規避我國對外貿易“貧困化增長”隱患的策略研究

曹蘭英

(河南科技大學 管理學院， 河南 洛陽 471023)

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【經管探新】

規避我國對外貿易“貧困化增長”隱患的策略研究

曹蘭英

(河南科技大學 管理學院， 河南 洛陽 471023)

摘要：從貿易條件、顯性比較優勢、資源環境和社會福利等多個角度綜合研究我國是否發生貧困化增長，結果證實我國不完全具備“貧困化增長”發生的條件。但我國出口產品具有較低的附加值，出口商品結構有待提高；資源和環境在經濟快速增長的同時受到嚴重破壞，出現生態貧困；技術升級緩慢、外貿“聯動效應”弱等原因使我國價格貿易條件惡化，社會福利提高緩慢，存在“貧困化增長”的隱患。

關鍵詞：貧困化增長；貿易條件；社會福利

一、引言

“貧困化增長”的概念是由印度經濟學家巴格瓦蒂20世紀50年代首次提出的。它是指一些發展中國家所生產和出口的多為低附加值、需求彈性較低的初級產品，在通過擴大出口來達到收益增加的同時，會導致出口產品價格降低和本國貿易條件惡化，出現社會福利凈損失，本國居民真正的收入和個人消費水平因此下降。彼特·林德提出：“貧困化增長”發生要具備三個必要條件：一是經濟增長更多地傾向出口部門；二是出口國的經濟增長在很大程度上依賴出口拉動，出口貿易條件下降會給國內福利水平造成不利影響；三是出口的商品需求彈性較低，出口量增加會引起均衡價格大幅下降，而均衡數量只出現小幅上漲。我國學者王如忠補充提出了“貧困化增長”發生的第四個條件：出口國是一個貿易大國，出口國擴大產品對外出口量足以影響到該產品在世界市場的價格，會降低出口國的貿易利益。 隨著經濟全球化的發展，“貧困化增長”越來越成為困擾發展中國家貿易發展的一個難題。我國屬于發展中國家，國民經濟過去多年一直受出口導向型戰略指導，出口貿易在國民經濟中占比較大，出口商品結構偏低，企業處于產業鏈的中游、“微笑曲線”的底端。因此“貧困化增長”一直被我國眾多學者所關注。國內學者龔家友、錢學峰分析了我國20年的外貿總量指標數據，認為“貧困化增長”發生的必要條件我國是滿足的，我國目前存在“貧困化增長”[1]。林林等從“貧困化增長”的前提條件、貿易條件以及國際競爭力角度論證了我國出口貿易中勞動密集型產品的擴張可能導致“貧困化增長”[2]。鄧志新認為發展中國家的要素市場出現了嚴重扭曲現象，要素集中至一到兩個部門，出口量的大幅度上升使出口部門出現低價競銷現象，出口價格的持續下降使價格貿易條件持續惡化，進而發生“貧困化增長”[3]。劉渝琳和梅新想從貿易條件的角度判定我國并沒有發生“貧困化增長”[4]。劉萍和汪艷均從貿易條件分析認為我國對外貿易已發生“貧困化增長”[5-6]。綜觀學者的觀點，大家局限于從貿易條件的變化來驗證“貧困化增長”的發生與否。筆者在借鑒前人研究的基礎上，通過實證分析提出自己的觀點：貿易條件只是社會福利的一部分而不是全部，我們應該在貿易條件的基礎上綜合資源及社會福利等其他角度，來全面綜合地研究一國“貧困化增長”發生的可能性，這樣才能較為全面客觀地判斷一國貿易增長狀況。

二、我國“貧困化增長”的條件分析

(一) 我國GDP與出口額的相關性分析

研究國內生產總值(GDP)與出口總額(EX)的關系，需要找出GDP與EX各自的變動趨勢。通過觀察2000—2014年我國GDP和EX數據可以看出，我國GDP和EX是逐年上升的(圖1)；從GDP與EX的相關圖(圖2)則大致可以看出我國GDP增長和EX增長具有高度的相關性，兩者呈現非線性曲線相關關系。

