我國國防科技成果轉化制約因素及對策

劉彤+++李建強++金鑫++許世誠

縱觀國外發達國家和新興工業化國家發展史，高新技術轉移已經并正在對國家的發展、社會進步產生巨大影響。四川是我國核工業、航空航天、軍工電子等重要戰略基地，軍工優勢資源富集，需要進一步整合打造國家軍民融合發展戰略的標桿區域，以催生新經濟格局；需要激活全省軍工積淀，深度軍民融合，助推國防科技成果轉化，以加快產業突破性發展。

PART1

國防科技成果轉化重要意義

經濟建設與國防建設協調發展問題，已是當今世界一項關系國家整體發展的重大問題。目前，全球經濟的發展已由資源、資本驅動向創新驅動轉變，在這個轉變中，國防科技成果轉化是實現“實施創新驅動發展戰略”的必由之路。發達國家發展實踐證明，經濟增長75%以上是依靠科技進步實現的。如日本、美國科技成果轉化率已達到80%，英、法、德等國的科技成果轉化率也都達到50%以上。

在世界各國的經濟建設和發展中，國防科技工業起著特別重要的作用，是具有戰略性的高技術產業部門。特別是20世紀80年代以后，伴隨國際形勢的變化和新技術革命的突飛猛進，世界各國都在積極探索軍工部門的改革發展之路。僅以印度、日本為例，印度在冷戰結束后，改變以防御為主的國防戰略，開始推行“地區性有限威脅”戰略，迅速擴充軍事力量，明確國防建設與國民經濟建設并重并優先考慮國防需要。而日本在二戰后，戰略性選擇“寓軍于民”，1947年后成為美國的遠東兵工廠。1965年軍工產業的巨大利潤刺激日本壟斷資產階級，1970年的《國防裝備和基本生產政策》，使其完成了從“寓軍于民”到“軍民結合”轉變。

各國軍民融合式發展過程帶給我們的啟發是：第一，雖然各國的國防軍工選擇的發展戰略道路不盡相同，但最終殊途同歸，都從單項的軍轉民、民轉軍走向了“軍民一體、軍民結合”的發展之路，如美國和日本，雖然他們所選擇的發展戰略截然相反，美國走的是典型“戰爭經濟”，強調軍工技術對民用生產的刺激，而日本走的是徹頭徹尾“寓軍于民”，寓軍工生產于民用產業中；第二，軍民一體、軍民結合是經濟可持續發展的方式，如日本從戰略層面認識到軍民結合的重要意義，參照美國做法，主動降低了軍工標準，推動軍民兩用技術的進一步開發，而美國則實施技術轉移和技術回歸，其科技政策是面向經濟社會發展作出轉變，實現“軍”轉“民”與“民”促“軍”的雙向互動；第三，最先進的技術往往產生或首先應用于國防科技工業，科技成果轉化能促進生產力的提高，帶動經濟發展，充分發揮軍用先進技術的引領作用，能突破制約產業優化升級的關鍵核心技術，能培育具有自主知識產權的民用高新技術產業群，能為工業轉型升級從而增強國家競爭實力提供重要支撐作用。

我國在2006年召開的全國科學技術大會上，發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，明確提出“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的新時期科技工作方針，對未來15年我國科技改革發展作出全面部署。黨的十七大進一步提出把提高自主創新能力、建設創新型國家作為轉變經濟發展方式的首要途徑。黨的十八大報告又再次提出，實施創新驅動發展戰略，把全社會智慧和力量凝聚到創新發展上來。科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。

我國早在1996年通過的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，就明確了科技成果轉化的含義和作用：科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業等活動。科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源，有利于促進經濟建設、社會發展和國防建設。

實際上，從上世紀末開始，國防科技工業快速發展，已使大批先進、成熟、可靠、通用性強的軍用技術成果不斷涌現。2008年以來，累計3000多項優秀科技成果被授予“國防科學技術獎”。怎樣推動這些優秀軍用技術成果向民用領域轉化，對于我國國民經濟發展和工業轉型升級具有重要意義。

