制度學派關于組織與環(huán)境關系研究

摘 要：以制度學派的理論脈絡為基礎進行梳理，新制度主義關于組織與環(huán)境關系的認識經(jīng)歷了強調(diào)制度環(huán)境對于組織的影響，技術與制度環(huán)境的相互結合以及組織可能采取行動策略應對環(huán)境等理念的轉變。

關鍵詞：制度理論；環(huán)境；組織

一、引言

關于認識組織與環(huán)境之間關系的問題經(jīng)歷了一個較長的過程，不同歷史時期下的人們對于兩者之間的關系有著不同的認識。由于受限于當時的市場環(huán)境與所處的時代背景，起初人們將組織看成是一個高度結構化的、機械的、封閉的系統(tǒng)，較少考慮組織外部環(huán)境的變化及其帶來的影響。早期的組織理論聚焦于組織的內(nèi)部環(huán)境，將組織視為一個封閉的理性系統(tǒng)，組織的內(nèi)部結構設置與資源配置都是合理的，從而總能使得組織達到特定的目標，因此組織的行動結果也是可以預測的。然而隨著市場環(huán)境的變化，人們逐漸發(fā)現(xiàn)這種封閉系統(tǒng)的思想無法滿足組織實踐的需要，僅僅靠目標、效率的指標并不能保證組織獲得長期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，六十年代，新制度學派以開放的視角重新認識組織與環(huán)境之間的關系，兩者之間的界限是模糊的，同時社會觀念、習俗、文化規(guī)范對于組織的演化起到重要的推動作用。

二、制度與環(huán)境

（一）關于制度的梳理

20世紀50年代，制度過程和組織第一次被聯(lián)系起來。默頓（1940）注意到組織中不斷在發(fā)生神圣化的過程，官員們過度遵守產(chǎn)生于科層組織中的規(guī)則紀律，通過對科層組織中的象征符號與身份地位的情感依賴，涉及道德合法性的態(tài)度日益形成特權地位，這種處于特權地位的態(tài)度逐漸把自己確立為一種價值觀，并從此不再僅僅被視為促進管理的技術性手段。他逐漸意識到作為規(guī)則的組織超越了作為工具的組織，受其影響，塞爾茲尼克（1949）指出制度背景會對社會行動產(chǎn)生極大的制約作用。通過美國田納西河流域管理局的案例，他發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境可以導致組織目標置換。制度化過程是價值中立的，而其最具意義的方面就是通過這一過程，使結構或行為變得有價值，并超出技術的需要。帕森斯認為，社會中存在的這些廣泛的規(guī)范結構，具有對組織的存在提供合法性的作用。上述早期制度理論學者強調(diào)制度是一種規(guī)范性的結構，為人們的行為提供一種道德框架。另一方面，他們都認為組織不是封閉的系統(tǒng)，制度化的組織是處于社會環(huán)境和歷史影響之下的，在研究組織時不再局限于理性選擇模式和簡單的效率至上，而是將組織研究的視野拓展到其外部環(huán)境中，形成了制度分析的研究思路。新制度主義理論匯聚了認知理論、文化理論、現(xiàn)象學和常人方法學的諸多成果。邁耶和羅恩（1997）在宏觀的層面上將制度視為一個文化規(guī)則的集合體，制度展現(xiàn)了一種理性神話，將對組織的結構、行為產(chǎn)生影響，從而促使組織的演變與發(fā)展必須符合已被廣為接受的社會信念。組織不僅是技術性的產(chǎn)物，同時也是文化規(guī)則的理性化產(chǎn)物。

（二）關于環(huán)境

早期組織理論強調(diào)環(huán)境的技術層面，即環(huán)境是組織投入產(chǎn)出活動中所需的物質(zhì)性資源，包括原材料、人力、資金等等。此時的組織是受環(huán)境控制的，并且處于被動地位，環(huán)境的特征影響著組織的專門化、多樣性，在組織與環(huán)境兩者的關系中，環(huán)境占據(jù)主體地位，組織的行動必須適應所處的環(huán)境。然而，現(xiàn)代組織理論認為，環(huán)境不僅包含物質(zhì)資源要素，還包括符號意義要素。制度學派則強調(diào)更大范圍的環(huán)境的影響，組織不僅受當前情境的制約，也受過去歷史的影響。組織所處的不僅是一個進行資源交換、投入和產(chǎn)出的技術系統(tǒng)，更是一個由行動者和文化構成的社會系統(tǒng)。組織由文化系統(tǒng)構建并受其制約，文化表達著通過各種象征符號傳遞的意義。簡言之，制度視角強調(diào)那些制約組織的非本地、歷史、關系和文化的力量。組織環(huán)境的概念在生態(tài)層次上劃分為組織叢、組織種群、組織間群落與組織領域。新制度主義學派則針對組織領域的研究層次。迪馬吉奧和鮑威爾（1983）發(fā)展出了制度生活領域概念，基于此他們拓寬了研究視野，關注到與組織有關的所有行動主體，不僅僅是競爭性組織，還有那些共生與合作關系的組織。類似地，斯科特和邁耶（1983）的社會部門概念明確了組織的重要環(huán)境。

