國內綠色發展研究前沿述評

劉恩云+常明明

摘要：隨著經濟社會的發展，人類的經濟活動與自然生態環境承載力之間的矛盾愈演愈烈，人們也逐步意識到依靠原有的不斷增加生產要素投入的粗放式經濟發展模式已難以為繼，綠色發展遂成為全球共識。發展綠色經濟是當今世界和當代中國發展的重要實踐。在這一背景下，近年來有關綠色經濟以及有關綠色發展、綠色轉型研究成為有關學科領域的研究熱點。應用文獻分析方法，總結了有關綠色經濟概念的內涵與外延、綠色發展指標及測度、區域綠色發展研究等，最后結合國內外研究進展，提出并展望了我國未來相關研究的趨勢。

關鍵詞：綠色發展；綠色轉型；研究述評

文章編號：2095-5960（2016）03-0105-06；中圖分類號：F061.3；文獻標識碼：A

一、引言

隨著全球人口不斷增加、城市化進程日益加快，全球經濟與社會發展過程中的資源消耗及環境損失日益增長，地球生態系統承受的負荷逐漸加大，人們越來越深刻地意識到自然資源及環境容量制約世界經濟與社會發展的瓶頸作用。自2008年國際金融危機以來，綠色經濟與綠色發展迅速興起，有著深刻的生態、經濟和社會歷史背景。應當說，首先是發源于回應工業文明黑色發展道路與模式的負外部效應所積累的全球范圍“黑色危機”越來越嚴重，已經走到歷史的巔峰。“物極必反”，工業文明黑色發展道路與模式的歷史命運也逃避不了這個歷史辯證法。它在其黑色發展過程中自我否定因素不斷生成，形成向綠色經濟與綠色發展轉型的因素日漸清晰彰顯，使我們看到了綠色經濟與綠色發展的時代辰光，人類正在迎來生態文明綠色發展的時代。[1]

目前，我國正處于產業結構升級、經濟轉型的關鍵時期，傳統的依靠增加生產要素投入、追求數量擴張的粗放式經濟增長模式難以為繼，向綠色經濟發展模式轉換迫在眉睫。綠色發展是目前學術界研究熱點之一，成果日漸豐富，但系統的研究述評成果還較為鮮見，爰此，本文擬對國內近些年來關于此問題的研究進展做一述評，以期為今后的研究提供一些借鑒。

二、綠色發展相關問題研究綜述

（一）相關概念的界定

綠色發展與可持續發展、生態文明密切相關。1987年挪威首相布倫特蘭夫人在她任主席的聯合國世界環境與發展委員會的報告《我們共同的未來》中，把可持續發展定義為“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展”。這一定義在1992年聯合國環境與發展大會上取得共識。可持續發展的理念揭示了“發展、協調、持續”的系統本質，體現了“速度、數量、質量”的綠色運行。面對資源約束趨緊、環境污染嚴重、生態系統退化的嚴峻形勢，中共十八大報告提出“把生態文明建設放在突出地位”。生態文明是工業文明之后人類經濟社會發展的一個新的文明形態，它強調“天人合一”的良性循環、和諧共生、全面發展的社會形態。而要實現這一目標，重要的路徑就是綠色發展。由此可見，可持續發展、生態文明、綠色發展是當前及今后一段時期內人類經濟社會發展“理念—目標—路徑”的有機統一。

“綠色經濟”一詞由皮爾斯在1989年首先提出，核心是強調生態環境的安全性。世界銀行“中國：空氣、土地和水”項目組（2001）指出，綠色發展的一個重要特征就是將資源與環境視為生產力發展的要素，需要不斷投資使之保值而且增值。在GDP和國民財富的核算中要將自然資源（包括環境容量）的價值和污染治理、生態恢復的成本考慮進去，形成新的能夠反映經濟增長的質量和代價的發展指標。[2]