堅持深度“軍民融合”，把國防和軍隊現代化建設深深融入經濟社會發展體系之中，形成軍民相互支撐、相互促進、協調發展的格局，充分挖掘國防科技工業服務國民經濟發展的潛力，要站在國家安全和發展全局的高度，統籌經濟建設和國防建設，使各種資源得到合理配置和充分利用，要提供軍民相互兼容的經濟、技術平臺和基礎保障。

PART2

國防科技成果轉化發展策略

毛澤東早在1956年發表的《論十大關系》就使用了“軍民結合”概念，在1957年具體提出“軍民結合、以軍為主、寓軍于民”重要思想。十一屆三中全會后，鄧小平在此基礎上，要求軍民結合的重點由軍向民轉移，要求軍工單位至少拿出一半的人搞民用，并于1982年具體提出：“軍民結合、平戰結合、軍品優先、以民養軍”戰略（軍工系統史稱“二次創業”）。應該說，改革開放以來，我國在推動國防科技成果轉化方面取得了顯著的成績，這主要表現在：軍民結合取得了較大進展，軍工行業完成了由比較單一的軍品結構向軍民品復合結構的戰略性轉變，軍民結合產業快速發展，民用工業參與武器裝備科研生產建設的范圍逐漸擴大，軍民結合、寓軍于民的發展格局逐步開始形成，國防科技工業對地方經濟參與度日益明顯。

黨的十七大提出建立和完善軍民結合、寓軍于民的武器裝備科研生產體系的戰略部署，進一步推進了軍民融合式發展。黨的十八大強調堅持走中國特色軍民融合式發展路子，堅持富國和強軍相統一，加強軍民融合式發展戰略規劃、體制機制建設、法規建設。在這其中，國務院、中央軍委發布了《關于建立和完善軍民結合 寓軍于民武器裝備科研生產體系的若干意見》之后，又相繼發布了《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，具體提出了一系列有效措施：建立分工協作、有機銜接、運轉高效的軍民結合協調機制，用三至五年的時間，基本實現國防科技與民用科技、國防科技工業與民用工業的互通、互動、互補；基本實現從事武器裝備科研生產的各企事業單位在財政投入、稅收政策、市場準入、軍工固定資產投資方面的公平化，健全完善軍品市場退出制度，實現軍民資源開放共享；培育合格的市場競爭主體，基本完成軍工企業股份制改造；裝備的競爭性采購、集中采購、一體化采購工作正穩步推進；軍民結合產業快速發展，武器裝備發展的產業基礎明顯增強。

2012年國防科工局、總裝備部聯合印發了《鼓勵和引導民間資本進入國防科技工業領域的實施意見》，明確了今后軍工協作配套的范圍將進一步擴大，民營企業和社會優勢資源將更順暢地進入軍品科研生產領域，“軍轉民”體制機制上的障礙將逐步得到消除。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，國防科技體制改革的不斷深化，科研活動與生產活動脫節的狀況將得到不斷改善，科技成果轉化水平也將得到不斷提升。最明顯的實踐成果是，自2001年起，國家經貿委、科技部、科工委等依托各級地方政府，先后建立了一批國家技術轉移中心和地方各級技術轉移專門機構，孵化和轉移了一大批高新技術項目，為探索社會主義市場經濟條件下的技術轉移機制做出了重要探索，成為國家創新體系中不可缺少的有機的一部分，初步構建了適合我國國情的技術轉移體系。

總體而言，目前雖然我國的科技成果數量很多，但科技成果轉化為現實生產力的能力卻很低，經濟發展的技術含量還不夠高，科技成果轉化率與發達國家相比差距很大，依然還普遍存在數量少、質量差、規模小、效率低的問題。據統計，近幾年我國每年申請的專利技術有8萬多項，獲得省部級鑒定的科研成果有3萬多項，然而專利實施率長期徘徊在10%左右，科技成果轉化商品率約20%，轉化后獲得規模經濟效益的比例為5%—10%，遠低于發達國家的60%—80%，高新技術產業產值只有工業總產值的8%，遠低于發達國家的30%—40%。