圖1　2000—2014年我國GDP與EX的時間序列趨勢

圖2　GDP與EX相關圖

注：數據來源于http://www.stats.gov.cn/

為了進一步對我國GDP與EX的相關性進行檢驗，我們選取EX為解釋變量，GDP為被解釋變量，創建一元回歸模型。在進行回歸分析時，首先要檢驗數據是否具有平穩性。利用Eviews 3.1對GDP和EX進行ADF檢驗得知，GDP與EX的t值分別為1.314 921和2.416 304，為正值且大于方程的臨界值，沒有理由拒絕原假設，于是可以認為二者的數據均是非平穩的。因此，必須要對GDP和EX的數據進行單整，消除數據的非平穩性才能建立模型進行回歸。用Eviews 3.1分別對GDP和EX進行一階單整以后，根據兩者的時間序列圖和ADF檢驗值可知，單整后的數據具有平穩性，所以二者是協整的，傳統的回歸結果是有意義的。利用平穩的數據進行回歸分析，首先創建方程模型為：LnGDP = α+βLnEX+ε，對GDP、EX取對數后進行回歸分析，由圖3可知，可決系數為0.920 585，調整的可決系數為0.914 477，說明該方程的擬合優度較好。EX的系數為0.908 123,是GDP對EX的彈性系數，表明EX增加一個百分點會導致GDP同時上升0.908 123個百分點，說明EX和GDP存在較強的線性相關關系，出口額增長對我國GDP增長具有較大拉動作用。

圖3　GDP對出口額的回歸分析

(二)我國的外貿依存度分析

對外貿易依存度表示一國對外貿易總額所占國內生產總值的份額，它反映的是一國經濟發展在多大程度上依賴于國外。外貿依存度太低，表明本國經濟不容易受國外經濟環境影響，但也表明本國基本沒有享受到參與國際貿易和國際分工給本國帶來的好處；外貿依存度過高，表明本國經濟較容易受到其他國家經濟波動的影響。從表1可以看出，2014年我國貨物貿易總額達到266 922億元，相對于2008年增幅達48.35%。2014年GDP達到636 463億元，與2008年相比增幅達100.93%。外貿依存度雖從2008年的56.80%下降至2014年的41.94%，但不能否認我國經濟的發展高度依賴出口。

表1　2008—2014年我國對外貿易依存度

注：數據來源于《中國統計年鑒2014》

(三) 我國出口產品的需求彈性分析

表2描述了2013年我國各種類型產品的出口額相對于我國出口總額的占比。2013年我國出口貨物總額為22 090.04億美元，其中需求彈性高的商品出口額占總出口額的78%。這類產品主要有三大類：一是機械及運輸設備的出口額為10 385.34億美元，占比約47%。這類產品在我國主要是通過加工貿易方式進行生產的。二是輕紡制品，出口額為5 522.51億美元，占比25%。它的生產主要通過利用我國勞動力成本低廉的比較優勢獲得競爭力，屬于勞動密集型產品。三是化學品及有關產品，出口額1 196.17億美元，占比約6%。需求彈性低的商品出口總額占比只有22%，主要也有三大類：一是食品及主要供食用的活動物，占比約16%；二是礦物燃料、潤滑油有關原料，占比3%；三是農產品及其他，占比3%。因此，總的看來我國出口商品的需求彈性較高，不滿足出現“貧困化增長”出口產品需求彈性低這一必要條件。

表2　2013年我國各類商品出口額相對出口總額的占比

注：數據來源于《中國統計年鑒2014》

(四) 我國的國際貿易地位分析

近30年來，我國經濟以年均10%左右的增長速度推動了對外貿易的發展。盡管2012年以后，隨著我國經濟結構調整，GDP的增速有所放緩，維持在7%-8%之間，但持續的經濟增長推動了中國中產階層財富的積累以及全球貿易的增長。從表3可以看出，2009年以來我國進出口總額逐年升高，2013年達4.16萬億美元，首次超過美國(3.48萬億美元)，位居世界第一；2014年達到4.30萬億美元，再次超過美國(3.70萬億美元)位居世界第一。

表3　2008—2014年我國進出口總額變化表

注：數據來源于《中國統計年鑒2014》

通過以上分析得知，我國作為貿易大國，GDP與出口額具有較大相關性，對外貿易依存度較高，出口產品價格彈性也較高，滿足了發生“貧困化增長”四個前提條件中的三個，確實具有出現“貧困化增長”的隱患。

三、我國“貧困化增長”的存在性檢驗

(一)基于貿易條件視角

“貧困化增長”與貿易條件具有較大的相關性，它會伴隨著貿易條件的惡化而發生，貿易條件分為價格貿易條件、收入貿易條件、單要素貿易條件。貿易條件的變動對經濟造成的影響與技術變化對經濟的影響相類似，一國的貿易條件上升和技術發展進步會使產出在同等投入的前提下得到提升。

