淺論洛克的分權理論

【摘要】：約翰·洛克的分權理論在整個西方政治思想史和西方政治實踐史中占據著至關重要的地位。約翰·洛克的這一理論將會在很大程度上很長時間內作為權力組織所必須遵循的理論和原則，對資產階級國家尤其是資產階級革命后的西方國家產生了久遠、持續的影響。洛克通過分析立法權、執行權、對外權之間的關系，深入探討了國家社會中和生活中各種權力之間的制衡問題。他指出，各種權力應該分開并且相互制衡，從而達到一種平衡狀態，進而確保公民社會目的的實現和維護公民的各種權益。洛克的分權理論雖然存在一些不足與缺陷，但總的來說是功大于過的。

【關鍵詞】：約翰·洛克;分權理論;立法權

（一）洛克的分權理論的出發點和落腳點都是保障公民的利益

保護公民的政治權力是洛克分權理論的政治思想的特點之一。洛克指出，在國家未被建立之前，人類生活在一種自然狀態，在自然狀態下，人類過著平和的生活，人類有權利決定自己的行為和支配自己的財產，而且不需要經過任何人的同意，人類之所以要建立社會，建立國家和政府，是為了更好地保障人們在未進入社會之前享有的各種權利的實現，如果連這些保障或者使他們擁有比進入社會之前更少的權力的話，人類就沒有任何必要放棄他們自己之前擁有的自由狀態，而犧牲自己的一些權力來進入社會。

君主專制制度的缺陷簡單的說，會導致權力過于集中，一方面會滋生腐敗，同時會導致大量錯誤決定的產生，這對個國家的發展是及其不利的，正是因為權力過于集中，很有可能剝奪人們的各種自然權利，卻讓君主肆意妄為運用他們所擁有的自由，甚至到了無法無天的地步。這與人類進入社會所期盼的愿望是背道而馳的，因此，這種制度應該被代替或者被取締。人類建立的理想的政治制度應該是權利為大多數人所擁有，而不應該被個人濫用。而洛克的權力分立思想正是為了防止這種弊端，使權力不至于被某些人所濫用，更好的保障公民的政治權利。因此，洛克分權理論的出發點和落腳點都是保障公民的利益。

（二）洛克突出強調立法權

在三種權力中，洛克十分重視立法權，他指出，立法權是最高的權力，是至高無上的，不可剝奪、不可侵犯的，其他任何的權力都是由立法權派生出來的，是位于立法權之下的權力。洛克指出，人類之所以要建立社會，建立國家和政府，是為了更好地保障人們權利的實現，而保障這一權力的關鍵是社會制定的法律，法律對于公民在進入社會之后自由和各種財產的保障起到了不可忽視的作用，而國家最初的法律都是關于確定立法權的法律。國家的最高權力是關于立法權的，而且當立法權一旦交到某些人的手中就是神圣不可侵犯的，其他的一切權力都必須從屬于立法權，任何人不得僭越。如果沒有得到相關部門的批準或者沒有得到公眾的選舉，那么其他一切人的命令，不管運用什么形式，不管得到什么力量的支持，都不具有法律效力。[1]由此可見，洛克所認為地立法權在整個國家權力中所占的重要地位，但立法權并不是無條件存在的，因而立法權必須受到以下限制：首先，它們只能以正式公布的和經常有效的法律而不是臨時的命令和未定的決議進行統治;其次，這些正式公布和經常有效的法律只能為讓人們謀利益，而不能有其他的不正當的目的;再次，未經同意，政府不能隨隨便便對人們的財產進行課稅。最重要的是，國家這種最高的權力立法權并不是沒有條件存在的：“既然立法權只是受到人民委托而為了達成某種目的的權力，那么當人們發現立法機關行使的立法權與人民建立它時的目的相違背時，人們有權力提出一些意見去改變或者罷免立法機關。”[2]，由此可見，洛克所提出的立法權在當時的條件下對當時的社會乃至之后具有重要意義，對于限制部分人的權力，保障人們的權力具有關鍵作用，顯示其高超的智慧與對權力運用的技巧。

（三）洛克的三權實際上只有兩權

洛克的三權實際上只有兩權，這是必須要認識到的。洛克雖然認為國家權力有三種，但洛克提出的執行權和對外權實際上是行政權的兩個方面，并且從執行權和對外權的行使主體上來看，這兩權集中于國王的政府，所以兩者的行使主體實際上是相同的人。洛克的三權分立實際上實施民選議會掌握的立法權和政府掌握的執行權的二權分立，在兩者之中，立法權居于最重要的地位。所以洛克所謂的權力分立實際上是立法權和執行權的分立而不是真正意義上地三權分立，因而本質上也就達不到相互制衡的目的。當然洛克所表述的權利分立在當時的歷史條件下已經具備了非常進步的政治意義，雖然他的思想之中存在著這樣或那樣的不完善之處，但是我們不可以苛刻的要求他超越當時的歷史條件和他自身的階級局限性。

（四）洛克為什么沒有提出司法權而提出對外權

洛克之所以沒有提出司法權而提出對外權，這與當時英國所面臨的國際環境所分不開的。英國自古以來就是一個海上國家，海外貿易十分發達，16世紀中后期英國資本主義經濟發展迅速，資本主義貿易增長也越來越快，由于海上力量的快速增長，英國很快加入到殖民爭奪戰之中。1588年，西班牙艦隊敗于大不列顛皇家海軍艦隊，從此失去海上霸主的地位，英國爭奪了海上霸主的位置。隨著海外貿易的擴大，英國海外殖民爭奪也愈演愈烈，隨之又對荷蘭發起進攻，荷蘭曾擁有較強的海上力量，但在英國船隊的猛烈進攻下荷蘭軍艦也被打敗。但英國海上力量并不僅限于此，終于在17世紀末，英國加入與法國的殖民爭霸中。從西班牙到荷蘭再到法國，英國海外力量不斷加強，海外殖民地不斷地擴大，對外貿易也越來越多，在此背景下，在對外經濟利益需求的不斷高漲中，洛克提出了對外權。洛克提出的對外權不僅僅是為了爭奪資產階級經濟利益，這與洛克本人的一些特點和興趣愛好有關，洛克本人十分熱衷于殖民地事務和國家的政治生活，他狂熱的追求海外經濟利益掠奪支持殖民霸權活動。由此會導致洛克不得不根據自身愛好和國家利益要求而得提出符合那個時代要求的政策和理論。

綜上所述，洛克的分權理論在整個西方政治思想史和政治實踐史中占有重要地位，為后世提供了理論思考和借鑒，尤其為后來孟德斯鳩的三權分立政治思想的形成及走向成熟起到了關鍵作用。據王彩波教授理論研究，“法國啟蒙思想家孟德斯鳩旅居英國期間，從英國豐富的政府理論中發現了洛克的分權理論，并吸收及改造其理論為三權分立學說。”[3]雖然其理論思想中存在著或多或少的不足，但我們不能過分的苛求其超越歷史條件的限制和階級的局限性。因此，個人認為，洛克的分權理論在整個西方政治思想史上是功大于過的。

注釋：

[1]【英】洛克：《政府論兩篇》，陜西人民出版社，2004，205-206頁.

[2]徐大同.西方政治思想史（第三版）.天津教育出版社，2002，第187頁.

[3]王彩波.西方政治思想史---從柏拉圖到約翰·密爾【M】.北京：中國社會科學出版社，2004.第273頁.