平行貿(mào)易形式進(jìn)口汽車認(rèn)證和管理要求解析

文/ 陳 戟 許立宇

【機(jī)動(dòng)車專欄】

平行貿(mào)易形式進(jìn)口汽車認(rèn)證和管理要求解析

文/ 陳 戟 許立宇

本文對(duì)平行進(jìn)口汽車的認(rèn)證依據(jù)和實(shí)施步驟進(jìn)行了介紹，對(duì)日常管理中易出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出應(yīng)對(duì)措施和關(guān)注點(diǎn)，在認(rèn)證管理層面上為平行進(jìn)口汽車的良性發(fā)展提供技術(shù)指導(dǎo)。

汽車 平行進(jìn)口 認(rèn)證 管理要求

在我國(guó)機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定《汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法》和《機(jī)動(dòng)車輛識(shí)別代號(hào)（VIN）入境驗(yàn)證管理制度》相繼出臺(tái)、實(shí)施的同時(shí)，國(guó)內(nèi)大部分進(jìn)口汽車貿(mào)易企業(yè)未獲國(guó)外汽車廠家品牌授權(quán)，此類企業(yè)退市或另尋其他出路。部分進(jìn)口汽車貿(mào)易公司尋求國(guó)外原廠在我國(guó)的銷售和服務(wù)品牌授權(quán)，這對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)要求不僅甚高，更重要的因素還取決于該企業(yè)與國(guó)外原廠的合作淵源，在進(jìn)口車型和價(jià)格上會(huì)受到原廠制約，因而，此類獲原廠品牌授權(quán)的公司數(shù)量很少。大部分進(jìn)口汽車貿(mào)易公司為了繞開《汽車品牌銷售管理辦法》進(jìn)口汽車，開始探索國(guó)外改裝廠改裝整車，然后注冊(cè)新的進(jìn)口汽車品牌并申請(qǐng)產(chǎn)品CCC認(rèn)證，以平行進(jìn)口貿(mào)易形式向我國(guó)進(jìn)口車輛。

近年來(lái)，以此種平行貿(mào)易方式進(jìn)口的汽車數(shù)量呈逐年增加的態(tài)勢(shì)，改裝車生產(chǎn)廠家也在逐步改變單純“貿(mào)易經(jīng)銷商”的形象，向規(guī)模化、規(guī)范化的集采購(gòu)、定制、改裝、展示、銷售、質(zhì)量保障于一體的進(jìn)口汽車生產(chǎn)銷售模式企業(yè)進(jìn)行過(guò)渡，在國(guó)外開設(shè)或收購(gòu)品牌改裝車企業(yè)，并向我國(guó)市場(chǎng)輸出高端汽車產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年，通過(guò)各主要口岸進(jìn)口的CCC獲證汽車已超過(guò)108萬(wàn)輛。其中，以平行貿(mào)易形式進(jìn)口的改裝認(rèn)證車輛40 500輛，小批量進(jìn)口汽車31 000輛，2013年平行進(jìn)口總量增長(zhǎng)47%，2014和2015年基本穩(wěn)定在10萬(wàn)輛左右。雖然，在進(jìn)口汽車總量中平行貿(mào)易進(jìn)口車輛占比重較小，但是，其面臨的認(rèn)證和后續(xù)管理中所涉及的技術(shù)問(wèn)題，會(huì)貫穿在初始認(rèn)證、產(chǎn)品檢測(cè)、證書維護(hù)和日常監(jiān)管之中，是各方高度關(guān)注和政府部門執(zhí)法的重點(diǎn)。本文著重討論平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的認(rèn)證和技術(shù)監(jiān)管問(wèn)題。

一、平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的CCC強(qiáng)制性認(rèn)證

1. CCC強(qiáng)制性認(rèn)證依據(jù)

在我國(guó)，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家質(zhì)檢總局下屬的承擔(dān)產(chǎn)品認(rèn)證的主管部門，2008年發(fā)布的《機(jī)動(dòng)車輛類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》是指導(dǎo)平行貿(mào)易進(jìn)口車輛進(jìn)行CCC強(qiáng)制性認(rèn)證的主要文件。對(duì)其適用范圍內(nèi)的所有車輛，該規(guī)則規(guī)定了進(jìn)行認(rèn)證的管理規(guī)定和一般技術(shù)要求兩部分內(nèi)容，目的是為了保證認(rèn)證車輛持續(xù)符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。

