論實(shí)質(zhì)公平原則對(duì)中美投資協(xié)定的適用

韋靈偉

摘要：分析了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則中的實(shí)質(zhì)公平原則的理論內(nèi)涵，對(duì)實(shí)質(zhì)公平原則適用于中美雙邊投資協(xié)定的依據(jù)進(jìn)行了梳理，提出了實(shí)質(zhì)公平原則在中美雙邊投資協(xié)定適用的整體設(shè)想和具體建議。中國(guó)應(yīng)以“實(shí)質(zhì)公平”為宗旨和根本原則，對(duì)固有的“公平公正待遇”進(jìn)行完善；以實(shí)質(zhì)公平原則為宗旨對(duì)國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇進(jìn)行修正；強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家在公共利益方面的例外規(guī)定；強(qiáng)調(diào)對(duì)國(guó)有企業(yè)中涉及國(guó)計(jì)民生的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和產(chǎn)業(yè)區(qū)劃，要進(jìn)行縱橫交錯(cuò)拉網(wǎng)式的負(fù)面清單的條約保留并給予較長(zhǎng)的過(guò)渡期；側(cè)重加強(qiáng)對(duì)金融服務(wù)業(yè)的整體產(chǎn)業(yè)之核心利益的堅(jiān)決維護(hù)；在最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇條款項(xiàng)下適時(shí)植入“同等技術(shù)的產(chǎn)品質(zhì)量條款”和“相同標(biāo)準(zhǔn)的售后服務(wù)條款”；例外規(guī)定中突出共同但有差別責(zé)任的環(huán)境保護(hù)條款和勞工保護(hù)條款的細(xì)化；負(fù)面清單的列舉一定要謹(jǐn)慎，充分考慮民族利益，生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是國(guó)民的根本人權(quán)；其他未盡事項(xiàng)，適用兜底性條款，并以明顯違背實(shí)質(zhì)公平原則為標(biāo)準(zhǔn)或門(mén)檻。

關(guān)鍵詞：中美投資協(xié)定；準(zhǔn)入前國(guó)民待遇；國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序；最惠國(guó)待遇

DOI：1013939/jcnkizgsc201613041

中國(guó)與美國(guó)之間的雙邊投資協(xié)定（Bilateral Investment Treaty，BIT）至今尚未簽訂。作為世界貿(mào)易組織的成員方，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，已經(jīng)成為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，而“二戰(zhàn)”以來(lái)，美國(guó)一直是世界上經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力都是最大的發(fā)達(dá)國(guó)家。中美兩國(guó)都是對(duì)方在國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)投資領(lǐng)域的重大利益攸關(guān)方，為此，中美兩國(guó)進(jìn)行了多達(dá)十九次的雙邊投資協(xié)定的談判，以及前后七次的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話。由于二者分屬于截然不同的政治體制，分別代表了各自國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，達(dá)成最終的投資條約實(shí)屬不易，但也并非沒(méi)有可能。美國(guó)早在2004年再次出臺(tái)了雙邊投資保護(hù)協(xié)定的范本，并于2012年進(jìn)行了部分的修訂。這個(gè)最新范本最大限度地發(fā)揮著維護(hù)跨國(guó)投資者的至高的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而作為世界上最大的投資來(lái)源國(guó)的美國(guó)也從這個(gè)自己制定的新范本中獲益日多。只有雙方真正本著合作共贏的目的，按照“實(shí)質(zhì)公平”原則的要求，在真正對(duì)等的投資環(huán)境和談判條件下，真誠(chéng)磋商，達(dá)成符合兩國(guó)根本利益的雙邊投資條約，必將指日可待。

一、實(shí)質(zhì)公平原則的理論內(nèi)涵

實(shí)質(zhì)公平原則的理論內(nèi)涵從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則是中美BIT之間適用實(shí)質(zhì)公平原則的法理淵源

姚梅鎮(zhèn)教授認(rèn)為，“①經(jīng)濟(jì)主權(quán)和國(guó)家對(duì)自然資源永久主權(quán)的原則；②平等互利原則；③國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展原則。”①?gòu)垥詵|教授指出，“①?lài)?guó)家主權(quán)和對(duì)其自然資源永久主權(quán)的原則；②公平互利原則；③國(guó)際合作原則；④履行國(guó)際義務(wù)原則?！雹陉惏步淌谡J(rèn)為，“①經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則；②公平互利原則；③全球合作原則；④有約必守原則。”③余勁松教授認(rèn)為，“①?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則；②公平互利原則；③國(guó)際合作以謀發(fā)展原則?！雹芡鮽鼷惤淌谡J(rèn)為，“①可持續(xù)發(fā)展原則；②國(guó)家對(duì)天然財(cái)富與資源的永久主權(quán)原則；③經(jīng)濟(jì)合作共謀發(fā)展原則；④公平互利原則。”⑤通過(guò)對(duì)上述五位教授的觀點(diǎn)對(duì)比分析和歸納總結(jié)，不難發(fā)現(xiàn)，上述專(zhuān)家教授的觀點(diǎn)中絕大多數(shù)都提出了一個(gè)應(yīng)該在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域普遍適用的“公平互利原則”，這也是本文賴(lài)以提出實(shí)質(zhì)公平原則的法理淵源。很顯然，上述教授學(xué)者們提出的“公平互利原則”中的“公平”二字，其本意就是指“實(shí)質(zhì)公平”。這里的實(shí)質(zhì)公平，本身就包含了一層“發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行普遍優(yōu)惠式的照顧”的含義，這是符合基本邏輯思維的推斷。⑥

（二）起跑線理論

根據(jù)陳安教授的觀點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際投資領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，客觀上存在綜合實(shí)力的差異，強(qiáng)弱分明，利益分明，客觀上處于不同的起點(diǎn)。這就如同二者在賽跑，如果把國(guó)際投資自由化看成一個(gè)整體，那么，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在這個(gè)環(huán)境中進(jìn)行的跨國(guó)投資活動(dòng)，就像在一個(gè)活生生的用來(lái)賽跑的運(yùn)動(dòng)場(chǎng)，必須為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家劃定不同的起跑線，才能確保賽跑活動(dòng)的實(shí)質(zhì)公平，才能體現(xiàn)參與者之間的競(jìng)賽正義和競(jìng)賽價(jià)值。也就是說(shuō)，讓已經(jīng)具備很大經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)達(dá)國(guó)家，在跑道里占據(jù)了先天性的里面環(huán)道的優(yōu)勢(shì)位置，而發(fā)展中國(guó)家卻因?yàn)榫C合實(shí)力的差異，只能站在跑道的外環(huán)位置，必須給處在跑道外環(huán)位置的發(fā)展中國(guó)家提供額外的照顧，既是把他們的起跑線設(shè)置在內(nèi)環(huán)發(fā)達(dá)國(guó)家的前方適當(dāng)?shù)木嚯x，這樣才能真正達(dá)到公平競(jìng)爭(zhēng)的目的和效果。這些起跑線，體現(xiàn)到國(guó)際投資法的領(lǐng)域，既是本文倡導(dǎo)的“實(shí)質(zhì)公平原則”。最近幾年在國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域普遍推行的“共同但有差別的責(zé)任”，既是在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間適用實(shí)質(zhì)公平原則的明證。

