確保世界一流研究帶來更大經濟回報

唐科莉

2015年12月4日，澳大利亞《研究政策與撥款機制檢視報告》（Review of Research Policy and Funding Arrangements Report）正式發布，這份報告的主要目的是向聯邦政府就“澳大利亞如何能夠確保世界一流研究更好地轉化為商業成果，并帶來更大的經濟回報”提供建議。報告中提出了大量關于增強澳大利亞研究體系、鼓勵大學與產業之間加強合作，以及澳大利亞如何將其高質量研究轉化為國家的經濟與社會收益的行動建議，供聯邦政府參考。

一、澳大利亞面臨的挑戰

在OECD成員國中，澳大利亞研究部門的整體質量較高。澳大利亞的研究成果數量居OECD成員國前10；在“2015全球創新指數國家排行榜”（Global Innovation Index 2015 Country Rankings）上，澳大利亞的“研究與開發”（R&D）在141個國家中位于第10名；澳大利亞卓越研究（Excellence in Research for Australia，ERA）體系表明，澳大利亞許多大學在多個研究領域產出的研究成果達到世界標準或者更高。

但是，與其他國家相比，澳大利亞的研發支出不算高。2013-2014年，占GDP的2.12%，略低于OECD的平均水平2.36%。2013-2014年，澳大利亞“研發名義毛支出”（Nominal Gross Expenditure on R&D）達到335億澳元，與2004-2005年的160億澳元相比翻了一番。

澳大利亞研發支出占GDP比例在全球的位置一直都沒有改變，始終居OECD成員國第15位。在競爭愈加激烈的當今世界，大多數OECD成員國都在增加研究支出，都將研究作為影響未來生產力與經濟增長的關鍵要素。其他國家也在快速提高研究支出占GDP的比例，如中國研發毛支出占GDP的2.08%，新加坡為2.02%。因此，澳大利亞必須加快速度才能保持其在全球的地位，同時需要最大程度利用研發支出。

另外，澳大利亞必須提高公共資助的研究成果向商業成果的轉化率，26個OECD成員國中，澳大利亞在這方面表現最差，其大企業、中小企業與高等教育機構和公共研究機構合作創新的比例排最后。同樣，澳大利亞在“世界性創新”（New-to-the-world Innovation）方面也表現較差，在接受評估的17個OECD成員國中名列倒數第二。

二、檢視工作的源起

2014年10月1日，澳大利亞總理與產業部部長聯合發布“產業創新與競爭力進程：更強澳大利亞行動計劃”（Industry Innovation and Competitiveness Agenda：An Action Plan for a Stronger Australia），其中提出四項重要目標：一是更低的成本，減少監管的、企業友好的環境，更低的稅收和更具競爭力的市場；二是具備更高技能的勞動力隊伍；三是更好的經濟基礎設施；四是促進創新與創業精神的產業政策。其中，將研究成果更好轉化為商業結果是該計劃的關鍵構成部分。

2014年10月29日，時任教育和培訓部部長克里斯托弗·佩恩就“支持研究成果轉化為商業成果的備選方案”廣泛征求意見。2015年5月26日，在意見征求的基礎上，時任教育和培訓部部長西蒙·伯明翰，工業、創新和科學部部長克里斯托弗·佩恩聯合宣布“提高研究成果的商業回報戰略”（Boosting Commercial Returns from Research Strategy）。該戰略提出了大量提高大學和企業的研究貢獻率的策略，以提高澳大利亞的創新力、生產力并促進經濟增長，重點關注以下幾個方面：形成更簡單、透明的研究專項撥款制度，除了繼續關注質量與卓越外，支持企業與用戶更大程度的參與，鼓勵大學向企業進行知識轉移；與澳大利亞科研委員會（Australian Research Council，ARC）和國家健康與醫學研究委員會（National Health and Medical Research Council，NHMRC）合作，確保這兩個委員會對于競爭性撥款計劃（Competitive Grant Programmes）的相關條件規定適度考慮企業的相關專長或研究；開發一個知識產權工具包，促進研究機構與產業合作；改進研究體系的評估過程，增加企業參與和知識轉移、研究結果和影響等的評價指標。

