反壟斷損害賠償中的威懾理論

杭曉麗　浙江理工大學

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反壟斷損害賠償中的威懾理論

杭曉麗浙江理工大學

摘要：文章介紹了威懾理論的發展及其內涵。威懾理論最初見諸于刑罰理論之中，是純粹的法學思想，其后與經濟學分析方法相結合，嘗試建立了一系列的數學模型。通過對模型中不同變量做出不同的假設，威懾理論也經歷了等價威懾、邊際威懾和最優威懾三個階段。目前為止，最完善的理論成果就是最優威懾，這也對法學問題的決策起到了指導作用。

關鍵詞：反壟斷損害賠償

一、等價威懾理論

等價威懾理論的概念：就是指對于危害程度不同的犯罪行為必須處以相當的不同程度的懲罰，這樣才能對各種犯罪行為形成有效威懾，從而使人們沒有理由去實施能帶來更大好處的犯罪行為。從這一概念中我們可以發現，等價威懾理論的假設基礎是所有人都是理性的。這一假設放在法律面前時就可以引申為，只有當違法收益大于違法成本時，行為人才有可能實施違法行為。這個階段就稱為“等價威懾”，可以用數學模型來描述這一情形。假設第i個違法行為人的違法收益為Ei，違法行為的成功率為Si，違法行為所需付出的成本為Ci，懲罰概率為p，懲罰額度為f，則違法行為人實施違法行為的條件可表示為：

為簡化計算，可以將Ci看作固定常數。由于在等價威懾理論中，并沒有考慮到懲罰概率的變化情況，即默認懲罰概率是一固定值，犯罪就會受到懲罰，即p=1。因此，當SiEi不變時，僅需考慮懲罰額度f這一變量。當SiEi＞Ci+f時，說明懲罰額度過低，違法行為能給犯罪行為人帶來違法收益，威懾不足。當SiEi≤Ci+f時，懲罰大于收益，能夠產生威懾效應。

二、邊際威懾理論

邊際學派提出的邊際效用遞減規律是指：“隨著所消費的商品數量不斷增加，消費者從該商品連續增加的每消費一單位中所得到的效用增量是遞減的。”這一規律就充分說明了為何實施嚴酷的刑罰并不能充分降低犯罪率，即上述等價威懾模型中極端情況的存在。根據邊際效用遞減規律可以推導出，邊際威懾理論就是：當違法邊際成本等于邊際收益時，達到威懾最優化的狀態。

在邊際威懾理論中，貝克爾在運用邊際分析的同時，也注意到了懲罰概率p變量的影響。假設社會違法案件總量為Q，對（1）式左右兩邊同時對Q求一階導，違法者有利可圖的狀態可用數學公式表示為：

上述不等式左側指的是每增加一單位違法案件所帶來的收益即邊際收益，右側則是取得該收益所需付出的成本即邊際成本。陳屹立和張衛國教授（2010）通過中國官方統計數據運用破案率、被逮捕概率、被起訴概率三個指標來對懲罰與威懾的關系進行實證分析，得出懲罰的確定性和懲罰的嚴厲性均對犯罪都有著顯著的威懾作用這一結論。[1]

三、最優威懾理論

等價威懾和邊際威懾理論中還包含了一個隱含假設：社會的整個法律體系是完備的，與環境相適應，法律的執行情況良好，不存在任何執法成本。但是，由于法律制度存在的滯后性，信息的不完全性等因素，上述假設是一種理想狀態，實際上并不存在。

假設g為違法行為給違法者扣除自身所需成本帶來的凈收益，即為(SiEi-Ci)，h為違法行為對社會帶來的損害，對于違法案件數量Q，違法行為給社會帶來的凈損害就可以表示為：

因為g、h是關于Q的正相關函數，假設為f(g,h)，e(p)為維持逮捕概率p時的固定執法成本。波林斯基和薩維爾將社會凈福利（SNW）定義為違法收益減去所有違法成本（包括對社會的損害和一切執法成本），公式表達為：

其中，為對違法行為實施懲罰轉換為成本的比率，則pf·f(g,h))dgdh就是可變執法成本。此時的政策目標應該是：

為了實現社會成本最小化或者社會收益最大化，對于個人違法者，可以按照兩個角度進行分析，一方面是g≤pf的違法者，由于法律的威懾作用，他們將放棄違法行為。另一方面是g＞pf的違法者，應該進一步考慮執法成本的影響，以實現SNW＞0。假定執法成本不斷上升，在（4）中的表現就是(pf·f(g,h))dgdh+e(p))變大，而執法收益也將相應增加，表現為h的減小。對（4）式分別求關于p和f的一階導數，即可求出SNW的最大值，公式表達為：

其中，ER為執法收益，通過聯立上述方程組可以分別求解出p和f。從最優威懾理論的數理分析我們可以看出，所謂的“最優”，是在社會整體福利層面進行分門別類，對社會凈福利的提高有益的違法行為將在一定程度上得到容忍。并且，由于違法行為的性質不同，對社會產生的危害也有大有小，由p和f組成的威懾水平也呈動態變化。對于情節惡劣的刑事案件，如能制止，則將產生巨大的執法收益，此時也勢必更傾向于投入更多的執法成本，即p和f也相應提高。而對于一些情節輕微的案件，收益較小，如果嚴格執法，可能會導致執法成本大于執法收益，在這種情況下，可以放松執法甚至容忍違法。

參考文獻：

[1]參見陳屹立，張衛國：《懲罰對犯罪的威懾效應:基于中國數據的實證研究》，載《南方經濟》2010年第8期。