（三）實(shí)質(zhì)公平原則的內(nèi)涵

本文的實(shí)質(zhì)公平原則具體含義包括以下內(nèi)容。一是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行單方面給惠且不用還惠的“普惠制”原則；二是發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行雙邊投資協(xié)定等法律應(yīng)有較長(zhǎng)的過(guò)渡期；三是對(duì)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)設(shè)置更多“額外的優(yōu)惠”與“例外規(guī)定”，即規(guī)定共同但有差別的權(quán)利義務(wù)；四是發(fā)展中國(guó)家就互惠可不嚴(yán)格援引“非歧視”原則；五是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的各個(gè)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該給發(fā)展中國(guó)家提供有利的外部條件；六是在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家取得現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)時(shí)，要有利于促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和建立本國(guó)技術(shù)，并按照適合發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)方式進(jìn)行。⑦

上面的對(duì)實(shí)質(zhì)公平原則的釋義，可以用簡(jiǎn)單的話概括為：①非對(duì)等的優(yōu)惠制；②較長(zhǎng)的過(guò)渡期；③更多的例外規(guī)定；④非嚴(yán)格的非歧視原則；⑤更有利的外部合作條件；⑥更有利的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展方式。另外，具體到狹義的國(guó)際投資法領(lǐng)域，這幾個(gè)層面的意思具體解釋為：①更加全面的對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家投資者的保護(hù)（對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的投資者適用非完整的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇）；②對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的投資者在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)或者部門(mén)在市場(chǎng)開(kāi)放方面應(yīng)有較長(zhǎng)的過(guò)渡期；③涉及發(fā)展中國(guó)家公共利益方面，應(yīng)有更多的例外規(guī)定；④涉及發(fā)展中國(guó)家的基本人權(quán)（主要包括公民的生存權(quán)和發(fā)展權(quán)）方面，不適用非歧視原則；⑤進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作時(shí)要?jiǎng)?chuàng)造更加有利于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際環(huán)境；⑥幫助發(fā)展中國(guó)家取得國(guó)際最新技術(shù)，并建立適合自己的發(fā)展模式和增長(zhǎng)方式。

二、實(shí)質(zhì)公平原則適用于中美雙邊投資協(xié)定的依據(jù)

本部分從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）聯(lián)合國(guó)《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》

該憲章被國(guó)際社會(huì)公認(rèn)為聯(lián)合國(guó)的“經(jīng)濟(jì)憲章”（以后稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)憲章）。該憲章的重要性顯然高于其他的雙邊投資協(xié)定或者多邊投資條約和區(qū)域性投資協(xié)議。⑧在聯(lián)合國(guó)的經(jīng)濟(jì)憲章中，隨處可見(jiàn)十分具體而明確的很多條款都對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的照顧性優(yōu)惠待遇進(jìn)行了規(guī)定。

經(jīng)濟(jì)憲章的序言中規(guī)定：“（a）所有國(guó)家都達(dá)到較普遍的繁榮，各國(guó)人民都達(dá)到較高的生活水平，（b）由整個(gè)國(guó)際社會(huì)促進(jìn)所有國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，（c）鼓勵(lì)各國(guó)，不論其政治、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)制度如何，在對(duì)所有愿意履行本憲章義務(wù)的愛(ài)好和平國(guó)家都是公平互利的基礎(chǔ)上，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的合作，（d）克服發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路上的主要障礙，（e）加速發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以彌合發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)差距，要照顧到發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展方面公認(rèn)的差異和它們的特殊需要；決心在嚴(yán)格尊重每個(gè)國(guó)家主權(quán)平等的前提下，并通過(guò)整個(gè)國(guó)際社會(huì)的合作，促進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)安全以謀發(fā)展，特別是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展?！雹?/p>

經(jīng)濟(jì)憲章的正文部分規(guī)定：“第一章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本原則（b）所有國(guó)家主權(quán)平等；（e）公平互利。第二章 第八條 各國(guó)應(yīng)進(jìn)行合作，以促進(jìn)較為公平合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并在一個(gè)均衡的世界經(jīng)濟(jì)的意義上鼓勵(lì)結(jié)構(gòu)變革，要符合所有國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家的需要和利益，并為此目的采取適當(dāng)?shù)拇胧５谑龡l 所有國(guó)家都應(yīng)促進(jìn)國(guó)際間的科學(xué)和技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)貏e是，應(yīng)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家取得現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的成果、轉(zhuǎn)讓技術(shù)以及為了發(fā)展中國(guó)家的利益而創(chuàng)造本國(guó)技術(shù)，其方式和程序要符合其經(jīng)濟(jì)與需要。所有國(guó)家都應(yīng)在研究方面進(jìn)行合作，以期進(jìn)一步訂定為國(guó)際間所接受的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的準(zhǔn)則或規(guī)章，要充分顧到發(fā)展中國(guó)家的利益。第十八條 發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國(guó)家施行、改進(jìn)和擴(kuò)大普遍的、非互惠的和非歧視的關(guān)稅優(yōu)惠制度。發(fā)達(dá)國(guó)家還應(yīng)認(rèn)真考慮在可行和適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域內(nèi)，并以給予特別和較為有利的待遇的方式，采取其他區(qū)別對(duì)待的措施，以滿足發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易和發(fā)展需要。發(fā)達(dá)國(guó)家在其國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，對(duì)于由普遍關(guān)稅優(yōu)惠和其他有利于發(fā)展中國(guó)家的普遍協(xié)議的區(qū)別對(duì)待的措施所增進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)盡力避免采取有消極作用的措施。第十九條 為了加速發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，彌合發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)差距起見(jiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作可行的領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)給予發(fā)展中國(guó)家普遍優(yōu)惠的、非互惠的和非歧視的待遇。第二十四條 所有國(guó)家有義務(wù)在其相互間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中考慮到其他國(guó)家的利益。特別是所有國(guó)家應(yīng)避免損害發(fā)展中國(guó)家的利益。第二十六條 所有國(guó)家有義務(wù)寬容相待，和平相處，并為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度不同的各國(guó)間的貿(mào)易提供便利。國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行應(yīng)不妨礙有利于發(fā)展中國(guó)家的普遍的、非歧視的和非互惠的優(yōu)惠待遇，并應(yīng)以公平互利和交換最惠國(guó)待遇為基礎(chǔ)?！雹?/p>

以上可以很明顯地看出聯(lián)合國(guó)的經(jīng)濟(jì)憲章對(duì)本文提出的實(shí)質(zhì)公平原則給予了有力的支持，明確而又具體，全面而又有很強(qiáng)的說(shuō)服力，并回答了本文關(guān)于實(shí)質(zhì)公平原則的各個(gè)分項(xiàng)內(nèi)涵的淵源。

（二）《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》

該宣言于1974年5月1日在聯(lián)合國(guó)大會(huì)第2229次會(huì)議通過(guò)。這個(gè)宣言十分徹底、十分明確地規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的照顧性優(yōu)惠；例如：“第四條（14）開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的一切領(lǐng)域中，只要可行，就對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特惠的和非互惠的待遇。（16）使發(fā)展中國(guó)家具有獲得現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成就的方便途徑，并且按照適合其本國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況的方式和程序，促進(jìn)有利于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及本國(guó)技術(shù)的創(chuàng)建事宜。（19）通過(guò)單獨(dú)的和集體的行動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、財(cái)政以及技術(shù)等方面加強(qiáng)各發(fā)展中國(guó)家之間的相互合作。這種合作主要是在給予特惠待遇的基礎(chǔ)上開(kāi)展的?！盉11