為了推動該戰略的實施，2015年7月7日，時任教育和培訓部部長克里斯托弗·佩恩宣布，由前總理與內閣咨政部長艾恩·瓦特帶領一個工作小組，對澳大利亞的研究政策與撥款機制進行全面檢討，尋找增強澳大利亞研究體系，鼓勵大學、企業和用戶之間合作的改革方案。

工作小組成員包括昆士蘭科技大學副校長彼得·考德拉克、莫納什大學副校長埃德溫娜·康沃爾、詹姆斯庫克大學副校長桑德蘭·哈丁、創新研究大學聯盟首席執行官康納·金，以及人文學科、藝術與社會科學委員會首席執行官斯蒂芬·施瓦茲。

此次檢討工作的重點包括：基于“提高研究成果的商業回報戰略”，如何對研究政策與撥款進行改革，以推動聯邦政府的產業創新與競爭力提升進程；就如何確保澳大利亞高等教育體系承擔的世界一流研究轉化為國家的經濟優勢提供建議；制定“研究-產業”協作與合作的評估方案。

三、檢視報告的形成過程

2015年8月11日，由瓦特教授負責的工作小組發布了題為《高等教育研究政策與撥款機制檢視報告》，廣泛征求意見。報告提出了一系列問題，旨在征集關于“如何增強澳大利亞研究體系，鼓勵大學、企業和其他終端用戶之間的合作與參與”的意見和建議。截止到2015年9月18日，共收到76份建議，大多數建議來自大學和其他學術機構及個體 ，少量建議來自企業或代表企業利益的機構。該報告還從32所大學收集了有關成功的大學-企業研究合作的48份案例研究。

2015年8月和9月，瓦特教授兩次向高等教育和企業部門參與者征詢意見；10月和11月召開55次會議，與大學、研究機構、學院、企業、產業領袖和政府代表進行協商；10月末和11月初，召開15次焦點圓桌會議，與大學副校長和代表們討論建議和意見中提出的改進方向與備選方案。

此外，最終的報告參考了澳大利亞學習學術理事會（Australian Council of Learned Acade-mies，ACOLA）發布的報告——《為了經濟與社會利益轉化研究成果：國家比較》（Translating Research for Economic and Social Benefit： Country Comparisons）和墨爾本高等教育研究中心的一份報告《國際創新基準：海外大學-產業研究合作模式綜述及對澳大利亞的啟示分析》（International Innovation Benchmarks—Scan of Overseas Models of University/Industry Research Collaboration and Analysis for Implications for Australia）。

四、檢視報告中提出的建議

最終發布的報告中提出的建議，主要致力于實現以下5個目標：一是確保澳大利亞大學研究與研究培訓的高質量與卓越；二是通過“研究專項撥款”（Research Block Grants，RBG）以更加簡單、透明的方式分配經費；三是為大學提供激勵，增加并改進與企業和其他終端用戶之間的合作；四是鼓勵大學參與研究商業化過程，以及向企業和社會轉讓知識，包括提供經費激勵，以及強調知識產權的有效管理等；五是確保競爭性撥款申請條件中支持研究成果商業化以及大學與企業的合作。具體建議有以下五點。

（一）針對“研究專項撥款”的改革建議

在澳大利亞，高等教育研究支出占總研究與開發支出的30%，高等教育研究撥款政策的改革有可能推動澳大利亞創新績效的改進。因此，在此次檢討中，RBG占據核心地位。RBG對于支持大學研究間接成本，促進終端用戶參與以及研究培訓非常重要。

報告建議，從2017年開始，建立新的RBG撥款模式，將原有的六項專項撥款計劃合并為兩個，充分簡化RBG，鼓勵研究與研究培訓中的合作與創新——將“研究基礎設施計劃”“可持續研究卓越計劃”和“聯合研究合作計劃”合并為“研究支持計劃”（Research Support，RS），加大對企業和其他終端用戶參與高校研究的激勵。將“研究培訓計劃”“澳大利亞研究生獎學金”和“國際研究生研究計劃”合并為“研究培訓計劃”（Research Training，RT），簡化研究培訓經費的相關規定。

為了確保向新機制有序過渡，一方面構建“研究支持經費安全網”，在前四年，大學獲得的經費不少于前一年的95%；另一方面，在2017-2020年間，逐步提高新的研究培訓經費模式的影響。