PART3

國防科技成果轉化面臨的問題

國防科技成果轉化是一項復雜的系統工程。國防科技成果轉化問題還不僅僅是政府政策法規、激勵機制、人才吸引、融資、科創園區基地建立、項目選擇、項目推介等涉及體制機制的問題，下一步深度軍民融合，需要解決的問題主要在下面幾方面。

第一，盡管國家大力提倡發展軍民兩用技術，但政府框架性文件還不足以成為軍、民雙方合作的法律保障。僅以綿陽科技城建設發展為例，僅從政策支持上看，一是需要加大政策支持力度，需要推動完善科技城國家、省、市三個層級的政策支撐體系，如積極爭取國家政策支持，重點爭取股權激勵、中央級事業單位科技成果處置和收益權改革、科研經費分配管理改革等政策；二是需要四川省出臺支持政策措施，開展土地政策、股權激勵和科技成果轉化獎勵、科技金融等創新試點工作；三是需要加大省級財政支持力度，設立科技人才發展專項資金，在省級產業園區的引導資金、技術改造資金、產業技術研究與開發資金、戰略性新興產業發展資金、應用技術研究與開發資金等方面加大投入，加強考核。

第二，從2000年起，國家要求所有參與軍品科研生產的單位必須取得三證：軍品科研生產許可證、保密認證和質量認證。一般民用企業要獲得軍品科研生產許可證非常困難，現行軍品招標制度依然缺乏真正意義上的市場競爭，一般民用企業難以參與，如在軍品采辦制度上，我國的軍品采辦產品標準，采用的是軍用標準和軍工行業標準，這類標準比國標和民用行業標準要求更高，也成為阻礙民用企業進入國防科技工業領域的“綠色壁壘”。

第三，由于政策法規不健全、軍標中存在的限制，加上國防科技工業領域相對封閉、軍民結合產業支撐不足、資源共享程度不高、軍民融合中的管理體制不順、運行機制不暢等問題，不僅使大量國防科技成果難以轉化為資金和現實生產力，而且大量民用技術也無法進入國防科技領域，其具體表現：1.科技成果轉化是一項周期長、投入高、風險大的工作，軍工科研院所為確保指令性科研生產任務順利完成，還要規避風險，因此，對成果轉化推動乏力；2.實施成果轉化的科研人員，無法在職稱評定體系中獲得相應的任職資格量化分值；3.受國家事業單位工資總額管理限制，以及持股限制、成果轉化收益按照財政部規定應作為國有資產處置收益上交的限制，軍工科研院所要以技術作價入股，需要交納高額現金的所得稅等因素影響，對此，科研人員對科技成果轉化積極性不高。

第四，由于我國長期受計劃經濟的影響，國防科技工業領域與民用工業領域采用的是不同兩套管理體制，形成了不同的投資渠道和管理模式，兩個領域之間缺乏有效對接。同時，由于國防科技工業領域長期保密封閉，不僅是與民用工業領域之間隔離，而且在國防科技工業領域內部同行業部門之間、集團之間也有很強的隔離傾向，造成與外部及內部之間創新鏈、產業鏈的脫節，對競爭和協作的排斥現象表現比較嚴重。僅以科技成果二次開發及中試能力不足為例，科技成果能否順利轉化的首要因素是技術成熟度，從實驗室出來的成果多數存在工程化程度低、集成度不夠等問題，需要經過二次開發，而二次開發和工程化是一個多學科、多領域技術交叉融合、集體攻關的過程，這一階段需要大量資金投入，軍工企事業單位各研究所自有研發經費難以支持，加上由于風險較高，風險投資機構和產業資本尚不愿投入，這就必然會導致科技成果轉化過程較為緩慢。

第五，盡管國防科技工業改革不斷深入，各軍工集團在建立現代企業制度方面取得了一定成績，但是面對市場經濟環境，習慣于計劃經濟體制的軍工企業投資渠道不多，主要還是依靠國家財政的投入。軍品企業和民品企業也是各種獨立運行，單獨核算，并沒有形成真正意義上的軍民融合式企業。

國防科技成果轉化中存在的這些問題，已成為制約軍民融合式發展中國防科技成果轉化的瓶頸問題之一。