平行貿(mào)易進(jìn)口汽車制造商應(yīng)全面執(zhí)行國(guó)家頒布的汽車產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，確保其生產(chǎn)、銷售車輛符合國(guó)家相應(yīng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。

對(duì)于已獲得國(guó)家強(qiáng)制性認(rèn)證或國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的自愿性認(rèn)證的零部件和系統(tǒng)，當(dāng)零部件和系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)項(xiàng)目不變的情況下，在汽車整車認(rèn)證時(shí)不再進(jìn)行檢測(cè)。

平行貿(mào)易進(jìn)口汽車，如果是屬于非量產(chǎn)車型系列的產(chǎn)品，認(rèn)證模式為：型式試驗(yàn)+初始工廠審查（生產(chǎn)條件審查+生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和/或市場(chǎng)抽樣檢測(cè)或者檢查）+獲證后的跟蹤。一般情況下，企業(yè)需送樣（整車及關(guān)鍵零部件）至國(guó)內(nèi)獲授權(quán)CCC認(rèn)證檢測(cè)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)樣檢測(cè)。如，滿足初始工廠審查和工廠監(jiān)督審查要求，且在制造商具備相應(yīng)項(xiàng)目檢測(cè)和生產(chǎn)一致性控制能力的前提下，對(duì)于部分需要破壞車輛方可完成檢驗(yàn)的項(xiàng)目，可采取現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)或?qū)彶槠髽I(yè)提供的試驗(yàn)和設(shè)計(jì)資料的方式，確認(rèn)產(chǎn)品與相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。

2. CCC強(qiáng)制性認(rèn)證的實(shí)施步驟

平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的產(chǎn)品CCC認(rèn)證，由認(rèn)監(jiān)委指定的產(chǎn)品認(rèn)證中心進(jìn)行申請(qǐng)受理。

① 申請(qǐng)人向產(chǎn)品認(rèn)證中心初次申請(qǐng)遞交的材料為：企業(yè)資質(zhì)和注冊(cè)證明、國(guó)外品牌改裝企業(yè)的產(chǎn)品授權(quán)資料、生產(chǎn)企業(yè)的工廠情況調(diào)查信息、產(chǎn)品使用說(shuō)明書及用戶使用維修手冊(cè)等；

② 申請(qǐng)人向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)，填寫認(rèn)證產(chǎn)品申請(qǐng)，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品單元；

③ 申請(qǐng)人向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)單元產(chǎn)品機(jī)構(gòu)參數(shù)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品的配置向檢測(cè)機(jī)構(gòu)下達(dá)試驗(yàn)方案；

④ 檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成產(chǎn)品的全部檢測(cè)工作，并匯總上報(bào)；

⑤ 檢查機(jī)構(gòu)完成對(duì)工廠的體系審核；

⑥ 產(chǎn)品和工廠體系通過(guò)符合判定后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將向申請(qǐng)人頒發(fā)產(chǎn)品CCC證書。

3. 獲證后的日常維護(hù)

對(duì)于以平行貿(mào)易形式進(jìn)口的國(guó)外汽車企業(yè)獲證后的跟蹤檢查，按工廠生產(chǎn)條件要求+產(chǎn)品抽樣檢測(cè)+產(chǎn)品一致性檢查要求進(jìn)行。

工廠生產(chǎn)條件跟蹤檢查是對(duì)工廠生產(chǎn)條件的維持情況進(jìn)行跟蹤檢查，一般為每年一次，主要審核內(nèi)容是工廠質(zhì)量保證能力的要素：職責(zé)和資源、文件和記錄、供應(yīng)商控制、生產(chǎn)過(guò)程控制和過(guò)程檢驗(yàn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備、不合格品的控制、內(nèi)部質(zhì)量審核、包裝搬運(yùn)和儲(chǔ)存、認(rèn)證標(biāo)志的使用等。

對(duì)于按照非量產(chǎn)車型進(jìn)行認(rèn)證的汽車產(chǎn)品，在符合工廠生產(chǎn)條件的現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查要求的基礎(chǔ)上，制造商在車輛出廠/進(jìn)口前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室按每10輛隨機(jī)抽2輛（至少抽2輛，不足10輛按10輛計(jì)算）的方式進(jìn)行結(jié)構(gòu)和技術(shù)參數(shù)核查、部分非破壞性試驗(yàn)項(xiàng)目的試驗(yàn)，以確定產(chǎn)品的一致性。必要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定相關(guān)項(xiàng)目逐臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品一致性核查。