這個(gè)宣言近乎完美地詮釋了本文提出的實(shí)質(zhì)公平原則的含義。

（三）《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序行動(dòng)綱領(lǐng)》

該行動(dòng)綱領(lǐng)于1974年5月1日由聯(lián)合國(guó)大會(huì)第2229次會(huì)議通過(guò)。為了落實(shí)《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》的順利執(zhí)行由聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的規(guī)范性文件。這個(gè)行動(dòng)綱領(lǐng)從頭至尾都表明了聯(lián)合國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)償援助發(fā)展中國(guó)家以及對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供非還惠的特惠待遇的態(tài)度和要求。

該行動(dòng)綱領(lǐng)的正文部分 “3工業(yè)化 （4）國(guó)際社會(huì)應(yīng)當(dāng)在發(fā)達(dá)國(guó)家和各種國(guó)際機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，繼續(xù)實(shí)行和進(jìn)一步推廣各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)性的技術(shù)援助方案，其中包括根據(jù)特殊的開(kāi)發(fā)需要，對(duì)發(fā)展中國(guó)家本國(guó)的人才加以專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練，提高其管理能力。4技術(shù)轉(zhuǎn)讓 （1）制訂一套關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際性行動(dòng)準(zhǔn)則，這種準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)符合發(fā)展中國(guó)家當(dāng)前的需要和條件。（2）按照改善了的條件提供現(xiàn)代技術(shù)，并使這種技術(shù)因地制宜地適合于發(fā)展中國(guó)家具體的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)條件，適合于這些國(guó)家的不同發(fā)展階段。（3）大力擴(kuò)大發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助范圍，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)各種研究計(jì)劃和開(kāi)發(fā)計(jì)劃，并創(chuàng)建切合需要的本地技術(shù)。5對(duì)跨國(guó)公司活動(dòng)的管制和監(jiān)督 （1）對(duì)跨國(guó)公司在東道國(guó)境內(nèi)的各種活動(dòng)加以管束，取消各種限制性的商業(yè)慣例，以順應(yīng)發(fā)展中國(guó)家本國(guó)的發(fā)展計(jì)劃和發(fā)展目標(biāo)。在這方面，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)重新審議和修改過(guò)去簽訂的協(xié)議。（2）按照公平和優(yōu)惠條件向發(fā)展中國(guó)家提供各種援助，轉(zhuǎn)讓技術(shù)和傳授管理技能。（3）對(duì)跨國(guó)公司把經(jīng)營(yíng)贏得的利潤(rùn)匯回本國(guó)的行動(dòng)加以管制，并照顧到一切有關(guān)方面的合法權(quán)益。（4）促進(jìn)跨國(guó)公司把所得利潤(rùn)在發(fā)展中國(guó)家里進(jìn)行再投資?！盉12

這個(gè)行動(dòng)綱領(lǐng)更加細(xì)化了上面那個(gè)建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言的條款，以及對(duì)其在各個(gè)方面和領(lǐng)域的落實(shí)提出了原則性和規(guī)章性的規(guī)定。也就是說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不用還惠的普惠制或者特惠制，在這個(gè)綱領(lǐng)里面得到了全面詳細(xì)的釋義，而這些，也完全符合本文倡導(dǎo)的實(shí)質(zhì)公平原則的內(nèi)容要求。

三、實(shí)質(zhì)公平原則在中美雙邊投資協(xié)定適用的整體設(shè)想和具體建議

實(shí)質(zhì)公平原則在中美雙邊投資協(xié)定適用的整體設(shè)想和具體建議有以下九個(gè)方面。

（一）中國(guó)應(yīng)以“實(shí)質(zhì)公平”為宗旨和根本原則，對(duì)固有的“公平公正待遇”進(jìn)行完善

對(duì)公平公正待遇的措辭不一致且概念模糊。在我國(guó)對(duì)外簽訂的雙邊投資協(xié)定中有關(guān)公平公正待遇的條款措施有好幾個(gè)版本，盡管在中文的解釋中，這些不同稱(chēng)呼的名字，它們的含義基本是一致的，但是，翻譯成英文以后，會(huì)有些許的差別，極容易造成外商對(duì)我們投資政策的誤解。另外，在具體的雙邊投資協(xié)定的條款中，對(duì)公平公正待遇的表述過(guò)于籠統(tǒng)，大部分中外的BITs都沒(méi)有對(duì)公平公正條款進(jìn)行詳細(xì)的解釋?zhuān)皇怯煤?jiǎn)單的概括性的語(yǔ)言描述之。例如這樣的語(yǔ)句比較常見(jiàn)“任何締約方都應(yīng)當(dāng)給予另一締約方的投資者在東道國(guó)領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行投資的公平公正待遇”，此處也沒(méi)有對(duì)公平公正待遇進(jìn)行必要的解釋或者限定。又如比較好一點(diǎn)點(diǎn)的表述“締約方對(duì)外來(lái)投資者的經(jīng)營(yíng)、管理、維持、適用、享受和處分其投資不進(jìn)行任何不合理或者歧視性的約束和損害”，這樣的條款比較少見(jiàn)，盡管對(duì)公平公正待遇進(jìn)行了稍加明確，但是，仍然沒(méi)有把這個(gè)待遇的最準(zhǔn)確的內(nèi)涵描述清楚，更不要說(shuō)如何利用該待遇來(lái)維護(hù)本國(guó)的根本利益了。

（二）以實(shí)質(zhì)公平原則為宗旨對(duì)國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇進(jìn)行修正

這個(gè)方面，要以實(shí)質(zhì)公平原則為宗旨積極應(yīng)對(duì)美國(guó)雙邊投資協(xié)定2012年范本的修改，提出中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略或者屬于自己的核心條款。

1關(guān)于“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”之修正策略

從2015年的中美雙邊投資協(xié)定談判的結(jié)果來(lái)看，中國(guó)政府基本上接受了美國(guó)提出的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單”的模式，但是在未來(lái)的中美之間的雙邊投資協(xié)定中，在國(guó)民待遇條款中，必須規(guī)定一款如此字樣的內(nèi)容：“凡是負(fù)面清單不能窮盡的行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)乃至一個(gè)企業(yè)，由東道國(guó)政府主管部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和提供，并報(bào)投資者母國(guó)主管部門(mén)備案。”這個(gè)條款本文稱(chēng)之為“負(fù)面清單的未完待續(xù)條款”以及與之相關(guān)的“定期更新條款”“人大預(yù)批制度”，設(shè)計(jì)這樣的條款也是充分吸取了WTO的“稀土案”和“九種資源案”的血的教訓(xùn)。