1.價格貿易條件變化趨勢分析

價格貿易條件是國際貿易理論當中的一個重要內容，它指的是商品的出口價格指數和進口價格指數的比率，即NBTT=Px/ Pm× 100%[8]。用價格貿易條件計算公式得出的商品出口對進口交換比可以大致衡量一個國家與其他國家的商品交換能力，如果計算結果增大表明交換能力提高，則一單位出口商品能換來的進口商品的數量增加,價格貿易條件改善，該國從貿易中獲得更多好處。價格貿易條件惡化可能會致使“貧困化增長”的發生，說明本國出口商品相對于國外進口商品的交換能力降低。價格貿易條件惡化可能會致使“貧困化增長”的發生，說明本國出口商品相對于國外的進口商品的交換能力降低。價格貿易條件的變動表現出該國的貿易利益發生變動，是一個相對的概念，這一指數并不能表示一國從參與國際分工與貿易中所得到的絕對利益。從2001年為基期計算的進出口價格指數變化趨勢線(圖4)可以看出，我國自2001年起，進口價格指數和出口價格指數都不斷地上升并且呈現持續攀升的變動趨勢，進口價格指數增率高于出口價格指數增率。

圖4　以2001年為基期計算的進出口價格指數變化趨勢線

從圖5可以看出，我國的價格貿易條件自1997年以后基本呈現下降趨勢。2009年，金融危機對我國貿易造成較大的影響，我國的進出口價格指數均下降，進口價格指數相對于出口價格指數來說出現了更大幅度的下降，價格貿易條件有所改善。從2009年至今，我國的價格貿易條件出現陡升陡降、劇烈波動現象。隨著我國產業的不斷升級和技術創新的加強，2014年，我國的價格貿易條件有所改善。

圖5　我國各年的價格貿易條件變化圖

注：數據來源于《中國統計年鑒2014》

2.收入貿易條件變化趨勢分析

收入貿易條件在數值上為價格貿易條件和出口量指數的乘積，公式為：ITT=NBTT*Q。收入價格指數又稱為出口上的進口能力，表示經濟發展與擴大消費的能力。當出口數量指數上升速度快于出口價格指數下降速度時，出口量的增加一定程度上消除了由于出口價格下降而導致損失的不利影響，所以價格貿易條件與收入貿易條件會呈現出相反的變動趨勢，收入貿易條件會得到改善。因此，僅用收入貿易條件來判定一國產品是否具有競爭力存在局限性，收入貿易條件不能很好的反映出一國的出口商品結構和實際競爭力。

圖6是我國收入貿易條件與單要素貿易條件變化圖，從中可以看出：自1981年起至2014年，我國出口量的大幅上升致使我國收入貿易條件從16.8上升到396.3，上升了約24倍，我國價格貿易條件下降引起的損失由我國不斷增加的出口量所彌補。但我國主要以加工貿易的形式進行，我國的出口額中有很大一部分是由外商投資企業進行生產并出口的，這在一定程度上限制了我國出口商品的價格。因此，收入貿易條件與價格貿易條件相反的變動趨勢反映出我國粗放型的經濟增長模式，我國對外貿易主要靠提高出口量拉動經濟增長。

圖6　我國收入貿易條件與單要素貿易條件變化圖

注：數據來源于《中國統計年鑒2014》

3.單要素貿易條件變化趨勢分析

單要素貿易條件是指在一定時期內，一國的價格貿易條件和出口部門某要素(一般為勞動)生產率的乘積，所得數值表示一國單位勞動力在單位時間內所生產的產品交換國外產品的能力。勞動生產率提升會在一定程度上使出口產品價格降低，單要素貿易條件上升的同時可能會伴隨價格貿易條件下降，勞動生產率的提升所帶來的收益不會被由此引起的出口商品價格下降全部抵消。

由上圖6我國單要素貿易條件變化曲線可以看出：自1981年以來，我國單要素貿易條件大幅提高，這說明改革開放以來，隨著我國經濟體制改革的推進和自主創新能力的提高，我國各部門勞動生產率有了很大的提升，抵消了出口產品價格降低所帶來的不利影響。2008年的金融危機導致世界市場需求下降和我國出口量下滑，使我國單要素貿易條件出現明顯波動。2012年以后開始下降，說明我國各部門勞動生產率盡管有了很大的提升，卻抵消不了出口產品價格降低所帶來的不利影響。

“貧困化增長”理論認為只有價格、收入、要素貿易條件均下降時才會出現“貧困化增長”，而由以上實證分析可以看出我國價格貿易條件長期以來呈現下降趨勢，近幾年已有所回升；收入貿易條件每年都有所上升，單要素貿易條件也呈現上升的態勢，我國存在貧困化增長的必要條件并不充分，所以我國經濟并沒有出現“貧困化增長”。