王玲玲和張艷國（2012）認為，“綠色發展”是在生態環境容量和資源承載能力的制約下，通過保護生態環境實現可持續發展的新型發展模式。在綠色發展的系統中，蘊涵著綠色環境發展、綠色經濟發展、綠色政治發展、綠色文化發展等既相互獨立又相互依存、相互作用的諸多子系統。其中，綠色環境發展是綠色發展的自然前提；綠色經濟發展是綠色發展的物質基礎；綠色政治發展是綠色發展的制度保障；綠色文化發展是綠色發展內在的精神資源。[3]蔣南平和向仁康（2013）認為，綠色發展應建立在“資源能源合理利用，經濟社會適度發展，損耗補償互相平衡，人與自然和諧相處”的基礎上；全面樹立珍惜及合理利用自然資源、盡快制定資源能源補償標準、避免資本統制力對生態的破壞、以科技手段來加速生態的修復及經濟的發展，是中國乃至世界各國綠色發展的有效途徑。[4]胡鞍鋼和周紹杰（2014）認為，綠色發展的理論前提是經濟系統、自然系統和社會系統的共生性，由此也決定了系統間復雜的交互作用，既有正向的交互機制（良性循環）也有負向的交互機制（惡性循環）。[5]黃志斌等（2015）認為，綠色發展是人與自然日趨和諧、綠色資產不斷增殖、人的綠色福利不斷提升的過程。其中，綠色發展是主題，綠色資產是基礎和載體，綠色福利是歸宿，三者之間相互依存、彼此制約。[6]中共中央十八屆五中全會報告指出：“堅持綠色發展，必須堅持節約資源和保護環境的基本國策，堅持可持續發展，堅定走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路，加快建設資源節約型、環境友好型社會，形成人與自然和諧發展現代化建設新格局，推進美麗中國建設，為全球生態安全做出新貢獻。”由此可見，當前對綠色發展的概念及其內涵已基本明確。

（二）綠色發展衡量指標及測度研究

綠色發展指標體系的構建是當前綠色發展研究中的前沿領域和重點。

胡鞍鋼（2010）提出了綠色發展的國家核心指標，即單位GDP能源消耗量、可再生和清潔能源消費比重、主要污染物排放量、單位GDP二氧化碳排放量、森林覆蓋率。[7]劉西明（2013）通過構建經濟增長指標、資源節約指標、環境保護3個一級指標以及人均GDP、萬元GDP能耗、人均廢水排放量、人均二氧化硫排放量、人均氮氧化物排放量、人均煙（粉）塵排放量6個二級指標測度了中國2000年—2011年的綠色發展水平。結果顯示，進入“十一五”以后，我國綠色經濟發展水平指數每年約上升4至5個分值。[8]

李曉西等（2014）借鑒人類發展指數，在社會經濟可持續發展和生態資源環境可持續發展兩大維度同等重要的基礎上，構建了“人類綠色發展指數”，以12個元素指標為計算基礎，測算了123個國家綠色發展指數值及其排序。從測算結果看，在123個國家中，中國HGDI排名第86位，處于淺綠色發展水平階段，因而中國綠色發展任重而道遠。[9]

張江雪等（2015）構建了“工業綠色增長指數”，并運用基于松弛測度的方向距離函數（SBM-DDF）測算了2007年—2011年我國30個省（市、區）工業增長對資源的消耗和環境的污染狀況，并根據得分將其分成高綠化度地區、中綠化度地區和低綠化度地區。[10]

（三）區域綠色發展研究

長期以來，中國推行梯度發展戰略，導致區域間、城鄉間經濟社會發展不平衡，由此，各區域間綠色發展狀況也引起了學者們的廣泛興趣。王金南等（2005）以萬元GDP能源消耗、水資源消耗、COD排放、SO2排放4個指標為基礎，建立體現經濟與環境協調發展的綠色距離和綠色貢獻2個綜合性指標，以生態省和生態市相應指標為標準，分析了我國大陸地區各省份對應4個指標的綠色距離和綠色貢獻狀況。比較分析表明：經濟發達地區如北京、上海、江蘇、浙江等省份開始向“綠色經濟”變遷；經濟中游地區如遼寧、河北、湖北、安徽、吉林、黑龍江等省份則處于走出“黑色經濟”發展的邊緣并向“綠色經濟”轉化的階段；其他地區則基本上處于“黑色經濟”發展階段，不僅綠色距離大，而且綠色貢獻均小于1。[11]

黃祖輝等（2015）提出了我國山區轉型發展與綠色發展的三大路徑，一是強化統籌發展，實現山區發展環境優化；二是強化綠色發展，實現山區經濟系統優化；三是強化生態發展，實現山區生態系統優化。[12]劉紀遠等（2013）綜合綠色發展的國際經驗，以自然資本、經濟資本、社會資本與人力資本四大資本為核心，提出了中國西部地區綠色發展概念框架。該框架綜合考慮了中國西部在綠色發展道路上特有挑戰與機遇，闡明了社會經濟發展與資源環境承載力之間的相互作用機制，明確了中國西部地區“生態友好、社會包容和內生增長”的綠色發展目標，并指出在發展過程中不斷加強制度創新以引導長期綠色發展。[13]