2關(guān)于國(guó)有企業(yè)條款之修正策略

凡是有關(guān)國(guó)有企業(yè)的條款，一般都是發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)門(mén)制定的為了對(duì)付發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有大型企業(yè)的政府壟斷行為而設(shè)置的規(guī)則。在這個(gè)方面，如果在未來(lái)的中美雙邊投資協(xié)定達(dá)成合意，在相關(guān)的國(guó)有企業(yè)條款項(xiàng)下，必須植入一個(gè)“基本人權(quán)的安全例外”條款。也就是說(shuō)，在發(fā)展中國(guó)家的大型國(guó)有企業(yè)，例如中國(guó)的中石油、中石化、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信、國(guó)電集團(tuán)、中交集團(tuán)、中遠(yuǎn)集團(tuán)、中投集團(tuán)等。這些國(guó)有大型企業(yè)，有的稱(chēng)之為央企，它們每年賺取的利潤(rùn)必須按照一定的比例上繳國(guó)家財(cái)政，也是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)。這些大型企業(yè)的根基一旦動(dòng)搖，則就會(huì)直接影響到中央政府的統(tǒng)治秩序和社會(huì)穩(wěn)定，同時(shí)具體到這些企業(yè)的員工的切身利益也會(huì)受到影響，全國(guó)人民中的很大部分也會(huì)受到影響，這就是說(shuō)，中國(guó)的基本人權(quán)受到了侵害。發(fā)展中國(guó)家的一些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)，不允許外商投資者介入。

3關(guān)于最惠國(guó)待遇的修正策略

針對(duì)最惠國(guó)待遇也需要制定相應(yīng)的策略性條款，來(lái)有效約束最惠國(guó)待遇的濫用。例如，禁止它適用于爭(zhēng)端解決程序，在區(qū)域貿(mào)易、自貿(mào)區(qū)成員待遇、國(guó)際避稅協(xié)定、區(qū)域聯(lián)盟、關(guān)稅聯(lián)盟等領(lǐng)域，必須實(shí)行對(duì)BIT最惠國(guó)待遇的例外。因?yàn)樽罨輫?guó)待遇天生具有“多邊自動(dòng)傳導(dǎo)效應(yīng)”，所以，對(duì)某些領(lǐng)域和行業(yè)，或者黨中央的重大部署，以及與第三國(guó)簽訂的關(guān)鍵性協(xié)議等，都必須實(shí)行最惠國(guó)待遇的例外。

（三）強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家在公共利益方面的例外規(guī)定

現(xiàn)行BITs進(jìn)行公益化改革十分必要和迫切。

一是現(xiàn)行的雙邊投資協(xié)定存在很多10年甚至20年前的投資條約，內(nèi)容陳舊，也大都偏向照顧跨國(guó)投資者，很少有顧及東道國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家利益的。所有的東道國(guó)都天然地不可推卸地負(fù)有保護(hù)當(dāng)?shù)毓怖娴牧x務(wù)，否則會(huì)引起政府危機(jī)。晚近的BITs也很少有特別關(guān)心東道國(guó)公共利益的條約。

二是跨國(guó)投資仲裁逐漸產(chǎn)生了合法性危機(jī)。這是因?yàn)閲?guó)際性的仲裁機(jī)構(gòu)總是偏袒投資者從而忽視東道國(guó)的公共利益；不同案件的相同情節(jié)卻給出了差異很大的裁決結(jié)果，缺乏一致性和連貫性；越來(lái)越多的國(guó)家特別是東道國(guó)認(rèn)為仲裁爭(zhēng)議的事項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)主權(quán)國(guó)家境內(nèi)，應(yīng)該屬于該國(guó)的管制性行為。

三是國(guó)際社會(huì)正在加強(qiáng)對(duì)BITs中的公共利益問(wèn)題的關(guān)注和重視。這方面包括國(guó)際性知名學(xué)者對(duì)公共利益的憂慮和呼吁；聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)等國(guó)際組織每年都發(fā)布報(bào)告對(duì)侵害當(dāng)?shù)毓怖娴男袨檫M(jìn)行警示；有些國(guó)家特別是廣大發(fā)展中國(guó)家也不斷提高認(rèn)識(shí)，采取行動(dòng)，對(duì)跨國(guó)投資進(jìn)行管制，促進(jìn)了公共利益的保護(hù)。

四是現(xiàn)行的BITs在保護(hù)公共利益方面存在制度性缺陷。比如仲裁機(jī)構(gòu)的商事化導(dǎo)致了它為增加自己的收入而偏袒投資者；對(duì)投資協(xié)定中的三大待遇進(jìn)行寬泛的解釋?zhuān)煌顿Y協(xié)定中爭(zhēng)議解決規(guī)則直通式地給予投資者直接訴及ICSID的權(quán)利和便利條件，漠視了東道國(guó)的司法主權(quán)和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管主權(quán)。

（四）強(qiáng)調(diào)對(duì)國(guó)有企業(yè)中涉及國(guó)計(jì)民生的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和產(chǎn)業(yè)區(qū)劃，要進(jìn)行縱橫交錯(cuò)拉網(wǎng)式的負(fù)面清單的條約保留并給予較長(zhǎng)的過(guò)渡期

一是要求發(fā)達(dá)國(guó)家給予中國(guó)更長(zhǎng)過(guò)渡期的政策依據(jù)。早在1992年11月中共中央《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決議》中正式提出了“創(chuàng)造條件對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行國(guó)民待遇”。B13隨后的中共中央、全國(guó)人大關(guān)于“九五”規(guī)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)剛要的提法也只是要“對(duì)外商投資企業(yè)逐步實(shí)行國(guó)民待遇”和“逐步統(tǒng)一內(nèi)外資政策，對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行國(guó)民待遇”B142001年3月九屆人大第四次會(huì)議通過(guò)的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃剛要》仍然提出，“我國(guó)將對(duì)外商投資企業(yè)逐步實(shí)行國(guó)民待遇”。B15正是這些中央文件不斷指導(dǎo)著中國(guó)政府的各個(gè)部門(mén)，針對(duì)外資的國(guó)民待遇是要逐步給予的，這也同時(shí)意味著與之相輔相成的負(fù)面清單，也應(yīng)該允許發(fā)展中國(guó)家保留較長(zhǎng)的過(guò)渡期。

二是要求發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家在執(zhí)行新的BIT時(shí)應(yīng)享受更長(zhǎng)的執(zhí)行條約的保留性過(guò)渡期的國(guó)際法依據(jù)。這個(gè)依據(jù)就是實(shí)質(zhì)公平原則的具體內(nèi)容和要求，它也在聯(lián)合國(guó)憲章和經(jīng)濟(jì)憲章等國(guó)際根本性條約中有幾種體現(xiàn)。

三是對(duì)于這種負(fù)面清單的制定或者統(tǒng)計(jì)，必須采取謹(jǐn)慎而周全的態(tài)度，即進(jìn)行橫向加縱向、行業(yè)加產(chǎn)業(yè)式的拉網(wǎng)普查和全面的清理，爭(zhēng)取不漏下一點(diǎn)一滴。

（五）側(cè)重加強(qiáng)對(duì)金融服務(wù)業(yè)的整體產(chǎn)業(yè)之核心利益的堅(jiān)決維護(hù)

針對(duì)美國(guó)2012年雙邊投資協(xié)定范本，我國(guó)應(yīng)該首先維護(hù)國(guó)內(nèi)金融行業(yè)的核心利益，即采取以下幾個(gè)方面進(jìn)行整體設(shè)想式的策略。

