大學章程的實施系統：架構、運行機制與建模

尹建鋒

摘要：對大學章程實施系統的架構需要進行科學合理的設置，其主要包括：實施的動力、實施的模式與實施的外部支撐等三個不同側面；大學章程實施系統的運行機制是該系統的內生變量。基于我國國情的社會常量建構大學章程實施系統運行機制，由實施主體的多元化、實施形成的歷史性、實施模式的同構性、黨政組織推動力與學術組織內生動力的均衡性，以及大學外生動力與內生動力的協調性五部分構成。綜合已有的社會常量與所設置的運行機制變量，建立具有外推循環與內推循環兩種特性的整個實施系統的模型，能夠有效增強我國現代大學制度頂層設計與自我修正的能力。

關鍵詞：大學章程；實施系統；國家治理；大學組織文化；系統建模

中圖分類號：G649.2文獻標志碼：A文章編號：1002-7408（2016）03-0092-04

大學章程的實施是指，在組織管理中，促使大學章程付諸實際行為，是大學章程執行力的根本體現。而大學章程執行力是大學章程能夠發揮的管理效率與效力。[1]因而能否啟動促進大學章程實施的行為，在某種程度上決定了大學章程的制定與執行是否有效，而實施本身的確立和產生作用也是對大學章程制定與執行發生過程的回應。按照社會系統論的觀點，大學作為社會系統的子系統，同時也是一個具有社會性質的系統，處于一個不斷演化的狀態中，具備一定的結構與功能。大學章程實施動力，作為推動大學內外部各種組織關系持續運行的力量系統，涉及到大學內外部主客體的教育理念、法治意識、領導力、決策力、執行力、組織機構、組織文化、組織成員等各種要素及其復雜關系，其社會性、系統性的明顯特征，是不言而喻的。因此，啟動大學章程的實施動力是一個系統工程，有必要從社會系統論的視角來研究之。系統論認為，系統具有開放性、自組織性、整體性、關聯性、動態平衡性、時序性等特征?；谶@一認識，本文從架構、運行機制與建模三個部分，來觀照大學章程的實施系統。

一、大學章程實施系統的架構

系統是由在一定空間實際存在的、處于動態過程中的主客體架構而成的。因此，通過考察大學內外部的各種要素，通過分類可以厘清大學章程實施系統的結構，從而進行大學章程實施系統的架構，其主要包括：實施的動力、實施的模式與實施的外部支撐三大方面。

1.實施的動力：政府、大學與社會。美國學者伯頓·R·克拉克指出大學、政府與市場存在三角形協調模式，[2]已經成為人們普遍接受的研究高等教育結構的方法論基礎。[3]據此理解，三角協調模式不但是一種權力結構關系，而且是一種利益結構關系，這決定了大學章程實施動力的結構。具體來說，追求大學知識權威的各種權力主體，或能夠推動大學章程實施的具有利益博弈關系的利益主體，必然是來自這些領域。尤其是公辦大學，不論在國際視野里，還是在我國國家體制視野里，都是作為公共機構而存在的，所涉及的利益主體既有如政府這種公共性的，又有如社會人士或者學者這種私人性的。布魯貝克高等教育哲學的政治論與認識論，也說明了大學與以政府為主要代表的政治訴求者之間存在一種博弈關系，對高深知識有著各自的價值需求；二戰后，隨著知識經濟的到來，社會或市場對高深知識的需求日益凸顯，不可避免地對大學的知識生產有著重要影響力；茨伯格認為大學屬于“ 專家組織”，這是大學組織的特殊性所在，其對自身的發展有著較為特殊的內在需求。由于大學章程作為知識生產組織的一種權力制度，必然有其特定的目標和功能被各方主體所分享，形成權力關系調整與優化的設置，所以上述權力主體或者利益主體的知識價值訴求及其行為方式，在法治的社會模式中，必然集中體現在大學章程中，并企圖有所實現。因此，大學章程實施動力的構成源于大學主要權力或利益關系的結構，主要由政府、大學與社會三者構成。

