論如何做好施工階段的工程變更和索賠工作

任 明 武

(重慶市宏貴建設(shè)有限公司，重慶 400000)

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論如何做好施工階段的工程變更和索賠工作

任 明 武

(重慶市宏貴建設(shè)有限公司，重慶 400000)

簡(jiǎn)述了工程變更的含義、范圍和內(nèi)容，對(duì)工程索賠的概念進(jìn)行了介紹，分析了工程索賠產(chǎn)生的原因，從工作人員業(yè)務(wù)能力、合同管理、施工現(xiàn)場(chǎng)資料收集等方面，提出了做好工程變更和工程索賠工作的措施，以降低工程成本，增加企業(yè)效益。

工程變更，工程索賠，合同，成本

0 引言

工程變更和工程索賠是影響工程造價(jià)的重要因素，也是工程施工階段造價(jià)管理的重要內(nèi)容。水利工程規(guī)模一般都很大，施工中的不可預(yù)見(jiàn)因素更多，特別是對(duì)于一些隱蔽工程或地下工程(如斷面大且很長(zhǎng)的引水隧洞和基礎(chǔ)灌漿工程)工程量大的水利工程，因?yàn)楣こ痰刭|(zhì)和水文地質(zhì)條件非常復(fù)雜，施工過(guò)程中發(fā)生工程變更和索賠的情況將更多，如施工企業(yè)能做好工程變更和工程索賠工作，將會(huì)為施工企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。現(xiàn)結(jié)合四川省色爾古水電站和四川省雅安市永定橋水利工程施工階段的工程變更和工程索賠的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，從以下方面談?wù)勈┕て髽I(yè)如何做好工程施工階段的工程變更和工程索賠工作。

1 正確認(rèn)識(shí)和理解工程變更的含義、范圍和內(nèi)容

工程變更是指施工承包單位根據(jù)設(shè)計(jì)單位下發(fā)的設(shè)計(jì)變更文件或監(jiān)理單位簽發(fā)的變更令進(jìn)行的各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減，合同工程量的變化，原工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的改變，工程地質(zhì)條件或水文條件引起的設(shè)計(jì)修改，合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸的改變，進(jìn)度計(jì)劃的變更，施工條件的變更，增加的合同外的任何工作等。

2 正確認(rèn)識(shí)和理解工程索賠的含義及其產(chǎn)生的原因

2.1 工程索賠的含義

工程索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因非己方原因、非己方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任而受到損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任，而要求對(duì)方進(jìn)行損失補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。國(guó)家九部委聯(lián)合發(fā)布的《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》[1]中的索賠是雙向的，既包括施工承包單位向建設(shè)單位的索賠，也包括建設(shè)單位向施工承包單位的索賠。在工程實(shí)踐中，建設(shè)單位向施工承包單位的索賠較少，但其索賠很容易成功。因?yàn)楣こ探Y(jié)算款必須經(jīng)過(guò)建設(shè)單位簽字同意后才能撥付，因而在發(fā)生建設(shè)單位向施工承包單位進(jìn)行索賠的情形時(shí)，其可以通過(guò)扣減工程結(jié)算款、扣質(zhì)量保證金或履約保證金等方式實(shí)現(xiàn)對(duì)施工承包單位的索賠；而施工承包單位向建設(shè)單位進(jìn)行索賠則比較難。根據(jù)工程慣例，索賠往往是指施工承包單位在工程施工過(guò)程中，對(duì)非己方原因、非己方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任造成的工期延誤或費(fèi)用增加而要求建設(shè)單位進(jìn)行損失補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。由于水利工程規(guī)模大、工期長(zhǎng)，工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件復(fù)雜，施工過(guò)程中發(fā)生索賠的情況也很多、索賠原因也很復(fù)雜，如施工承包單位能做好工程索賠工作，將會(huì)為施工承包單位帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。本文就主要分析承包人向發(fā)包人提出的索賠。

2.2 工程索賠產(chǎn)生的原因

工程索賠是由于在施工過(guò)程中發(fā)生了合同當(dāng)事人一方因非己方原因、非己方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任而受到損失的事件，這些事件造成了合同工期延誤或費(fèi)用增加，進(jìn)而成為索賠的理由。主要原因有以下幾個(gè)方面：