一是把“按照東道國(guó)的法律法規(guī)之規(guī)定”嵌入金融服務(wù)的條款，視作允許外匯轉(zhuǎn)移的基本前提。類(lèi)似的規(guī)定可以在中國(guó)與克羅地亞BIT的第5條第1款找到：“締約任何一方應(yīng)在其法律和法規(guī)的管轄下，保證締約另一方投資者轉(zhuǎn)移在其領(lǐng)土內(nèi)的投資和收益”。在2000年以后，中國(guó)政府對(duì)外簽訂的雙邊投資協(xié)定中，跟16個(gè)發(fā)展中國(guó)家之間沒(méi)有附加這個(gè)大前提；與10個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家卻增加了這個(gè)前提性用語(yǔ)。B16如果按照最惠國(guó)待遇的原則思路，我國(guó)很難拒絕把已經(jīng)給予上述16個(gè)發(fā)展中國(guó)家的特定待遇非歧視地給予美國(guó)；如果按照發(fā)達(dá)國(guó)家倡導(dǎo)制定的“最惠國(guó)待遇”的思想原則，我們是沒(méi)有道理把發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家區(qū)別對(duì)待的，但是，如果按照本文主張的“實(shí)質(zhì)公平原則”來(lái)處理就會(huì)迎刃而解。

二是鑒于當(dāng)前我國(guó)仍然處于社會(huì)主義的初級(jí)階段，有必要在中美BIT中增加“危機(jī)例外條款”和其他的基于公共利益保護(hù)和國(guó)家安全保護(hù)的國(guó)際上通行的慣例性條款。尤其是目前我國(guó)的金融法制不太健全、風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)體系比較薄弱，如果放開(kāi)金融監(jiān)管后受?chē)?guó)際投資形勢(shì)的作用，一旦發(fā)生金融危機(jī)，后果將不堪設(shè)想。況且，在WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中也規(guī)定了各個(gè)成員國(guó)可以根據(jù)本國(guó)的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，自主地決定采取必要的審慎措施。這個(gè)“在東道國(guó)國(guó)情需要時(shí)采取審慎措施的自主決定權(quán)”同樣也適用于國(guó)際投資領(lǐng)域。所以，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，十分有必要堅(jiān)持一道最后的防線，即依法維護(hù)主權(quán)國(guó)家根本利益的兜底性條款。

三是完善金融服務(wù)業(yè)的負(fù)面清單。為了能使廣大的發(fā)展中國(guó)家順利地與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行投資協(xié)定的談判，也是為了有效地保護(hù)投資者的利益，同時(shí)兼顧東道國(guó)的國(guó)家權(quán)益，經(jīng)過(guò)多年的談判，中美之間達(dá)成了一個(gè)共識(shí)，即“準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式，之中的負(fù)面清單同樣也適用于金融服務(wù)行業(yè)。B17從另外一個(gè)角度來(lái)看，中國(guó)今后跟發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)進(jìn)行雙邊投資協(xié)定的談判時(shí)，一定要認(rèn)真貫徹前述的“比例性原則”，也就是掌握好一個(gè)“度”，既要爭(zhēng)取和保護(hù)我國(guó)金融行業(yè)的核心利益，也要避免負(fù)面清單的過(guò)于龐大從而影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)改革的順利轉(zhuǎn)型。

總之，我國(guó)一定要重視美國(guó)2012年范本提出的金融審慎措施的條款，在商談中美BIT時(shí)兼顧好投資者和東道國(guó)的雙方利益，以實(shí)質(zhì)公平為宗旨，協(xié)調(diào)各方利益，既要尊重東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，也要保護(hù)好投資者的利益，調(diào)動(dòng)他們的積極性，推動(dòng)全球投資的健康發(fā)展，既要保護(hù)它的正當(dāng)性，也要進(jìn)行必要的限制。關(guān)鍵時(shí)刻，不妨參考一下國(guó)際上最新擬定的《巴塞爾協(xié)議》的相關(guān)內(nèi)容，作為金融審慎措施的姊妹篇，共同維護(hù)全世界所以國(guó)家的金融秩序和穩(wěn)定局面。B18

（六）在最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇條款項(xiàng)下適時(shí)植入“同等技術(shù)的產(chǎn)品質(zhì)量條款”和“相同標(biāo)準(zhǔn)的售后服務(wù)條款”

這兩個(gè)條款的初次設(shè)想是源于2015年3·15晚會(huì)上的新聞報(bào)道。

一是在國(guó)民待遇原則條款項(xiàng)下嵌入“相同標(biāo)準(zhǔn)的售后服務(wù)條款”。這里有兩個(gè)例子，一個(gè)是蘋(píng)果公司的“后蓋門(mén)”事件，一個(gè)是德國(guó)大眾公司DSG類(lèi)的汽車(chē)在中國(guó)境內(nèi)不召回事件。在蘋(píng)果手機(jī)的后蓋門(mén)事件中，蘋(píng)果公司向全球的用戶都承諾了“三包期內(nèi)發(fā)現(xiàn)缺陷，一律實(shí)施整機(jī)交換和以換代修政策”，也就是說(shuō)，當(dāng)客戶購(gòu)買(mǎi)蘋(píng)果手機(jī)后，在一年的三包期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，可以到蘋(píng)果公司的售后部門(mén)免費(fèi)換一臺(tái)全新的同型號(hào)手機(jī)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，很多換機(jī)的客戶發(fā)現(xiàn)，整機(jī)交換后，原來(lái)的蘋(píng)果手機(jī)的后蓋依然安在，破破爛爛形象不佳。經(jīng)過(guò)調(diào)查，這是蘋(píng)果公司對(duì)中國(guó)用戶的不公平對(duì)待。在美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)等，整機(jī)交換的都是全新的一臺(tái)手機(jī)。這是其一。其二，蘋(píng)果手機(jī)的交換用戶，他們的手機(jī)質(zhì)保期也縮短為最多90天，而應(yīng)該重新計(jì)算一年才對(duì)，因?yàn)橛脩魮Q回來(lái)的道理上是一臺(tái)全新的機(jī)子。其三，蘋(píng)果公司不執(zhí)行中國(guó)的三包政策。即中國(guó)的三包政策規(guī)定：微型計(jì)算機(jī)（包括便攜式電腦）的整機(jī)保修一年，但是主要部件例如主板、驅(qū)動(dòng)器、顯示卡、硬盤(pán)、電源、內(nèi)存等，要保修2年。而蘋(píng)果公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)上出售的所有產(chǎn)品和配件都是僅僅保修1年。

另?yè)?jù)報(bào)道，德國(guó)大眾汽車(chē)凡是安裝了DSG變速器的車(chē)型，都會(huì)不定時(shí)出現(xiàn)“突然失去動(dòng)力、異常抖動(dòng)、動(dòng)力回復(fù)后突然躥車(chē)”等故障。2009年德國(guó)大眾在北美召回該款車(chē)輛135萬(wàn)輛、在德國(guó)本土召回17萬(wàn)輛，在臺(tái)灣于2012年12月主動(dòng)召回了當(dāng)年3月之前生產(chǎn)的同類(lèi)汽車(chē)。而對(duì)于中國(guó)境內(nèi)的50萬(wàn)輛用戶，竟然長(zhǎng)期不召回！只做“延?！碧幚?，但是車(chē)主的生命是不可能延保的！

