基于公共工程建設(shè)的博弈論分析

摘 要：公共工程的建設(shè)事業(yè)事關(guān)民生的福祉，現(xiàn)實(shí)生活中，政府基于節(jié)約開(kāi)支或者釋放民間資本活力的目的，往往對(duì)公共工程進(jìn)行招投標(biāo)，但是由于競(jìng)標(biāo)者之間的信息不對(duì)稱(chēng)，欺詐、暗箱操作等不公平現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。本文基于“維克瑞招標(biāo)法”的理論基礎(chǔ)，嘗試從博弈論的視角分析在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)于公共工程的建設(shè)，政府可以采取的策略，從而為公共事業(yè)的建設(shè)提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：公共工程 招投標(biāo) 博弈論

一、引言

公共工程事業(yè)，如煤氣、電力、自來(lái)水和公共交通等，與我們每個(gè)人的生活息息相關(guān)，發(fā)達(dá)和完善的公共工程事業(yè)，可以提高整個(gè)城市或者國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率，節(jié)約社會(huì)交易成本，從而為居民創(chuàng)造良好的生活條件。包括我國(guó)等大部分的發(fā)展中國(guó)家，其公共工程事業(yè)基本上都由國(guó)家或地方政府通過(guò)招投標(biāo)的辦法來(lái)投資建設(shè)。招投標(biāo)作為一種良好的融資模式，既可以緩解政府的財(cái)政壓力，解決公共工程建設(shè)資本的不足，同時(shí)又可以激發(fā)民間資本的活力，促進(jìn)了投融資體制的改革，進(jìn)而促進(jìn)消費(fèi)，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入強(qiáng)勁的動(dòng)力，從而產(chǎn)生巨大的正外部性。然而，由于信息的不對(duì)稱(chēng)，在招投標(biāo)過(guò)程中，很容易出現(xiàn)一些圍標(biāo)串標(biāo)、虛假招標(biāo)、轉(zhuǎn)包和違法分包等不公平的問(wèn)題，為了解決這一難題，政府部門(mén)可以讓外部性?xún)?nèi)部化，即通過(guò)制度安排讓市場(chǎng)中各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)成本轉(zhuǎn)化為私人成本。博弈論理論為該問(wèn)題的解決提供了一個(gè)新的視角，作為理性的決策主體，投標(biāo)各方之間存在著一種博弈關(guān)系，投標(biāo)方在決策時(shí)不僅要考慮自己的行為決策，同時(shí)還要考慮到對(duì)方的行為，他們之間相互影響，最終達(dá)到納什均衡。本文基于博弈論的理論來(lái)分析公共工程的建設(shè)事業(yè)。

二、文獻(xiàn)綜述

二戰(zhàn)后，以納什、海薩尼等人為代表的學(xué)者圍繞博弈論的解概念不斷進(jìn)行創(chuàng)造性發(fā)現(xiàn)，并將其嫻熟地運(yùn)用到理性經(jīng)濟(jì)人的行為分析，揭示了博弈論與經(jīng)濟(jì)均衡的內(nèi)在聯(lián)系。形成了完全信息靜態(tài)博弈、不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動(dòng)態(tài)博弈和不完全信息動(dòng)態(tài)博弈等傳統(tǒng)博弈論的分析框架。然而，現(xiàn)實(shí)中信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象對(duì)傳統(tǒng)博弈論由于過(guò)分依賴(lài)于行為人理性的假設(shè)和共同知識(shí)出了挑戰(zhàn)。

博弈論廣泛應(yīng)用于人工智能、生物學(xué)、火箭工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、軍事、政治科學(xué)等，它改變了傳統(tǒng)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些基本假設(shè)，即決策主體的效用函數(shù)不僅依賴(lài)于自己的選擇，并且依賴(lài)于他人的選擇。

現(xiàn)實(shí)中，理性的決策主體會(huì)在一定的游戲規(guī)則下參與博弈，在動(dòng)態(tài)的博弈中，博弈雙方的選擇和對(duì)方息息相關(guān)，他們既需要對(duì)其他決策主體的的心理和行動(dòng)反復(fù)揣摩，同時(shí)也要不斷調(diào)整自己的策略和行為，

因此，博弈的結(jié)果不僅僅事關(guān)游戲的勝敗，同時(shí)也為人們深刻理解社會(huì)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了獨(dú)特的視角，對(duì)于制定經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)規(guī)則都具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

三、博弈論的分析

在精典的“智豬博弈”和“囚徒困境”案例中，參與人之間的的信息是公開(kāi)并且對(duì)稱(chēng)的，但是在相當(dāng)多的的情形中，參與人之間并不了解，彼此之間的信息不是公開(kāi)的。以政府對(duì)公共工程事業(yè)進(jìn)行招投標(biāo)為例，考慮到公共工程事業(yè)需要進(jìn)行招投標(biāo)，各個(gè)競(jìng)標(biāo)主體心中都會(huì)有一個(gè)估價(jià)。這里會(huì)涉及到三方主體，競(jìng)標(biāo)者A、競(jìng)標(biāo)者B（對(duì)手）和政府部門(mén)C，政府不知道競(jìng)標(biāo)者的估價(jià)，競(jìng)標(biāo)者也不會(huì)將他們的估價(jià)告訴政府，競(jìng)標(biāo)者A和B之間也不知道彼此的估價(jià)。因此，有關(guān)競(jìng)標(biāo)的信息是不對(duì)稱(chēng)的，這里有三種方法可供選擇：