歐陽志云等（2009）綜合分析了我國城市綠色發展的相關統計數據，用以評價我國城市的綠色發展狀況。分析結果顯示，我國城市的污染治理投資與基礎設施投資水平和三廢綜合利用水平普遍較低；而綠化水平、生活垃圾處理水平、單位GDP用水、空氣質量和工業廢水處理水平則有很多城市已達到較高水平，呈較好的發展態勢。就各項指標的發展水平在全國的分布情況來看，投資特別高的城市基本都是直轄市或者省級市等大規模的城市，但是這些城市的三廢綜合利用產品產值并不高。單位GDP用水量特別高和工業廢水排放達標率特別低的城市基本以小城市為主。就各項指標的總體水平來看，福建、廣東、海南、河北、湖北、江蘇、江西、山東和浙江等沿海或接近沿海各省份的城市和4個直轄市均處在較高水平。而甘肅、吉林、山西和陜西等西北部省份的各城市則處于較低的水平。[14]王兵等（2014）利用環境范圍調整測度（RAM）模型測算了中國112個環保重點城市2005年—2010年的綠色發展狀況。研究發現，我國各地區的綠色發展效率主要呈倒“U”型和三次型變化，區域差異明顯，中西部地區的部分城市群綠色發展效率要高于東部地區的一些城市群；污染物排放無效率是總無效率的主要源泉。[15]

當前，我國城鎮化發展正經歷速度和數量的高增長時期，也造成了城鎮化與生態環境承載力之間的矛盾。蔡寧等（2014）通過對2007年—2011年我國30個省（市、區）綠色經濟增長效率的測算，研究發現：我國城鎮化進程中的綠色發展正處于轉型升級的關鍵時期，大部分地區基本實現了基于綠色發展的新型城鎮化或有一定比較優勢；30個省（市、自治區）可分為“高綠色—高城鎮化”、“高綠色—低城鎮化”、“低綠色—高城鎮化”及“低綠色—低城鎮化”四類地區，且主要以“雙高”和“雙低”為主，呈現“兩頭大中間小”的啞鈴型；全國基于綠色發展的新型城鎮化空間分布不均勻。有鑒于此，各地要正視新型城鎮化進程中的空間與發展格局差異，尋找各地區綠色或城鎮化的比較優勢，科學統籌，合理規劃，構建綠色產業鏈，制定綠色發展政策，實現綠色與城鎮化的雙重發展。[16]

李琳和楚紫穗（2015）構建了區域產業綠色發展指數評價指標體系，采用主成分分析法對我國31個省（市、區）2007年—2012年的產業綠色發展指數進行評估和多層次的動態比較。結果表明，我國區域產業綠色發展指數呈上升趨勢，但整體水平偏低；中西部地區與東部地區差距較明顯，但呈縮小之勢；東部地區在產業綠色增長度和政府政策支撐力上優勢較明顯，但資源環境承載力劣勢較突出；西部地區的資源環境承載力表現較優，但產業綠色增長度劣勢較明顯；中部地區三大指標優劣勢不突出，整體水平中等偏后。[17]

綜合上述，經濟發展較好的東部地區的綠色發展指標要好于中西部地區，中國的綠色發展處于不平衡的態勢。

（四）我國綠色制度創新研究

目前，綠色發展已經成為全球共識，成為世界各國今后經濟發展的方向。作為全球第二大經濟體，中國的綠色發展對其未來經濟繁榮乃至全球經濟繁榮必將產生深遠的影響。但同時，我們必須看到，中國在堅持綠色發展過程中還面臨著很多挑戰，尚需進行制度創新。

李忠（2012）指出，我國綠色經濟發展存在的障礙主要有：（1）綠色經濟發展理念尚未全面形成；（2）缺乏戰略規劃的引導；（3）法律政策體系不系統、強制性不足；（4）綠色經濟體制尚未建立；（5）綠色技術創新能力不足。基于上述情況，他提出了相關對策建議：（1）加大宣傳力度，積極倡導綠色發展理念；（2）推進綠色經濟頂層設計，編制綠色經濟發展規劃；（3）成立綠色經濟發展領導小組，創新綠色經濟管理機制；（4）完善綠色經濟法律標準體系，強化執行力度；（5）加快資源環境稅費改革，促進資源環境成本內部化；（6）實施國家綠色科技發展計劃，增強科技支撐能力；（7）設立專項資金，開展綠色經濟發展示范試點。[18]曹東等（2012）提出：（1）實施“差異化”區域綠色發展戰略，針對不同的經濟發展和資源環境基礎，提出不同的發展重點，同時，建立分區域的綠色發展監測和評估體系；（2）通過技術進步和管理創新發展綠色農業，以保障農產品安全、生態安全和資源安全為重點，推動農業發展政策、農業生產組織、農業技術服務和農業管理體系的轉型；（3）以資源節約和環境友好為基本原則，實施綠色創新戰略，引導和推動工業結構的優化升級；（4）創建綠色服務業體系；（5）推行綠色消費模式，以綠色消費倒逼綠色經濟轉型。[19]