二是在國(guó)民待遇條款的項(xiàng)下，植入“同等技術(shù)的產(chǎn)品質(zhì)量條款”內(nèi)容。在2015年的3·15晚會(huì)上，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)總局的新聞發(fā)現(xiàn)人李元平通知當(dāng)場(chǎng)公布了進(jìn)口食品不合格的名單，該名單竟然涉及18類(lèi)405個(gè)批次，來(lái)自40個(gè)國(guó)家和地區(qū)。國(guó)外的食品生產(chǎn)商賣(mài)給中國(guó)大陸的產(chǎn)品是不合格的，在生產(chǎn)技術(shù)或者產(chǎn)品質(zhì)量方面，對(duì)中國(guó)的客戶采取了區(qū)別對(duì)待的辦法，是極其不公平的事。這也是非公正、歧視性的行為。這也從一個(gè)角度印證了很多年前的一個(gè)說(shuō)法：日本公司生產(chǎn)的汽車(chē)，質(zhì)量最好的銷(xiāo)往美歐和日本國(guó)內(nèi)，次好的汽車(chē)銷(xiāo)往韓國(guó)，最差品質(zhì)的汽車(chē)銷(xiāo)往中國(guó)大陸。

以上的三個(gè)案例都是嚴(yán)重違反“實(shí)質(zhì)公平原則”的事情，也是需要中國(guó)政府在今后的國(guó)際交往中，值得注意的事項(xiàng)。

（七）例外規(guī)定中突出共同但有差別責(zé)任的環(huán)境保護(hù)條款和勞工保護(hù)條款的細(xì)化

眾所周知，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在綜合國(guó)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面，存在客觀上的很大差距。所以，在國(guó)際條約特別是涉及環(huán)境保護(hù)和勞工保護(hù)方面，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該實(shí)施共同但有差別的責(zé)任。在環(huán)境保護(hù)方面的《京都議定書(shū)》明確規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的這種差別責(zé)任。

一是關(guān)于對(duì)勞工的保護(hù)。由于生活在發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)工人，當(dāng)?shù)氐膭诠し杀容^健全，國(guó)民經(jīng)濟(jì)十分發(fā)達(dá)，安全設(shè)施完備，職工的平均工資水平很高，社保和福利相當(dāng)了得。一句話，它們的勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)特別高。如果按照這樣的勞工標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)遵守，那很多方面都是達(dá)不到的。例如美國(guó)2012年范本的第13條規(guī)定了“投資和勞工”條款，在此條的第一款中重申了對(duì)國(guó)際勞工組織的義務(wù)以及遵守該組織基本原則和權(quán)利宣言的承諾。美國(guó)奉行的是所謂的“國(guó)內(nèi)法優(yōu)先原則”，國(guó)際條約和國(guó)際性文件到了美國(guó)，首先要經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)的司法審查，它們叫做“國(guó)內(nèi)執(zhí)行時(shí)的特定程序”，也就是所謂的緩沖（緩釋?zhuān)┏绦?。這個(gè)程序主要包括兩個(gè)方面，其一是挑戰(zhàn)法律（as applied）。是指把國(guó)際上的判決、裁決、國(guó)際條約和協(xié)定等國(guó)際性文件，與美國(guó)聯(lián)邦法律相對(duì)照，如有沖突，則以影響美國(guó)的“重大安全”為由，決絕執(zhí)行；涉及某個(gè)州的時(shí)候，同樣道理，國(guó)際性文件也要重新接受州法律的審查和過(guò)濾性考核。在這個(gè)程序中，如果存在沖突而需要改變美國(guó)的現(xiàn)存法律制度，則是難上加難，因?yàn)?，?guó)際性條約需要經(jīng)過(guò)議案公示、征求意見(jiàn)、群眾評(píng)議、參眾兩院的議員評(píng)議和黨派爭(zhēng)論、表決等，最后還要總統(tǒng)簽署，個(gè)別國(guó)家性條約還可能被設(shè)置長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)渡期。此流程十分麻煩，成功的可能性很渺茫。其二是挑戰(zhàn)做法（as such）。就是用國(guó)際性文件例如WTO的專(zhuān)家組意見(jiàn)或上訴機(jī)構(gòu)的判決，來(lái)與美國(guó)相關(guān)的實(shí)務(wù)領(lǐng)域的做法相比較，找出不符的地方，從而促使其改正。這個(gè)程序也十分漫長(zhǎng)，就算是最終國(guó)際性文件得到了在美國(guó)的適用許可或認(rèn)可，也會(huì)大大縮水，大打折扣，一般都會(huì)進(jìn)行變相地棚架緩釋?zhuān)瑥亩畲笙薅鹊鼐S護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。但是，如果國(guó)際性判決對(duì)美國(guó)有利而對(duì)別國(guó)不利，這個(gè)時(shí)候，美國(guó)政府就會(huì)如同熱鍋上的螞蟻一般，效率頻繁地督促人家落實(shí)執(zhí)行，有時(shí)是利用自己在軍事上和經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)地位，來(lái)強(qiáng)迫他國(guó)執(zhí)行。

綜上所述，美國(guó)的2012年新范本正是經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間的考核審查，發(fā)現(xiàn)《國(guó)際勞工組織宣言》眼下對(duì)美國(guó)的利益會(huì)提供幫助，開(kāi)始重視和適用這個(gè)早就簽署的國(guó)際條約了。美國(guó)2012年范本第13條的第三款開(kāi)始進(jìn)入了“正題”，一口氣新規(guī)定了六項(xiàng)大部分來(lái)自美國(guó)國(guó)會(huì)或其中央政府制定的勞工方面的法律法規(guī)。也就是說(shuō)，第13條，美國(guó)人采取了“掛羊頭賣(mài)狗肉”的做法，向全世界推行本國(guó)制定的勞工法理念和勞工保護(hù)措施。其中包括了“結(jié)社自由、最低工資和最低工資條件、工作時(shí)間和職業(yè)安全與健康”B19等。這些看似公平和正義的條款，其實(shí)是形式上的公平，大家不妨設(shè)想一下，如果一個(gè)美國(guó)的資本家到中國(guó)開(kāi)采礦山，如果當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)不能滿足上述的勞工保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)，那么，就只能拱手相讓?zhuān)试S美國(guó)的老板把中國(guó)的礦山開(kāi)采權(quán)收到囊中了。

所以，當(dāng)我們國(guó)家的政府及其主管部門(mén)，看到國(guó)外的所謂的投資協(xié)定范本時(shí)，不能只關(guān)注它的形式和外表，必須充分考慮到中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)情，嚴(yán)格以“實(shí)質(zhì)公平原則”為宗旨，來(lái)與對(duì)方談判，才能切實(shí)維護(hù)本國(guó)的根本利益和經(jīng)濟(jì)主權(quán)。否則，只能落下 “一葉障目不見(jiàn)泰山”的被動(dòng)局面。