1.英式拍賣(mài)。英式拍賣(mài)，即增價(jià)拍賣(mài)。在拍賣(mài)過(guò)程中，競(jìng)標(biāo)者A和B輪流出價(jià)，拍買(mǎi)標(biāo)的物，即公共工程項(xiàng)目，其競(jìng)價(jià)按照競(jìng)價(jià)階梯由低至高、依次遞增，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，出價(jià)最高的一方競(jìng)標(biāo)成功并支付相應(yīng)的價(jià)格。但是這種方法有一定的局限性，由于獲勝的一方的出價(jià)只需要比前者最高價(jià)高一點(diǎn)，那么競(jìng)買(mǎi)者都不愿意按照他們的預(yù)估價(jià)出價(jià)，公共工程項(xiàng)目并不能按照競(jìng)標(biāo)者的預(yù)估價(jià)賣(mài)出。比如，當(dāng)事雙方只有A、B二人時(shí)，競(jìng)標(biāo)者A的最高估價(jià)為100萬(wàn)元，競(jìng)標(biāo)者B的最高估價(jià)為80萬(wàn)元，當(dāng)競(jìng)標(biāo)者A的競(jìng)拍價(jià)為90萬(wàn)元時(shí)，他便可以只支付90萬(wàn)元就可以拿走100萬(wàn)元估價(jià)的工程。由于這種方法是公開(kāi)的，那么就會(huì)容易出現(xiàn)圍標(biāo)問(wèn)題，即競(jìng)標(biāo)者合謀壓低價(jià)格；另外，既然勝利方競(jìng)標(biāo)者A的出價(jià)只需比競(jìng)標(biāo)者B最高價(jià)高一點(diǎn)，那么競(jìng)標(biāo)者A和B都不愿馬上按照其預(yù)估價(jià)出價(jià)，競(jìng)標(biāo)者A也有可能受到“贏者詛咒”心理的影響，從而其出價(jià)超出了預(yù)估價(jià)。

2. 一級(jí)密封價(jià)格拍賣(mài)法。為了避免競(jìng)標(biāo)者合謀壓低價(jià)格，即圍標(biāo)問(wèn)題，政府部門(mén)可以要求競(jìng)標(biāo)者A和B每人將其競(jìng)標(biāo)價(jià)寫(xiě)出并裝進(jìn)一個(gè)信封，密封后交給政府部門(mén)，政府部門(mén)公開(kāi)拆開(kāi)所有的信封，將公共工程項(xiàng)目交給出價(jià)最高的一方，并要求它支付款項(xiàng)。但是這種方法也有一定的局限性，即競(jìng)標(biāo)者A和B可以以低于其真實(shí)估價(jià)的價(jià)格獲得項(xiàng)目，從中賺取差價(jià)。同時(shí)這種方法的應(yīng)用也需要具備一定的條件：一、足夠競(jìng)買(mǎi)者。如果真實(shí)競(jìng)價(jià)的的投標(biāo)者較少，投標(biāo)者的出價(jià)會(huì)低于真實(shí)價(jià)格，出價(jià)距離真實(shí)的均衡價(jià)格越遠(yuǎn)；二、制度責(zé)任明晰。一方面要求所有的競(jìng)標(biāo)者互相不知道彼此的出價(jià)，另一方面，要求各交易主體權(quán)責(zé)明晰，拍賣(mài)制度盡量完善，以防止由于拍賣(mài)中委托方不明確而引起的層層委托代理問(wèn)題。

3.基于“維克瑞招標(biāo)法”的博弈均衡。在“維克瑞招標(biāo)法”的基礎(chǔ)上，可以從博弈論的視角來(lái)分析競(jìng)標(biāo)者和政府之間的的競(jìng)價(jià)策略，從而達(dá)到博弈均衡。這種方法既可以避免上述兩種方法的缺陷，即克服競(jìng)標(biāo)者圍標(biāo)，解決“贏者詛咒”的心理問(wèn)題，又可促使競(jìng)標(biāo)者報(bào)出真實(shí)的估價(jià)。其步驟如下：

3.1競(jìng)標(biāo)者A和B將各自的出價(jià)寫(xiě)下來(lái)裝入一個(gè)信封，交給政府部門(mén)C；

3.2政府部門(mén)C公開(kāi)拆開(kāi)信封將公共工程項(xiàng)目移交給競(jìng)標(biāo)者A和B中的最高者，但勝利方只需要支付出價(jià)次高的價(jià)格；對(duì)于競(jìng)標(biāo)者A和B而言，他們不知道彼此的估價(jià)，由于價(jià)格次高的競(jìng)標(biāo)者價(jià)格是固定的，一旦一方獲勝，那么他就必須支付價(jià)格次高者的價(jià)格，當(dāng)他開(kāi)出的價(jià)格愈高，雖然會(huì)取得勝利，但是一旦存在對(duì)方所開(kāi)出的價(jià)格比他的估計(jì)價(jià)值要高，這對(duì)他而言是不利的，因此，每個(gè)競(jìng)標(biāo)者在競(jìng)標(biāo)中都會(huì)權(quán)衡對(duì)方選手的估價(jià)、同時(shí)也要考慮自己的出價(jià)，從而確保公共工程項(xiàng)目以真實(shí)的報(bào)價(jià)拍出，在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)博弈過(guò)程中，競(jìng)標(biāo)者A和B不斷調(diào)整著自己的策略和行為。通過(guò)這種方法，可以為政府部分節(jié)約大量的政府開(kāi)支，避免了圍標(biāo)等欺詐行為，同時(shí)也在動(dòng)態(tài)的博弈中使得競(jìng)標(biāo)者的博弈策略最優(yōu)。因此，政府有必要為民眾提供完善的市場(chǎng)機(jī)制，在與其它經(jīng)濟(jì)主體博弈的過(guò)程中盡量滿(mǎn)足效率、預(yù)算平衡以及激勵(lì)相容三者的平衡。

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作者簡(jiǎn)介：周昊天，男，漢族，湖北，研究生，廣西民族大學(xué)商學(xué)院，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。