此外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室每年還將根據(jù)“十抽二”的核查情況和產(chǎn)品質(zhì)量信息來(lái)確定是否需要進(jìn)行加嚴(yán)質(zhì)量檢查控制，直至?xí)和ＷC書。

平行貿(mào)易形式進(jìn)口的汽車，在申請(qǐng)進(jìn)口許可的同時(shí)，需在國(guó)家質(zhì)檢總局進(jìn)口汽車VIN申報(bào)系統(tǒng)中進(jìn)行備案，經(jīng)審批合格后，在口岸進(jìn)行進(jìn)口報(bào)檢。

二、已獲CCC強(qiáng)制性認(rèn)證平行貿(mào)易進(jìn)口汽車監(jiān)督管理易出現(xiàn)的問(wèn)題

對(duì)平行貿(mào)易的汽車進(jìn)口監(jiān)督管理這項(xiàng)工作開展的時(shí)間不長(zhǎng)，各方所積累的經(jīng)驗(yàn)相對(duì)比較薄弱，由于持證人對(duì)進(jìn)口汽車產(chǎn)品實(shí)施管控的不規(guī)范、不到位，口岸和認(rèn)證機(jī)構(gòu)所匯總改裝車的不合格狀況仍舊比較突出。

平行貿(mào)易進(jìn)口汽車時(shí)對(duì)車輛的改裝，改裝的主體是部分零部件，經(jīng)過(guò)前兩年時(shí)間的運(yùn)行，獲證車型的改裝水平較以往有了很大提高，改裝車改裝工藝也從過(guò)去簡(jiǎn)單粗糙逐步向規(guī)范化改進(jìn)。如：操縱件僅簡(jiǎn)單用膠帶纏繞、粘貼等做法，變更為操縱件一律利用原車預(yù)留按鈕；外部燈具從過(guò)去僅粘貼在車體外部，變更為需更換整個(gè)大燈總成。就具體個(gè)案來(lái)看，豐田系列車型的改裝工藝已經(jīng)非常成熟，但仍有部分車型的整體改裝質(zhì)量水平較低，如福特猛禽、林肯等車型。

平行貿(mào)易商實(shí)施的多為非原廠授權(quán)改裝。獲證后，證書持有人往往存在對(duì)原生產(chǎn)廠零部件更換和車輛參數(shù)變化信息掌握不全的問(wèn)題。一旦涉及安全部件或整車安全參數(shù)發(fā)生變更，就會(huì)造成改裝車型產(chǎn)品狀態(tài)和備案參數(shù)的不一致性，會(huì)被判定為認(rèn)證產(chǎn)品一致性不符合要求。

汽車及零部件認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的換版和變更，如超出認(rèn)證機(jī)構(gòu)所要求的過(guò)渡時(shí)限，未及時(shí)完成的認(rèn)證產(chǎn)品將被暫停證書。

其他不規(guī)范情況如：工廠不按照要求進(jìn)行年度檢查；在日常運(yùn)行中存在嚴(yán)重不符合事實(shí)的；工廠產(chǎn)品存在口岸進(jìn)行臨時(shí)改裝的現(xiàn)象。

三、對(duì)平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的另一種監(jiān)管方式——特殊檢測(cè)處理程序

免于辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證特殊處理程序（以下簡(jiǎn)稱“特殊檢測(cè)處理程序”）是對(duì)因特殊用途或原因而未獲認(rèn)證小批量進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)立的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的特殊程序，需對(duì)滿足條件的產(chǎn)品實(shí)施檢測(cè)和評(píng)定合格后方可進(jìn)口。口岸小批量汽車認(rèn)證流程見表1。

近年來(lái)，為確保汽車強(qiáng)制性認(rèn)證的嚴(yán)肅性，國(guó)家對(duì)特殊檢測(cè)處理程序業(yè)務(wù)管理持續(xù)加嚴(yán)，由于車型限制、通關(guān)周期和費(fèi)用等原因，預(yù)期將來(lái)減少的趨勢(shì)將更加明顯。

四、對(duì)平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的日常監(jiān)督管理

作為平行貿(mào)易進(jìn)口汽車的認(rèn)證主體，改裝車企業(yè)應(yīng)該充分解讀國(guó)家關(guān)于汽車產(chǎn)品的認(rèn)證規(guī)則，了解相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦O(shè)計(jì)改裝工藝，規(guī)范運(yùn)行改裝過(guò)程，當(dāng)汽車產(chǎn)品關(guān)鍵部件發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證變更申請(qǐng)，以適應(yīng)各級(jí)主管部門的監(jiān)督管理。