二是關(guān)于環(huán)境保護(hù)。該條款列舉了很多迎合當(dāng)前國(guó)際上加強(qiáng)環(huán)保的責(zé)任和義務(wù)，這是無(wú)可厚非的。但是把關(guān)于環(huán)保的爭(zhēng)端狹義地上升為“投資者母國(guó)與東道國(guó)”之間的爭(zhēng)端，并且只能通過(guò)磋商的方式來(lái)解決。這是不符合實(shí)質(zhì)公平原則精神的規(guī)定，因?yàn)?，這嚴(yán)重影響了東道國(guó)對(duì)境內(nèi)環(huán)保事務(wù)的正常管理，況且，環(huán)保一旦出現(xiàn)大面積的污染事件，必將對(duì)當(dāng)?shù)氐墓怖鎳?yán)重侵害。

所以，針對(duì)環(huán)保條款，一方面要規(guī)定發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的共同而有差別的責(zé)任，另一方面要強(qiáng)調(diào)東道國(guó)對(duì)環(huán)保問(wèn)題的日常監(jiān)管權(quán)力。

（八）負(fù)面清單的列舉一定要謹(jǐn)慎，充分考慮民族利益，生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是國(guó)民的根本人權(quán)

中美目前談判的最新消息表明，“國(guó)民待遇加負(fù)面清單”模式會(huì)成為兩個(gè)國(guó)家之間談判的基礎(chǔ)性關(guān)切。而其中的負(fù)面清單，從本質(zhì)上看，它其實(shí)就是對(duì)前面的國(guó)民待遇之例外規(guī)定。從根本上說(shuō)，我們?cè)谂c歐美進(jìn)行雙邊投資協(xié)定談判的時(shí)候，必須以“實(shí)質(zhì)公平原則”為宗旨，爭(zhēng)取它們給予中國(guó)這個(gè)發(fā)展中國(guó)家更多的優(yōu)惠，體現(xiàn)在BIT中就是為發(fā)展中國(guó)家設(shè)置更多的例外規(guī)定。

一是設(shè)置更多的“一般例外”。在國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇條款中，要為發(fā)展中國(guó)家在“國(guó)家安全”B20“公共秩序”“國(guó)民的基本生存”“國(guó)民的基本健康”“公共道德”“特有的社會(huì)文化”等全國(guó)全社會(huì)普遍的因素進(jìn)行例外規(guī)定，以切實(shí)地維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家主權(quán)與安全、公共利益B21、整體的社會(huì)穩(wěn)定、基本的國(guó)民幸福生活、社會(huì)主義傳統(tǒng)的文化特征，總之，在跨國(guó)投資活動(dòng)中，不得影響發(fā)展中國(guó)家的基本內(nèi)政和內(nèi)需。

二是設(shè)置更多的“客體例外”。比如“國(guó)際避稅的協(xié)定”“中瑞自貿(mào)區(qū)協(xié)定”“中國(guó)與東盟合作協(xié)議”“中日韓自貿(mào)區(qū)草案”“中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)定”等。與國(guó)際投資無(wú)關(guān)，或者說(shuō)應(yīng)該單獨(dú)適用的區(qū)域性國(guó)際性條約，不應(yīng)該接受雙邊投資協(xié)定的管轄。這也是一個(gè)主權(quán)國(guó)家享有的合法的獨(dú)立處理國(guó)際事務(wù)的日常的基本權(quán)利。

三是設(shè)置更多的“行業(yè)部門(mén)例外”。例如“稀土行業(yè)”“珍貴礦山”“石化行業(yè)”“電力行業(yè)”“通信行業(yè)”“鐵路產(chǎn)業(yè)”“教育行業(yè)”等。這些在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)核心地位的國(guó)有企業(yè)，必須實(shí)行例外規(guī)定。否則，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定就會(huì)受到影響。

四是設(shè)置更多的“可持續(xù)發(fā)展的例外”條款。即凡是影響和維持中國(guó)經(jīng)濟(jì)“可持續(xù)發(fā)展”的國(guó)內(nèi)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)，要適用例外規(guī)定，不得跨國(guó)資本的任意進(jìn)入。

五是設(shè)置更多的“風(fēng)險(xiǎn)控制性例外”。凡是涉嫌可能給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)各種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的跨國(guó)投資或投資行為，東道國(guó)有權(quán)即刻采取果斷措施進(jìn)行監(jiān)管和制止，此類(lèi)措施例外也應(yīng)該設(shè)置在中歐和中美雙邊投資協(xié)定之中。

六是在設(shè)計(jì)“負(fù)面清單”的具體條款或者規(guī)定性文件時(shí)，需下設(shè)“未完待續(xù)條款”和“人大審批制度條款”。也就是說(shuō)，在向發(fā)達(dá)國(guó)家提交負(fù)面清單時(shí)，一定要留有余地，設(shè)置一個(gè)專(zhuān)門(mén)的條款，以保留對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行定期和不定期更新或補(bǔ)充的權(quán)利。在人大審批條款中，設(shè)置兩個(gè)層次：一個(gè)是中外投資保護(hù)協(xié)定（特別是中國(guó)與歐盟和美國(guó)之間的BITs）必須上報(bào)每年的全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)方能生效；另一個(gè)是對(duì)于年終新簽訂的中外雙邊投資協(xié)定，不妨先由全國(guó)人大常委會(huì)暫時(shí)批準(zhǔn)，即“預(yù)批制”，并組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)其進(jìn)行適時(shí)的考核、審查、調(diào)研、監(jiān)控等必要的程序，可允許該BIT暫時(shí)執(zhí)行，一旦發(fā)現(xiàn)有損中國(guó)的主權(quán)利益或公共利益，須馬上制止。

（九）其他未盡事項(xiàng)，適用兜底性條款，并以明顯違背實(shí)質(zhì)公平原則為標(biāo)準(zhǔn)或門(mén)檻

這個(gè)兜底性的條款，意思是說(shuō)，當(dāng)上述的“金融危機(jī)例外條款”“公共利益例外條款”等缺少或者不明確的情況下，我國(guó)仍然可以在“實(shí)質(zhì)公平原則”精神的指導(dǎo)下，實(shí)施一個(gè)兜底性的條款。它的具體內(nèi)涵是：“是在條約之外，根據(jù)國(guó)際習(xí)慣法，國(guó)家能夠以出現(xiàn)危急情況為由主張免除國(guó)家責(zé)任。所謂危急情況（necessity），是指一國(guó)在遭到嚴(yán)重危及國(guó)家生存和根本利益的情況下，為了應(yīng)付和消除這一嚴(yán)重緊急情況而采取的違背該國(guó)所承擔(dān)的國(guó)際法義務(wù)的措施。根據(jù)國(guó)際習(xí)慣法，危急情況是免除國(guó)家責(zé)任的有效事由之一，但是以危急情況為由主張免除國(guó)家責(zé)任也必須符合一定的條件?！盉22另外，維護(hù)國(guó)家的根本安全利益的原則，愈來(lái)愈受到不僅是發(fā)展中國(guó)家的鐘愛(ài)，更是受到了發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)的青睞，美國(guó)國(guó)家安全審查委員會(huì)的成立及其近年來(lái)的審查案例，充分說(shuō)明了一個(gè)主權(quán)國(guó)家的根本安全是絕對(duì)不容侵犯的。中國(guó)在十八大以后成立的“國(guó)家安全委員會(huì)”并且由國(guó)家主席親自擔(dān)任該委員會(huì)的主任，也說(shuō)明了同樣的道理。