2. 實施的模式：理念、章程規則與組織文化的聯動。“大學組織場域中存在著不同的‘行動者，他們都有著體現自身意志與利益的符號資本，并按照利益最大化和慣習的本性在大學組織場域中相互博弈，從而建構了現實的、具體的大學組織文化形態。”[4]大學章程的實施者之間，同樣存在這種組織和文化的場域。不同的實施動力具體表現在“行動者”上，會在大學章程規則的制定與執行過程中形成大學組織文化的形態，表現出不同的作用與特征。但是，這種大學組織場域的存在前提是：它們的大學理念或大學價值目標的根本訴求是一致的。甚至根據西方大學經驗來看，“政府是重要的大學章程執行主體，掌握著大學發展規劃、戰略目標等重大事項的方向。”[1]可見，政府在大學發展大方向上，諸如辦學理念、大學宗旨等領域要統領包括學術組織在內的其他利益主體?；谶@種大學功能和使命的理念統一性，為各利益主體的合作與協調奠定了基礎，以此形成制定與執行大學章程規則的合力便成為可能。由于不同利益主體天然地存在博弈關系，如政府的辦學引導權與大學的辦學自主權之間存在競爭關系，如何使他們在互相競爭的環境中，在自愿并貼合各自目的的基礎上，達成合作共贏的契合，以某種優化了的模式形成互相促進、互相推動、互相激勵和互相協調的章程制定與執行的合力，這將是設置大學章程實施動力系統架構的根本目標。那么，在這種激烈的、不確定的博弈系統中，會逐漸取得大學理念的一致性，并具體表達在章程規則中，最終以組織文化的形態付諸實際行動。這將是一種穩定有序并充滿發展生命力的系統架構，避免了大學章程僅僅作為一種紙面文本而束之高閣的風險?；谏鲜龇治觯@種建立在多方合意性基礎上的系統架構，首先建立在大學精神的一致上，即作為大學靈魂的大學理念；其次，建立在主體權利邊界的明確性上，即作為大學骨架的大學章程；再次，建立在形成共同的風俗習慣、道德規范等文化觀念上，即作為大學血肉的大學組織文化。從而，由大學的理念、章程規則和組織文化三個層面，形成各動力源的價值目標一致的動力模式。因此，“大學章程作為一種載體，它應體現其制定和實施者的價值追求”，[5]具體而言就是某種大學理念及其組織文化形式。

3.實施的外部支撐：社會主義國家治理。我國大學作為一種由政府公辦的公共機構，對其影響最大的外部環境，是具有社會主義特色的國家治理環境。國家治理強調了在轉型社會中國家發揮主導作用的重要性，這成為影響我國大學章程實施動力機制的重要體制架構，一定程度上也是大學的外部架構或支撐，它作為一種外部力量如何影響大學的發展，成為堅持大學自主發展原則的關鍵。因此，國家治理政策的貫徹力度與實現樣式，成為形成大學章程實施的制度基礎，這涉及到國家的各種權力機關的權能發揮，如行政權、立法權、司法權等。而且，大學章程本身就規定了上述權力的實現形式與限度問題，比如，大學校長的任命或產生是政府行政權問題，大學章程的審核與生效是立法權問題，大學作為法人起訴或被起訴是司法問題。此外，國家治理所出臺的政策或法規是否能夠成為大學自主權的制度保障，成為大學章程的實施是否得到廣大師生群體的支持和大學發展目標能否實現的關鍵所在。

二、大學章程實施系統的運行機制

從上述大學章程實施系統架構的構成來看，實施的動力和外部支撐，一定程度上是現實存在的社會資源和結構的自然稟賦，是短期內難以大幅度改變的社會常量，而模式的建構及運行機制的優化設置可以成為影響大學發展成效的內生變量。這也是以大學章程建設工作促進大學制度改革、促進大學高水平發展的意義之所在。在此意義上，從我國國情這一常量出發，分析大學章程實施系統的運行機制的各種可能性，以建構大學章程實施系統的完整性和合理性，可以更好地通過大學章程的指引，實現大學的真正使命。

1.實施主體的多元化。大學章程實施的動力源是包括政府、大學與社會的多元化結構，這決定了實施動力的主體也必然是多元化的。根據我國的國情和現實，實施主體，在國家領域，由教育管理行政機關和黨組織機構兩部分構成；在大學領域，由校長及其領導下的行政機關、教師與學生三部分構成；在社會領域，由社會人士和大學校友兩部分構成。如此細分下來，動力的主體構成包括七個部分，他們對大學的利益訴求比較多元化，在權益訴求方面的性質和屬性各不相同， 比如，教育行政管理機關的權益訴求是執法性質的，社會人士和大學校友的權益訴求是建議或咨詢性質的，教師的權益訴求卻是教育權利保障性質的。因此，上述各動力主體的功能自然也是各異的，在大學章程實施動力的運作過程中有著不同的角色定位。他們的相互關系將具體表現在動力形成的機制中。