1)業(yè)主方(包括建設(shè)單位和監(jiān)理人)違約。在工程施工過(guò)程中，如果建設(shè)單位或監(jiān)理人沒(méi)有盡到合同義務(wù)，也會(huì)導(dǎo)致索賠事件發(fā)生。如：未按合同規(guī)定的日期交付施工場(chǎng)地，未按照合同文件規(guī)定的時(shí)間提供設(shè)計(jì)資料、圖紙，未按合同文件規(guī)定及時(shí)下達(dá)指令，未在合同文件規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)施工承包單位上報(bào)的文件進(jìn)行批復(fù)，業(yè)主方提供的資料或圖紙錯(cuò)誤，未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供甲供材料、設(shè)備或由業(yè)主方提供的材料、設(shè)備質(zhì)量不合格等，使施工承包單位不能按時(shí)開(kāi)工或造成工程停工或返工；未按合同規(guī)定按時(shí)支付工程預(yù)付款和工程進(jìn)度款；未在規(guī)定的期限內(nèi)組織工程驗(yàn)收等。

2)合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件中的相關(guān)條款不嚴(yán)謹(jǐn)甚至相互矛盾；合同條款不全或含糊不清等。

3)合同變更。合同變更往往也會(huì)導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，如：建設(shè)單位要求增加或減少原合同工程量、增加新的工程項(xiàng)目，提高原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；非施工承包單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況下，建設(shè)單位要求暫停工程施工；建設(shè)單位原因或責(zé)任造成工期延誤，建設(shè)單位要求施工承包單位采取趕工措施；建設(shè)單位要求提前完工；建設(shè)單位要求修改已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案或施工工藝。

4)不可抗力或不利的物質(zhì)條件。不可抗力分為自然事件或社會(huì)事件。自然事件主要是指工程施工過(guò)程中不能預(yù)見(jiàn)、不能避免和不能克服的自然災(zāi)害，工程上常見(jiàn)的有地震、暴雨、洪水、暴風(fēng)、暴雪、滑坡、泥石流等。社會(huì)事件則包括罷工、騷亂等。不利的物質(zhì)條件通常是指承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件和水文條件，如施工中的實(shí)際圍巖類別與原地勘資料不符、施工中遇見(jiàn)溶洞、地下暗河、預(yù)見(jiàn)煤層等。

5)工程環(huán)境的變化。如工程材料價(jià)格(油料、鋼筋、水泥、火工材料等)和人工單價(jià)的上漲幅度超過(guò)原合同規(guī)定的幅度；國(guó)家政策、法律、法規(guī)和規(guī)章的修改等。

3 認(rèn)真做好工程變更和工程索賠的管理

工程變更和工程索賠是影響工程造價(jià)的重要因素，也是工程施工階段造價(jià)管理的重要內(nèi)容。在工程施工過(guò)程中出現(xiàn)工程變更和索賠是在所難免的，一旦出現(xiàn)工程變更和索賠，施工企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)及時(shí)編制工程變更項(xiàng)目的技術(shù)實(shí)施方案和收集工程索賠的相關(guān)技術(shù)資料，而造價(jià)人員應(yīng)及時(shí)做好工程變更和工程索賠的造價(jià)增減預(yù)算工作。要求施工、技術(shù)和預(yù)結(jié)算人員應(yīng)有分有合、加強(qiáng)溝通、相互配合。具體應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

1)完善相關(guān)制度，領(lǐng)導(dǎo)高度重視。制定完善的工程變更和工程索賠管理工作制度，明確規(guī)范項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、施工、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)結(jié)算等有關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，提高其履行職責(zé)的積極性和責(zé)任心。對(duì)于重大工程變更或工程索賠工作必須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，項(xiàng)目部總工、工程技術(shù)辦及經(jīng)營(yíng)辦負(fù)責(zé)人具體抓好落實(shí)工作。