這里所謂的“兜底性條款”指的是在跨國(guó)投資活動(dòng)中，當(dāng)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的投資者到發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展投資活動(dòng)時(shí)，由于投資者母國(guó)與東道國(guó)之間雙邊投資協(xié)定提供的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、最低（公平公正）待遇、征收和補(bǔ)償、資金匯兌、履行要求、透明度、標(biāo)準(zhǔn)制定、環(huán)保和勞工、重大安全、金融服務(wù)、爭(zhēng)端解決等各個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)全部或部分地觸犯“實(shí)質(zhì)公平原則”之要求，則發(fā)展中國(guó)家有權(quán)立刻采取一切手段或措施，阻止或防止此類(lèi)事情的發(fā)生。這些手段或者措施實(shí)施的前提是盡量不影響投資者的經(jīng)濟(jì)利益，或者減少它們由此造成的損失，或者由東道國(guó)事后給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

這個(gè)兜底性條款的規(guī)定內(nèi)容，堅(jiān)持了“實(shí)質(zhì)公平原則”的宗旨，也維護(hù)了外國(guó)投資者的合法利益。并且，鑒于絕大多數(shù)跨國(guó)投資者在東道國(guó)政府面前仍然屬于弱勢(shì)一方，提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償也是合理之舉。但是，對(duì)于來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的十分強(qiáng)大的跨國(guó)公司或者金融寡頭來(lái)講，發(fā)展中國(guó)家必須嚴(yán)格按照實(shí)質(zhì)公平原則的要求，認(rèn)真思慮，謹(jǐn)慎對(duì)待，準(zhǔn)確把握，“慧眼識(shí)真金”，一有“險(xiǎn)情”馬上采取果斷措施和啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，把可能發(fā)生的危險(xiǎn)堅(jiān)決消滅在萌芽狀態(tài)。

四、結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化的不斷發(fā)展，催生了對(duì)“全球價(jià)值鏈” 的研究，歸根結(jié)底地說(shuō)，這個(gè)所謂的價(jià)值鏈理論，也是發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者對(duì)貿(mào)易和投資自由化理念的一個(gè)理論工具而已。而真正能起到促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的理論支撐應(yīng)該是非“實(shí)質(zhì)公平原則”莫屬。我們不難發(fā)現(xiàn)，只要符合“實(shí)質(zhì)公平原則”的國(guó)際投資協(xié)定，只有它們認(rèn)真落實(shí)了聯(lián)合國(guó)規(guī)定的對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行“單方向的不需還惠的普惠制”照顧，此類(lèi)的國(guó)際投資領(lǐng)域的條約或者協(xié)定才能真正具有發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力和前途，最終也能達(dá)到讓發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家都雙贏的目標(biāo)和良好效果，否則只能是半途而廢，要么艱難談判而無(wú)果，要么根本就不可能取得最終的結(jié)果。“實(shí)質(zhì)公平原則”是其最理想也是最現(xiàn)實(shí)的途徑和方法之一。

第一，“實(shí)質(zhì)公平原則”維護(hù)了廣大發(fā)展中國(guó)家的利益，能夠得到占聯(lián)合國(guó)成員方多數(shù)席位的主權(quán)國(guó)家的切實(shí)支持；

第二，“實(shí)質(zhì)公平原則”其實(shí)從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，也有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，它們只有把發(fā)展中國(guó)家照顧好，并提供普遍的優(yōu)惠，才能與廣大的發(fā)展中國(guó)家建立起正常的貿(mào)易與投資的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，從而確保了二者之間經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化的順暢開(kāi)展；

第三，“實(shí)質(zhì)公平原則”既能為發(fā)展中國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供切實(shí)的幫助，也能為代表發(fā)達(dá)國(guó)家利益的全球價(jià)值鏈理論提供可靠的支撐。因?yàn)?，一旦離開(kāi)了廣大發(fā)展中國(guó)家的積極參與，經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化的鏈條將必然斷開(kāi)，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)共贏、政治合作的平臺(tái)將不復(fù)存在。

第四，美國(guó)的2012年BIT范本進(jìn)行了對(duì)比，經(jīng)過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)美國(guó)的最新范本不僅僅在內(nèi)容上創(chuàng)新比較多，更為高明之處是它還專(zhuān)門(mén)針對(duì)發(fā)展中國(guó)家日益強(qiáng)大以后，特別是中國(guó)的跨國(guó)公司到美國(guó)投資時(shí)會(huì)面臨諸如“金融審慎措施”和“重大安全”等審查；美國(guó)重點(diǎn)仍然是把對(duì)到海外投資的美國(guó)投資者的保護(hù)提高到了一個(gè)前所未有的全方位的更加科學(xué)的完全符合美國(guó)所謂標(biāo)準(zhǔn)的制度。2012年范本還專(zhuān)門(mén)針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有企業(yè)規(guī)定了當(dāng)?shù)卣母?jìng)爭(zhēng)中立原則，這無(wú)疑是最近幾年發(fā)現(xiàn)一些發(fā)展中國(guó)家特別是中國(guó)的大中型企業(yè)和主權(quán)財(cái)富基金的國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)力大增，到海外投資也是大手筆，盡管有時(shí)虧損也是幾百億元而在所不惜，這里需要注意的是，競(jìng)爭(zhēng)中立是針對(duì)雙方政府的，但是，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)“習(xí)慣了天天喝政府的奶汁”，一旦到了發(fā)達(dá)國(guó)家獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)，其斗志雖昂揚(yáng)，但面對(duì)著美國(guó)等高度發(fā)達(dá)的自由競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和法制體系，往往會(huì)手足無(wú)措，甚至血本無(wú)歸。

第五，當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化程度不斷提高，美國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了較快速度地恢復(fù)，而中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，各項(xiàng)指標(biāo)下行的壓力仍然巨大。中國(guó)全面深化改革和加強(qiáng)國(guó)家安全同步進(jìn)行、同等重要。本文這里有個(gè)大膽的設(shè)想：鑒于國(guó)家安全和深化改革如此地重要，法學(xué)界是否應(yīng)該抓緊起草一個(gè)“憲法修正案”，建議在現(xiàn)有的憲法條款中，增加一項(xiàng)關(guān)于國(guó)家安全的條款，這里的國(guó)家安全是一個(gè)全方位的概念，包括“政治與軍事”“經(jīng)濟(jì)”（主要包括貿(mào)易與投資）、“文化與社會(huì)”三大塊內(nèi)容。并且，在“經(jīng)濟(jì)安全”條件下，才能進(jìn)一步開(kāi)展全面深化改革的舉措特別是混合所有制改制。全國(guó)人大也可以據(jù)此與時(shí)俱進(jìn)地完善去年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》，重點(diǎn)是結(jié)合當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的最新形勢(shì)，設(shè)置或者制定保護(hù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的類(lèi)似于美國(guó)國(guó)家安全審查委員會(huì)專(zhuān)屬的“201條款”和“301條款”！