(二)基于資源環境與社會福利視角

對外貿易可持續發展的衡量不僅包括經濟效益，還應該綜合考慮社會效益、生態效益和社會福利水平。“貧困化增長”的實質是社會福利水平的降低，“貧困化增長”發生的“顯示器”是一國出現惡化的貿易條件，對外貿易狀況僅僅是社會福利的一個方面而不是其全部，僅從貿易條件的角度去判定一國有沒有發生“貧困化增長”是不完全合理的。因此，我們還應該從資源和社會整體福利的角度去分析中國是否存在“貧困化增長”。

我國的對外貿易在迅速發展的同時致使我國的資源環境為之付出很大代價。出口的初級產品消耗了國內大量資源，破壞了國內環境。化工農藥等產品的生產出口造成環境的嚴重污染，煤炭等資源的過度開發導致生態環境失衡。資源環境的破壞限制了我國經濟發展的后勁，使我國出現“生態貧困”。

判斷一國對外貿易的貢獻度不能只考慮國民經濟增長速度，還要看其是否能夠在較大程度上提高社會整體福利水平。福利是能提高人們生活幸福度的各種因素，既包括物質生活上的富足，也包括內心世界的滿足感。改革開放以來，我國逐年增加的出口額帶動了經濟的快速增長，我國GDP由1978年的3 650.2億元上升到2014年的636 463億元，增長了約174倍，居民的收入與消費水平分別在不同程度上得到提高。2014年我國人均GDP盡管已達7 261.58美元，但僅占美國人均GDP的13.8%，是世界平均水平的64.2%，在世界排名還是在90名左右。按照世界銀行有關標準，我國還有2億左右的貧困人口，我國依然存在較大的貧富差距，勞動密集型產品生產者工作量大，工資待遇較差，部分勞動者人身安全甚至得不到保障，社會整體福利水平還比較低。

由以上分析可知，我國的貿易條件并沒有顯示我國發生“貧困化增長”，但我國的資源環境為之付出了較大的代價，社會整體福利水平偏低，由此可見我國仍有發生“貧困化增長”的潛在可能性。

四、消除我國“貧困化增長”隱患的策略

(一)創立有中國特色的貿易理論指導我國的貿易實踐

長期以來，我國的經濟發展在重商主義觀點的指導下，我國通過各種優惠政策鼓勵出口，限制進口，追求出口創匯和貿易順差，按照比較優勢理論參與國際分工與國際貿易，對外貿易中的主要形式是加工貿易，結果使我國成為世界制造工廠。我國大量生產并出口資源密集和勞動密集型產品促進了我國經濟的飛躍式發展。然而，在出口量攀升的同時，低附加值、低科技含量的出口產品在國際市場上出現了低價競銷，在國際分工中處于被動地位，陷入比較優勢陷阱，貿易條件惡化。 因此突破傳統國際貿易理論局限，創立有中國特色的貿易理論指導我國的貿易實踐就要為我國學者所重視。因為每一種貿易理論都有它的局限性，不是放之四海而皆準的真理。我國是發展中國家，但我國具有獨特的社會政治環境、獨特的經濟環境，我們應立足國情，腳踏實地研究自己的貿易實踐，在借鑒傳統貿易理論的基礎上，積極探究創立適合中國國情的對外貿易理論來指導我國對外貿易實踐的健康發展。

(二)調整進出口商品結構，改善貿易條件

目前，中國的關稅和對外貿易政策是鼓勵企業使用外國產的設備而不使用國產設備， 高技術含量機器設備和軟件的進口占中國進口的很大部分。結果導致出口和進口產品價格的嚴重落差。中國人口眾多，資源相對人口來說極為貧乏，因此，未來我們面臨的真正經濟問題是中國人均資源擁有量遠遠低于世界平均水平。我們要向經濟強國轉變，就必須成為以生產高技術含量產品(包括機器設備的生產)為支柱產業的國家，在國際分工體系中側重于生產機器設備和裝備制造業以及其它技術含量高的產品，進口則以資源和初級產品為主。因此，我們要加強自主創新，提升我國出口商品的技術含量和附加值，發揮技術溢出效應，提高我國出口產品的國際競爭力。另外一方面，使我國出口產品的加工往縱深方向發展，進行細加工、深加工，獲得非價格競爭優勢，改善貿易條件，消除“貧困化增長”的隱患。

(三)加大政治體制改革力度，增強貿易“聯動效應”