國(guó)家各級(jí)出入境檢驗(yàn)檢疫局在口岸執(zhí)法是按照GB 7258-2012《機(jī)動(dòng)車運(yùn)行安全技術(shù)條件》、SN/T 1688.4-2013《進(jìn)口機(jī)動(dòng)車輛檢驗(yàn)規(guī)程 第4部分：汽車產(chǎn)品》和SN/T 1688.2-2005《進(jìn)出口機(jī)動(dòng)車輛檢驗(yàn)規(guī)程 第2部分：摩托車》及強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（車輛產(chǎn)品）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，對(duì)進(jìn)口機(jī)動(dòng)車輛實(shí)施全數(shù)檢驗(yàn)，期間還要執(zhí)行進(jìn)口汽車入境驗(yàn)證和缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例的相關(guān)要求。

對(duì)平行貿(mào)易進(jìn)口的CCC認(rèn)證改裝車輛（俗稱“小CCC”），口岸執(zhí)法部門開展工作時(shí)必須充分與企業(yè)溝通，了解產(chǎn)品內(nèi)涵，獲取現(xiàn)階段產(chǎn)品認(rèn)證的技術(shù)參數(shù)，并向企業(yè)宣貫相應(yīng)的政策法規(guī)。明確進(jìn)口改裝車輛常見不合格項(xiàng)目和整改技術(shù)要求，按抽樣比例要求在口岸實(shí)施布控，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的配合下與指定CCC檢測(cè)機(jī)構(gòu)一起實(shí)施車輛CCC一致性核查。每年度開展各種專項(xiàng)檢測(cè)，確保企業(yè)各車型系列的執(zhí)法覆蓋寬度。

對(duì)平行貿(mào)易進(jìn)口的免辦CCC特殊用途檢測(cè)處理程序車輛（俗稱“小批量”），在完善審批制度、規(guī)范審批流程、強(qiáng)化指定機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的同時(shí)，依托認(rèn)監(jiān)委電子化信息系統(tǒng)較為完善的進(jìn)口車輛特殊處理程序監(jiān)管機(jī)制，使得認(rèn)證、管理、檢驗(yàn)等各部門相互制約、相互監(jiān)督、互相促進(jìn)。

在資料審查階段對(duì)車輛識(shí)別代碼（VIN）、整車尺寸、軸荷等關(guān)鍵參數(shù)是否符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施預(yù)先校驗(yàn)和判定，一旦發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵項(xiàng)目不符標(biāo)準(zhǔn)要求，不再受理報(bào)檢和檢驗(yàn)。在檢驗(yàn)及后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)，對(duì)樣車進(jìn)行跟蹤，對(duì)不合格整改情況進(jìn)行分析匯總，確保車輛來(lái)源合法合規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求。

五、總 結(jié)

作為我國(guó)進(jìn)口汽車市場(chǎng)重要組成部分，平行貿(mào)易進(jìn)口汽車數(shù)量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。平行貿(mào)易的汽車產(chǎn)品以改裝獲證或小批量形式進(jìn)口，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累，在認(rèn)證和管理等方面均儲(chǔ)備了技術(shù)能力和執(zhí)法案例，不規(guī)范的行為正逐步被陽(yáng)光市場(chǎng)化運(yùn)作所淘汰。

在實(shí)際操作中仍要關(guān)注認(rèn)證規(guī)則要求，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外改裝車廠的管理，關(guān)注產(chǎn)品一致性要求，積極配合出入境檢驗(yàn)執(zhí)法和“十抽二”工作；擴(kuò)展國(guó)內(nèi)的銷售網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域布局，并在售后端健全和完善質(zhì)量保障體系，積極推廣品牌車輛的技術(shù)支持服務(wù)，為平行進(jìn)口汽車上路提供良好的全方位的保障，使得平行貿(mào)易進(jìn)口汽車行業(yè)得以穩(wěn)定、健康、持續(xù)的發(fā)展。

The article introduces certification basis and implementation procedure of parallel imported vehicles, analyses the common problems that arise in daily management, puts forward some measurements and concerns, and provides a technical guide for the positive development of parallel imported vehicles in certification management level.

Vehicle; Parallel imported; Certification; Management requirement

表1 口岸小批量汽車認(rèn)證流程

（作者單位：上海機(jī)動(dòng)車檢測(cè)認(rèn)證技術(shù)研究中心有限公司）