三、新制度學派的組織與環(huán)境關系研究

（一）制度環(huán)境對組織的影響

邁耶和羅恩（1977）通過觀察美國各州的教育體制日益相似，而提出了組織趨同問題。新制度理論認為是組織外部的制度環(huán)境導致了組織趨同，伯杰和盧克曼（1967）對于制度化的定義體現(xiàn)了將文化視為人類行動的符號表達層面。文化不僅僅是個體主觀的內(nèi)在思想，文化本身還會建構一種客觀實在。語言系統(tǒng)、法律制度、貨幣體系等只有憑借人們的一致認同，才能獨立存在。因此文化能夠對社會結構施加影響。相對于技術環(huán)境，那些與傳統(tǒng)文化、道德觀念相聯(lián)系的各種規(guī)范性的制度較為穩(wěn)定。制度環(huán)境要求組織的行動必須采用廣為接受的規(guī)則或做法，要符合合法性機制。制度學派通過強調(diào)合法性的概念來論述組織是如何與環(huán)境緊密相連的。伯格和凱爾勒（1973）認為合法性來源于科層組織對于內(nèi)部程序合法的需要。而斯科特（1987a）與布朗（1978）更傾向于組織開放系統(tǒng)所理解的那樣，認為合法性更可能是經(jīng)由外部環(huán)境輸入組織的。因此，合法性是迫使組織采納與共享觀念相符結構的一種力量。關于環(huán)境對于組織結構趨同的影響，邁耶和羅恩（1977）認為制度環(huán)境會對組織產(chǎn)生多方面的影響，如促使組織內(nèi)外部關系趨于穩(wěn)定；提升了組織的合法性，同時增強了組織的生存能力。迪馬吉奧和鮑威爾（1983）進一步總結了致使組織同形的三種機制——強迫、模仿和規(guī)范，同時他們還強調(diào)了組織間的依賴關系導致了組織同構的命題，而這種同構可能與組織效率無關。

（二）制度與技術環(huán)境的結合

伯格和凱爾勒（1973）主張通過手段和結果是否可分來區(qū)別技術認知環(huán)境和科層制度環(huán)境。技術意識強調(diào)手段和結果的可分性，而科層制度設定手段和結果的非可分性。適當?shù)氖侄魏统绦虮毁x予了一種積極的道德價值，而且在很多情況下道德被假定為，即使合法性結果通過非法的手段而獲得，這對科層機構的危害要遠遠大于從這個行動中獲得的收益。然而制度學派逐漸意識到，技術與制度環(huán)境之間的區(qū)別和差異是隨環(huán)境而變化的維度，兩者并非是毫無關系的分類情況而一直處于相互排斥的狀態(tài)，它們實際上可以共存。斯科特根據(jù)技術與制度這兩個維度對于環(huán)境進行交叉分類，從而列出兩者不同的組合情況。這種交叉分類打破了固有的技術與制度環(huán)境二分的思路，的確，一些組織可能被要求擁有強大的技術，而面臨的制度要求相對較弱，比如競爭性制造企業(yè)；另一方面，組織所要解決的環(huán)境問題也可能隨著自身的發(fā)展而發(fā)生變化。正如塞爾茲尼克（1949）所指出的那樣，制度性程序常常模仿技術性程序；反過來，很多技術性程序隨著時間的推移也會逐漸被制度化。在確立之初具有很強的技術合理性的程序性規(guī)則，可能在其有用的技術特征已經(jīng)過時很長一段時間之后，仍然持續(xù)存在。朱克（1983）研究發(fā)現(xiàn)，那些早期使用公務員制度的城市是為了解決因移民不斷涌入而導致的政治沖突問題；而當公務員制度成為一種廣為接受的政府組織形式時，到了后期那些在技術上無需采用此制度的城市迫于合法性壓力也采用了公務員制度。

（三）組織對制度與技術環(huán)境的反應

技術環(huán)境與制度環(huán)境對于組織有不同的要求，組織夾雜在兩者之間的確難以平衡，但為了抵御這種沖突造成的影響并得以生存，組織會對環(huán)境積極回應，組織往往會采取三種策略來應對，即采取脫耦策略，組織把儀式性結構和技術活動相分離，從而使兩者之間形成一種松散的連接來維持平衡。除此之外，組織也會通過維持良好的內(nèi)外部信任與規(guī)避外部監(jiān)督或評估來緩解壓力。奧利弗（1991）根據(jù)資源依賴理論，對組織可能做出的各種應對策略進行了歸納，強調(diào)組織完全有可能使用策略性方案應對環(huán)境，如采取妥協(xié)、回避、抗拒等戰(zhàn)術。卡普蘭研究了組織如何應對法律環(huán)境的變遷，他們發(fā)現(xiàn)，公司經(jīng)常采用兩種策略，一是實施先發(fā)制人的主動策略以預先符合環(huán)境的要求；二是實施反應戰(zhàn)略以積極改變環(huán)境的要求。這兩種策略都包含了組織的意圖和努力。霍夫曼（2010）研究了美國化工和石油企業(yè)在面臨政府管制時的戰(zhàn)略反應。環(huán)境運動使得化工和石油企業(yè)面臨的管控性制度的壓力逐漸變大，因此企業(yè)不得不改變設備、治理結構、規(guī)則等一系列組織結構來獲取合法性。綜上，這些研究都為組織在制度環(huán)境中的主動性打開了一扇門。

四、總結

從開放系統(tǒng)視角看來，新制度主義關注了制度環(huán)境的重要性，并引入組織場域、社會部門等分析單位來研究環(huán)境對組織的影響以及組織對于環(huán)境的反應。制度理論家使我們關于組織的環(huán)境觀念發(fā)生了轉變，從制度環(huán)境經(jīng)由合法性機制導致組織結構趨同，到關注技術與制度環(huán)境的相互結合，再至認識到組織在選擇某些環(huán)境系統(tǒng)并把自己與之聯(lián)系之時，可能會做出某些能動的選擇，其中有部分組織還通過成功的創(chuàng)新活動推動了制度環(huán)境的變遷。因此，組織在很多方面同環(huán)境相互依賴，即環(huán)境對組織行為施以影響，組織也會改變環(huán)境。

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作者單位：

上海大學社會學院