此外，從2018年開始，每年增加經費5000萬澳元，進一步鼓勵企業與終端用戶參與大學研究。

最后，通過與澳大利亞大學聯盟協商，由教育和培訓部和澳大利亞研究委員會（Australian Research Council，ARC）決定如何評價終端用戶的貢獻。

（二）改革“競爭撥款計劃”

報告建議，通過對澳大利亞研究委員會和國家健康與醫學研究委員會的競爭性撥款進行改革，以更好支持終端用戶參與研究。

首先，作為ARC旗艦計劃的“連接項目”（Linkage Projects）旨在促進大學、企業和終端用戶之間的合作，但目前每年僅有的一次撥款機會限制了企業回應市場或創新的機會。報告建議，從2016年7月1日起，該項目改為隨時申請，持續撥款，確保研究機構與企業靈活回應市場。

此外，如果雇員少于20人的企業申請“連接項目”，免除其現金捐贈要求；成立專家團，對ARC和NHMRC競爭撥款的申請者進行篩選，確保研究質量以及研究具有商業潛力，并能鼓勵企業和其他終端用戶參與。

（三）實施“關注企業”研究合作計劃（Business Focused Research Collaboration）

首先，聯邦政府在未來四年（從2016-2017年開始）撥款大約2500萬澳元，擴大“研究聯系計劃”（Research Connections），增強大學與企業的研究合作。

第二，聯邦政府每年撥款1250萬澳元，實施“博士生企業實習計劃”（PhD Business Placement Initiative），支持大學每年新增700名到企業實習的博士生。將企業實習納入博士研究生培養的一部分是推動改革的有效方式，企業獲得了高層次的研究技能，滿足了自己的特定需求，而博士生也理解了企業相關研究的價值，培養了未來就業技能。

第三，作為2016年的一項優先行動，工業、創新與科學部應該盡快建設專門網站，幫助企業聯系相關的研究和研究者。

第四，大學調整其人事安排與晉升政策，確保個體與企業溝通與合作的專長得到認可。

（四）改進知識產權管理

澳大利亞研究委員會應該要求所有未來“連接項目”的申請書及進程報告必須明確：通過該項目研究產生的實際和潛在知識產權及相關的知識產權管理事務等。

ARC和NHMRC修訂撥款協議及撥款政策，要求從2017年開始，高校要列出公共撥款資助的研究所產生的知識產權。

2018年，ERA體系應該考慮通過出版物、公開資源庫及知識產權轉化等研究產出設定在評估過程中的相對權重。

（五）實施“影響與合作”評估

報告建議，設計一個新的“影響與合作框架”（Impact and Engagement Framework），評估大學研究成果的經濟、社會和其他收益。新框架將與ERA體系相互配合，對未來研究撥款產生重要影響。

新框架參考了2014年英國的“研究卓越框架”，包括定量與定性評估，將一套評價“合作”的指標（如研究的收入來源），與案例研究和專家評估相結合，2017年開始進行評估實驗，以后每三年評估一次。負責專家評估的工作組由教育與培訓部召集，成員包含研究部門、政府和終端用戶的代表。另外，為了使大學在評估中的行政負擔最小化，盡可能使用現有的數據源和證據。

在2017年實驗后，由澳大利亞聯邦政府決定是否將“影響與合作”評估結果與撥款掛鉤。從2019年起，10%～20%的研究專項撥款有可能取決于“影響與合作”評估結果。

（六）評估澳大利亞的研究系統

報告建議，澳大利亞教育和培訓部，工業、創新和科學部，健康部，以及其他相關部門，應該在公共資助的研究系統的評估表現方面起主導作用。澳大利亞研究系統的評估結果應該每年公開。

目前，教育和培訓部聯合產業、創新和科學部正在制定教育系統層面的績效評估辦法。報告認為，這項工作應該加速，還應該與企業和大學協商。

報告建議，對公共資助的研究系統的第一次績效評估應該在2016年末進行，盡量使用現有的數據信息。

澳大利亞應該致力于影響現有和未來的“全球排行榜系統”，使研究評估中更多納入對創新和產業參與程度的評估內容。

注釋：

①文章根據原文報告Australian Government Department of Education and Training： Review of Research Policy and Funding Arrangements Report選取其重點內容整理摘編而來，更多信息請參閱https：//theconversation.com/watt-report-suggests-financial-incentives-for-measuring-research-impact-51815。

編輯 呂伊雯 校對 潘雅