貿易“聯動效應”指各部門生產要素的流動性因國際貿易得到加強，并最終促進經濟發展。我國較低的市場化程度導致中央政府與地方政府之間、國內企業和外貿企業之間、貿易與科技、工業間缺乏“聯動效應”。地方政府為了達到自身利益最大化，阻礙了當地資源的流動；我國外貿企業出口的主要形式是加工貿易，加工貿易兩頭在外，我國只負責加工組裝環節，產業鏈由跨國公司控制，生產要素與國內企業的聯系甚微，阻礙了我國優化貿易結構和發揮貿易的前后帶動效應；工業和科技是外貿的支撐，出口產品附加值與競爭力的提升離不開工業企業的創新與科技的發展。我國工業科技與貿易之間缺乏必要的聯系，工業企業缺乏足夠的創新動力。因此，增強貿易“聯動效應”的關鍵，在于我國政治體制改革，如何使地方和中央的步調保持一致，如何使我們整個國家的收益最大化，同時又能兼顧地方的收益最大化，這將是我國政治體制改革的難點也是重點。我國必須加大力度進行政治體制改革，早日實現各級政府官員都能有民族責任感，顧大局、重科學效率、重服務民眾和市場，同時又能引導各類企業有效合作，使“創新驅動發展戰略”落到實處，我國對外貿易才能健康快速穩定發展。

(四)實行有管理的貿易，維持經濟健康可持續發展

我國可以通過對出口貿易實行有序管理，通過調節貿易量來調節貿易價格，進而改善貿易條件。政府應該通過對低價競銷的企業限期整改、完善現有的法律法規來規范出口秩序。鼓勵企業進行創新，給予出口高新技術產品的企業出口優惠政策，形成良好的出口氛圍，支持出口產品品牌建設。對一些重要戰略或稀有資源，為了能夠可持續發展，為了后代子孫的利益，政府完全可以收歸國有進行壟斷，實行有管理的出口，甚至禁止出口。對一些造成環境污染產品的生產，政府應加大監督、治理力度，甚至迫使其停產。這些做法可能會導致中國的出口增長速度放慢,對外貿易占中國GDP的比例下降，但這是保證我國未來經濟進一步高速增長，國家經濟實力綜合提升，社會福利水平整體提高，經濟健康可持續發展所必須經歷的調整過程。

五、結 論

當一個國家貿易條件下降導致的損失無法由擴大的出口量進行彌補，社會整體福利出現凈損失時就會出現“貧困化增長”，“貧困化增長”會對該國的經濟造成嚴重影響。“貧困化增長”的發生要滿足四個前提條件，我國出口商品主要以機電、機器設備和紡織制品為主，這幾類商品的需求彈性較高，不滿足“貧困化增長”發生的條件；我國制成品的顯性比較優勢表明我國制成品具有一定的國際競爭力，我國整體社會福利有了顯著提高，由此得知我國并沒有發生“貧困化增長”。但我國出口產品具有較低的附加值，出口商品結構有待提高；資源和環境在經濟快速增長的同時受到嚴重破壞，出現生態貧困。這些說明我國仍存在“貧困化增長”的隱患。 目前，我國經濟進入新常態的結構調整期，只要從理論上、政策上、行動上下大功夫，致力于內在經濟環境的優化，就能從根本上消除貿易“貧困化增長”隱患，實現我國經濟的健康穩定可持續發展。

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Strategies to Eliminate Hidden Dangers of “the Impoverished Increase” in Foreign Trade

CAO Lan-ying

(HenanUniversityofScienceandTechnology，Luoyang471023,China)

Abstract:This paper studies whether an impoverished increase will take place in China comprehensively in terms of trade, revealed comparative advantage, resource and environment, and social welfare, which results in that China doesn’t have such a complete condition of that. However, export products of our country have lower added value and the structure of export goods have much room for improvement. With rapid economic increase, resources and the environment have been damaged, which results in the ecological unbalance. Meanwhile, slow upgrading of technologies and feeble linkage effect of the foreign trade lead to deterioration in price trade, slow growth in social welfare, and hidden dangers about the impoverished increase exist. Therefore, practical strategies are brought forward to eliminate hidden dangers and boost healthy and stable growth of the economy.

Key words：the impoverished increase; terms of trade; social welfare

文章編號：1672-3910(2016)02-0074-07

中圖分類號：G790.2914

文獻標志碼：A

作者簡介：曹蘭英(1968— )，女，河南洛陽人，副教授，主要從事應用經濟研究。

基金項目：國家社科基金(12CJL052)；河南省社科規劃辦項目(2013BJJ080)

收稿日期：2016-01-04

DOI:10.15926/j.cnki.hkdsk.2016.02.011