2)項(xiàng)目部施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員應(yīng)努力學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)能力。項(xiàng)目部施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員應(yīng)有能夠快速分辨是否發(fā)生工程變更和工程索賠的能力；有時(shí)工程變更和工程索賠工作實(shí)際上已經(jīng)發(fā)生，但由于相關(guān)施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員不能及時(shí)辨別，而錯(cuò)過(guò)合同規(guī)定的提交工程變更或工程索賠的時(shí)間，導(dǎo)致工程變更或工程索賠工作不成立，進(jìn)而使項(xiàng)目部遭受經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，由于項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員不可能長(zhǎng)期在施工現(xiàn)場(chǎng)，因而，對(duì)于施工現(xiàn)場(chǎng)是否發(fā)生工程變更或索賠工作不一定都知道，這就要求項(xiàng)目部施工、技術(shù)人員依靠自身的業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)進(jìn)行辨別，并及時(shí)將相關(guān)情況告知項(xiàng)目部的經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員。

另外，由于工程變更往往發(fā)生在施工階段，現(xiàn)場(chǎng)施工極為復(fù)雜，常常發(fā)生超出定額范圍的人工、材料、機(jī)械費(fèi)用，因此，項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員必須依靠自身的業(yè)務(wù)能力，并在編制工程變更的增減預(yù)結(jié)算時(shí)要深入施工現(xiàn)場(chǎng)，充分了解施工現(xiàn)場(chǎng)的情況，對(duì)超出已有變更單的工程量要及時(shí)提醒施工、技術(shù)人員重新辦理簽證或變更聯(lián)絡(luò)單，確保工程變更后續(xù)工作的順利進(jìn)行。

為了避免以上情況發(fā)生，就要求項(xiàng)目部施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員努力提高自身的業(yè)務(wù)知識(shí)，要熟悉和了解施工圖、招投標(biāo)文件(含技術(shù)條款)、計(jì)價(jià)規(guī)范和施工合同的有關(guān)內(nèi)容。對(duì)此，項(xiàng)目部也應(yīng)經(jīng)常組織施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員進(jìn)行相應(yīng)的集中培訓(xùn)、學(xué)習(xí)；我們還應(yīng)定期在項(xiàng)目部開(kāi)展業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽，以此來(lái)督促項(xiàng)目部施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身的業(yè)務(wù)能力。

3)加強(qiáng)合同管理。建立合同臺(tái)賬和合同交底記錄制度，詳細(xì)明確合同雙方的責(zé)任和義務(wù)，并組織相關(guān)施工、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，以便于實(shí)際工作中可以做好靈活運(yùn)用。同時(shí)，每項(xiàng)工程變更或工程索賠工作都應(yīng)建立臺(tái)賬，并將每一項(xiàng)工程變更或工程索賠工作安排專人負(fù)責(zé)落實(shí)。在進(jìn)行工程索賠時(shí)必須要有相關(guān)的資料作為依據(jù)，因此，在工程施工過(guò)程中要求項(xiàng)目部的施工生產(chǎn)辦、工程技術(shù)辦和經(jīng)營(yíng)辦必須做好本部門(mén)的資料收集、整理與匯總工作，當(dāng)工程索賠事件發(fā)生時(shí)，各部門(mén)能及時(shí)為相關(guān)的職能部門(mén)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層提供第一手資料，為開(kāi)展工程索賠工作提供強(qiáng)有力的證據(jù)資料。

當(dāng)工程索賠事件發(fā)生時(shí)，施工承包單位應(yīng)及時(shí)分析原因、收集相關(guān)證據(jù)資料，嚴(yán)格按規(guī)定的索賠程序及時(shí)向發(fā)包人進(jìn)行索賠。在色爾古水電站和永定橋水利工程實(shí)施過(guò)程中我們就要求項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員和施工、技術(shù)人員必須對(duì)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)做好記錄，寫(xiě)清詳細(xì)情況，建立好工程變更和工程索賠的臺(tái)賬，并及時(shí)完善相關(guān)資料及相關(guān)簽證工作。在色爾古水電站和永定橋水利工程兩個(gè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，都先后遇到過(guò)突發(fā)性滑坡、暴雨、洪水及地震(5·12汶川地震和4·20蘆山地震)等自然災(zāi)害，由于項(xiàng)目部索賠工作處理得當(dāng)，加之保險(xiǎn)公司的理賠，項(xiàng)目部并未受到經(jīng)濟(jì)損失。另外，在永定橋水利工程施工過(guò)程中，還遇到了工程材料價(jià)格(油料、鋼筋、水泥、火工材料等)和人工單價(jià)的上漲幅度超過(guò)原合同規(guī)定的幅度，同時(shí)國(guó)家相關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章也發(fā)生了變更(如安全文明施工費(fèi)費(fèi)率變化、地方稅金費(fèi)率變化等)，項(xiàng)目部也及時(shí)進(jìn)行了相關(guān)索賠，均取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。