2.實施形成的歷史性。大學章程的實施，就特定的地區或時期來說，并不是一蹴而就的，而是在精神形態與物質形態上呈現出一定的歷史性。西方的大學理念，淵源于蘇格拉底“認識你自己”的哲學思想，即“理智培育”。從近代的紐曼到現代的博耶，這些著名的教育思想家都堅持這一傳統的大學教育價值理念。[6]由此逐漸演化出來的大學制度（尤其體現在成文的大學章程上），成為西方大學學術權力或自由的自然依據。根據我國學者的研究，蔡元培學習德國大學理念而主導北京大學改革，形成“思想自由，兼容并包”的大學理念，“從確立學者主導、民主管理的規則與規范體系，培植‘學術為本的大學文化—認知，建立獨立、權威的學術權力機構，到建構學術主導型的資源配置機制和組織行動邏輯等方面協同行動，需要通過專家型大學校長和學者群體等關鍵制度性能動者的共同努力來實現學術權力從觀念形態向制度實踐的升華?！盵7]具體過程之一，便是據此大學理念制定大學章程并嚴格執行，成為我國大學的理念、章程由西方到本土的歷史演變過程，而后所形成的北大精神延綿不絕，便是大學組織文化長期塑造的精神成果。通過北京大學的歷史變遷可以發現，大學的理念、章程規則和組織文化之間這種歷史性演進的關聯性，恰恰形成了大學章程實施的各種類型的動力，尤其是精神上的、法律上的與文化上的。

3.實施模式的同構性。對北京大學的歷史性分析，是就我國大學作為外來事物而言的。在西方大學的發展歷史中可以發現，大學的理念、章程規則與組織文化三者是大學同一事物的不同側面，它們具有同時性的同構關系，即有什么樣的大學理念，將同時制定什么樣的章程以規范之、執行之，同時形成相應的大學組織文化，體現在每個大學組織成員的道德觀念和行為規范中。西方最早的大學章程其實就是各種慣例的成文表達；[8]增加新的大學章程條款，其實是在不成文的風俗慣例中總結而來的，這恰恰是大學組織文化的內涵之所在；之所以能夠形成組織體共識的風俗慣例，是基于共同的大學理念，對真實學問的學術追求，對培養有德性的智識人才的教育追求?；趯ξ鞣酱髮W起源的歷史分析，可以獲得這樣的一種認識：現代大學的理念、章程規則與組織文化之間的關系，是同構性的。

4.黨政組織推動力與學術組織內生動力的均衡性。在這種實施系統中，需要達到權力結構的均衡性，黨政組織在這種均衡形成中，應發揮推動性和策動性的兩種性質的作用。比如，政府行政部門對大學內部權力結構設置（章程的制定）的審核、對辦學質量的間接評估（第三方評估）及其隨后的教育政策調整，就是一種直接的政策推動力；而政府部門和黨組織機構委派代表參加大學理事會或董事會，則形成學術組織之外的組織策動力。這兩種性質的力量形成對大學內部的決策權力、行政權力與學術權力之間的宏觀性均衡，從而避免對大學自主管理原則的破壞，同時保障大學各權力主體的正當權益。需要強調的是，這種宏觀均衡的調控作用，核心是為了解決大學的學術權力與行政權力在文化上的沖突，消除“誤解與敵意”，[9]需要建立在規范的制度安排的基礎上，尤其要建立在章程的起草、制定、審核、執行和修訂的各環節中，通過各種制度邏輯保障大學教職員工、學生的民主管理參與權。

5.大學外生動力與內生動力的協調性。在大學章程的實施中，外生動力與內生動力的相互協調集中體現在：國家公共治理外生力量與大學內部治理內生力量的相互影響。大學章程的制定本身是一種立法行為，即對原有行為模式、制度模式等建立新的規范，以促進大學發展的新變革，因此具有顯著的動態性。為構造這種動態性的動力運行機制，必然要確定動力形成的主要外推動力，或者外生力量。就目前我國的社會制度框架和環境來說，國家治理成為大學章程實施動力形成的強制推動力，某種程度上講也是保障章程能夠實施的一種大力支持。[10]不論從西方大學發展的歷史規律來看，還是近現代中國大學建設的經驗來看，國家在財政資金、立法保障和教育行政政策的支持方面，具有不可替代的強力性和強制性。由此引發的大學章程實施動力系統的協調性，其關鍵是如何使國家力量在大學內部動力運行中發揮積極有效的作用。比如，通過推動大學章程建設工作，在祛除大學權力“行政化”的前提下，如何有效保障學術權力的真正實現，而不是在削弱了教育行政權力、大學決策權力和行政權力之后，對學術權力運行的失控，以至于導致學術腐敗的發生。因此，教育行政部門的管理權力、大學的決策權力行政權力與學術權力之間的競爭與合作、其他權力主體（校友、社會人士等）的參與，以及以上各種權力主體在大學的理念、章程和組織文化三個層面如何形成合力和協調性，成為大學章程實施系統的基本構成。

