究生培養計劃制定過程中，安排專門學時，對研究生進行學術規范指導和培育。根據上述相關內容，建議開設32學時或48學時學術規范和學位論文寫作課程，并且作為各個專業的學位課程或限選課程，保證每一個研究生都能夠得到學術規范和學位論文寫作的訓練。

(三)進一步明確導師的學術職責

除了對在校研究生進行學術規范教育和培訓之外，還需要進一步明確研究生導師的引導示范職責，要求研究生導師以身作則，帶頭學習學術規范條文，帶頭遵守學術規范制度，帶頭踐行學術道德要求，為廣大研究生做好表率。同時，要明確研究生導師的育人職責，要求研究生導師必須對研究生進行學術規范指導和訓練，在科學研究中、在學術論文寫作中、在學術交流過程中，耐心細致地交給研究生基本的學術規范常識，培養研究生學習學術規范、應用學術規范、遵守學術規范、維護學術規范的責任感和自覺性，提高研究生踐行學術規范和學術道德的能力和水平。要把傳授和執行學術規范的現狀作為對研究生導師年終考核的基本內容，扎扎實實予以落實。

(四)廣泛開展學術規范執行案例宣傳

各個研究生培養單位，都要在自己的網站上，建立學術規范專區，把國務院、教育部、科技部等有關部門制定的關于學術規范方面的法規、條例、制度、文件逐一掛在網上，供導師和研究生隨時下載學習。要認真收集執行學術規范中的正反案例，經常進行宣傳報道，制造風清氣正的良好氛圍，使廣大師生員工潛移默化受到感化和教育，提高學術規范的宣傳效果，促進學術規范深入人心，不斷增強師生員工遵守和踐行學術規范的自覺性。

(五)強化對違反學術規范行為的查處力度

首先，要組織開展凈化網絡行動，嚴厲打擊學術論文代寫、代發網站，營造一個科學、嚴謹、規范、正道的網絡環境。其次，要嚴把學位論文審查關，不僅要對學位論文初稿進行查重審核，還要對終稿進行查重審查，保證研究生學位論文的質量。最后，要嚴肅查處論文作假行為，包括請人代寫、代人寫作、網上購買等不良行為，要一查到底，絕不姑息。只有這樣，才有可能凈化學術環境，提高學術水平和質量。

參考文獻：

[1]國務院辦公廳關于優化學術環境的指導意見(國辦發[2015]94號)[EB/OL].http://www.xinhuanet.com.

[2]教育部.學位論文作假行為處理辦法[EB/OL].http://www.cdgdc.edu.cn.

[3]教育部.關于加強學術道德建設的若干意見[EB/OL].http://www.moe.edu.cn.

[4]中國科學技術協會.科技工作者科學道德規范(試行)[EB/OL].http://www.cast.org.cn.

[5]科學技術部科研誠信建設辦公室.科研活動誠信指南[M].北京:科學技術文獻出版社,2009.

[6]中國標準化委員會.GB/T7714-2005文后參考文獻著錄規則[M].北京:中國質檢出版社，2014.

[7]教育部科學技術委員會學風建設委員會.高等學校科學技術學術規范指南[M].北京：中國人民大學出版社，2010.

[8]教育部社會科學委員會學風建設委員會.高校人文社會科學學術規范指南[M].北京：高等教育出版社，2009.

[9]全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國著作權法[EB/OL].http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/lfgz/2010-02/26/content_1544852.htm.

責任編輯 胡號寰E-mail:huhaohuan2@126.com

Investigation and Countermeasure Research on Academic Norms Cognition of Graduate Students

Liu ChangmingYao Shangyuan

(InstituteofUrbanConstruction,YangtzeUniversity,Jingzhou434023)

Abstract：In order to strengthen the academic norms of graduate education,and to improve the ability and level of graduate students to observe and execute academic standards,the author uses the method of questionnaire survey to investigate the current situation of the academic norms of the graduate students in the C school,and 280 questionnaires were issued and 263 valid questionnaires were returned.Through statistical analysis,it is found that most of the graduate students have not been trained by strict academic standard,and lack of cognition and practice of academic norms.In view of the above problems,and the author puts forward specific countermeasures.

Key words：graduate student;academic norms;dissertations;cognitive status quo;investigation

收稿日期：2016-02-25

第一作者簡介：劉昌明(1955-)，男，湖北天門人，教授，主要從事高等教育學研究。

通信作者：姚尚遠，講師，34167565qq.com。

分類號：G644.4

文獻標識碼：A

文章編號：1673-1395 (2016)04-0067-05

①本文屬長江大學重點教研課題資助項目(JY2013013)產出論文。