4)加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)資料的收集。項(xiàng)目部施工技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)結(jié)算人員必須對(duì)施工中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)做好記錄，寫(xiě)清詳細(xì)情況，最好附上相應(yīng)的圖片資料(必要時(shí)還應(yīng)有視頻資料)，并及時(shí)完成現(xiàn)場(chǎng)簽證等工作，為下一步開(kāi)展工程變更或工程索賠工作打好基礎(chǔ)。

5)正確認(rèn)識(shí)工程變更和工程索賠兩者之間的關(guān)系。工程變更和工程索賠工作發(fā)生往往存在一定的先后順序，工程索賠工作產(chǎn)生后往往就會(huì)隨之產(chǎn)生大量的工程變更工作。比如，在永定橋水利工程中，當(dāng)突發(fā)性滑坡、暴雨、洪水及地震等自然災(zāi)害發(fā)生后，我們首先就進(jìn)行了相關(guān)索賠工作；隨后為了修復(fù)這些自然災(zāi)害造成的損失，就產(chǎn)生了大量的新增項(xiàng)目(工程變更)，如左岸壩肩滑坡體治理、進(jìn)場(chǎng)道路大橋水毀修復(fù)、庫(kù)區(qū)堰塞湖排險(xiǎn)及上下游庫(kù)岸綜合治理等。另外，有時(shí)工程變更發(fā)生后也會(huì)產(chǎn)生工程索賠，比如新增項(xiàng)目(工程變更)工程量很大，且在影響合同工期的情況下，就會(huì)產(chǎn)生工期索賠。同時(shí)，如前面所述，合同變更也是發(fā)生工程索賠的原因之一。

6)誠(chéng)信履約并加強(qiáng)同參建各方的溝通協(xié)調(diào)工作。施工企業(yè)要想在承包的工程項(xiàng)目中取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，就應(yīng)在施工過(guò)程中加強(qiáng)同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理等單位的溝通協(xié)調(diào)工作，以便于能及時(shí)解決施工過(guò)程中存在的問(wèn)題；同時(shí)工程施工質(zhì)量、工程施工安全和工程施工進(jìn)度必須滿足合同要求，這樣才能得到參建各方的一致認(rèn)可和好評(píng)，為在進(jìn)行工程變更或工程索賠時(shí)幾方能夠好好地溝通創(chuàng)造一個(gè)好的條件。

4 結(jié)語(yǔ)

在大型工程建設(shè)項(xiàng)目中工程變更和工程索賠是工程建設(shè)過(guò)程中的一項(xiàng)經(jīng)常性工作，必須正確理解其含義和內(nèi)容。做好工程變更和工程索賠工作是建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)重要組成部分，是建筑施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)施工管理水平的綜合體現(xiàn)，同時(shí)也是建筑施工企業(yè)降低成本，增加企業(yè)效益的重要措施，也是決定施工企業(yè)最終經(jīng)濟(jì)效益如何的重要因素。因此，建筑施工企業(yè)必須認(rèn)真做好工程施工階段的工程變更和工程索賠工作。

[1] 《標(biāo)準(zhǔn)文件》編制組.中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件[M].北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2008.

Discussion on how to do well in engineering change and claim at construction phase

Ren Mingwu

(ChongqingHongguiConstructionCo.,Ltd,Chongqing400000,China)

The thesis briefly describes the definition, scope and content of engineering change, introduces the concept of engineering claim, analyzes engineering claim causes, and puts forward measures of doing well in engineering change and engineering claim from aspects of staff abilities, contract management and construction field data collection, with a view to reduce engineering cost and increase enterprise benefits as well.

engineering change, engineering claim, contract, cost

1009-6825(2016)05-0241-02

2015-12-08

任明武(1983- )，男，工程師，國(guó)家注冊(cè)一級(jí)建造師

TU723.3

A