三、大學章程實施系統的建模

根據上文對大學章程實施系統架構的宏觀認識，及對大學章程實施系統運行機制的微觀分析，可以獲得這樣的認知：大學章程的實施具有大學制度變遷的性質，存在一種特殊的變遷動力模型?；谶@樣的認知，為大學章程實施系統建立某種科學合理的模型，即建模。這種系統模型具有明顯的兩種特性：實施系統的外推循環性和內推循環性，如圖1所示。

圖1大學章程實施動力機制1.實施系統的外推循環模型：現代大學制度的頂層設計。大學的運行是一個組織實體的系統性運作，內部涉及的要素比較多，并相互連接。一方面，大學的理念、章程與組織文化在大學組織實體的運行中，具有同一性，即具有共時性；另一方面大學組織實體的運行作為一種動態性存在，具有一定的時空順序性，即通過某方面要素的增強或給予激勵，或某一變量值的改變，進而影響其他的各種要素的運行狀況，如大學的理念、章程與組織文化之間的相互影響關系。經過上文的分析可知，大學的理念、章程與組織文化之間存在邏輯上的歷史性，因此，其中某一點發生量變或質變，必然會引起其他兩者的相應變化，從而形成三者的循環性互動機制。從而，在公共治理政策上，通過合適的切入點，比如通過立法規定大學章程是制定辦法、大學理事會的運行機制等，對大學的理念、章程與組織文化分別或重點給予一定的外推動力，將改變這個循環體系的動力狀態。從某個角度來講，這同時是為建設現代大學制度而進行的頂層設計。那么，從公共政策上施加必要的推動力，需要在三者的循環結構上設定有效的相互影響或相互作用的路徑。路徑的建立，很大程度上決定于大學組織成員之間的協作方式，如圖1所示，社會人士、校友、教師、學生、校長等行政人員、政府行政機關、黨組織機構等各方權利主體，在大學理事會或董事會、大學章程的制定與實施和大學組織文化的塑造上能夠形成共同參與、互相制約的機制。

2.實施系統的內推循環模型：現代大學制度的自我修正。在大學章程實施動力的外推循環機制中可以發現，國家的公共治理政策對大學而言，是作為外部力量存在的，大學內部的理念、章程與組織文化之間的循環運作機制具有一定程度的獨立性，表現出大學自治制度變遷的特征。而“高等教育制度作為一種重要的內生性資源，……通過有效制度變遷的安排從而促進高等教育發展”，[11]因此，大學內部的制度變遷本身是一種大學發展的內生力量，大學的理念、章程與組織文化相互之間的自洽互動或修正，是大學自主管理、形成發展生命力的重要體現之一。當然，外部力量對這種內生力量的作用力，是一直客觀存在的，也是必要的。在保證外部力量的支持與監督功能正常實現的情況下，大學核心競爭力的形成，關鍵在于大學制度的自我修正性，尤其是“解決行政權力膨脹、學術權力被擠壓的問題，……避免學術權力從缺位演變為新的錯位甚至越位”。[12]具體而言，大學的發展并不總是處于理想狀態中，往往會有偏離卓越大學理念的傾向，比如，學術官僚化、教育產業化和發展滯后等等，這些都與正當的大學理念相背離，糾正這種不良傾向，除了外部影響因素外，需要大學內部力量的調整，這就是通過修訂章程規則重置各利益主體的權力結構、重塑組織文化，進而在大學組織里形成新的、體現時代精神的大學理念，如此大學的發展潛力才能得到提高，現代大學制度才能獲得自我修正。這種現代大學制度的自我修正模式，正是在循環性章程實施系統模型中實現的。因此，可以獲得這樣的一個結論性認識，現代大學制度的建構，以及日常狀態的自我修正，需要通過大學章程的有效實施來實現，進一步而言，需要在大學的理念、章程規則與組織文化三者循環互動模式的基礎上，整合各權力主體的能動性，形成強有力的大學章程實施及其動力。

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【責任編輯：宇輝】