張梅（2013）指出，面對綠色經濟全球大趨勢帶來的機遇與挑戰，中國亟須從發展戰略、對外貿易、對外投資等方面進行調整，未雨綢繆，提前布局，力爭實現綠色經濟的后發優勢：（1）進一步完善我國綠色發展戰略；（2）多方面入手為拓展外貿掃清障礙；（3）加速“走出去”戰略的綠色轉型；（4）加大綠色技術的研發投入、推廣力度和國際交流；（5）加強國內法律體系建設和國際貿易規則研究；（6）推動與發達國家和金磚國家的綠色發展合作。[20]王永芹（2014）認為，要實現綠色發展，必須要有創新驅動，即：（1）綠色發展理念創新；（2）綠色科學技術創新；（3）綠色市場創新；（4）綠色制度創新。[21]胡鞍鋼和周紹杰（2014）認為，從公共政策的角度來看，中國實施綠色發展戰略應突出以下三個方面：第一，科學制定綠色規劃；第二，積極強化綠色投入；第三，突出綠色政績考核。[5]

（五）工業企業綠色發展（增長）研究

長期以來，中國經濟增長主要依靠外延式的擴大再生產，高能耗、高污染的工業發展是中國生態環境不斷惡化的主要原因。要實現綠色發展，改變傳統工業企業的增長模式成為關鍵因素之一。蘇利陽等（2013）圍繞綠色生產構建了基于綜合指數法的“工業綠色發展績效指數”。評估結果顯示，2005年—2010年我國工業綠色發展績效水平年均改善幅度為9.5%，反映工業生產正實現與資源環境消耗的脫鉤，但改善速度逐年下降，表明未來亟須挖掘新的節能減排潛力；分地區看，天津、北京、廣東等東部發達省市是中國工業綠色發展績效水平較好的地區，但各個地區的優勢均有所不同，其中天津在工業水資源利用方面居于領先，北京在工業土地資源方面較為落后，廣東在工業能源利用方面的表現突出；寧夏的工業綠色發展績效水平遠遠落后于其他地區，原因是其工業能源利用和污染物排放控制方面較為落后；同時，“十一五”期間各地區工業綠色發展績效水平均有所改善，其中廣西以年均19.7%的水平居于領先。總體來看，各地區的工業綠色發展水平和改善幅度有較大差異，意味著各地區實現工業綠色發展的基礎條件不同，有必要對不同地區采取分類管理方式，以有效促進各地區工業綠色發展。[22]任耀等（2014）利用DEA-RAM模型，構建了包含經濟效率、綠色效率及創新效率的綠色創新效率模型，并測算了山西省工業綠色創新效率，研究結果表明，能源投入的無效率對山西省工業綠色創新效率的無效率貢獻率最大。[23]

聶愛云和何小鋼（2012）研究發現，設計科學合理的環境規制與創新政策組合，引導和激發企業進行綠色技術創新與擴散，是綠色發展轉型能否成功的關鍵。市場導向型規制提供給企業更多創新空間，比命令控制型規制誘發更多綠色創新；同時，不同類型規制政策在靈活性、穩定性以及嚴格程度上表現不同，將影響政策對綠色創新誘發的概率。[24]武春友等（2014a）從企業綠色技術、企業綠色生產、企業綠色排放、企業綠色投入、綠色企業文化5個方面選取了企業綠色度評價指標體系，并運用AHP與標準離差相結合的方法來確定指標體系的組合權重，依據可拓學原理構建企業綠色度可拓學評價模型。[25]武春友等（2014b）針對企業發展特點及綠色增長模式的要素，構建了企業綠色增長模式的影響因素指標，運用粗糙集理論對指標進行信息重復性約簡。他們采用灰數與DEMATEL相結合的方法分析了約簡后的各指標對企業綠色增長模式的影響程度及因素之間的作用關系，為企業綠色增長影響因素識別提供了新的研究思路。[26]

生態資本是一種重要的資本形態，要實現經濟社會的綠色發展，必須重視生態資源節約利用和生態環境建設，建立健全生態資本運營機制，促進生態資本的良性運營，以維持生態資本存量的非減性。鄧遠建等（2012）認為生態資本運營的內核和目標與綠色發展的要求是完全一致的，完善的生態資本運營機制框架應包括生態資本運營的積累機制、轉換機制、補償機制和激勵機制。因此，要充分調動政府、市場和社會力量參與生態資本運營的積極性，促進生態資本的可持續利用，最終實現經濟社會的綠色發展。[27]

（六）FDI與綠色發展研究

從20世紀90年代初至今，隨著我國經濟和FDI的快速增長，主要污染物排放指標包括工業廢水、工業廢氣以及工業SO2等也呈逐年上升的趨勢。這一關聯的背后是否隱藏著發達國家對我國的污染轉移問題，引發人們對于“污染天堂”假說在中國是否存在的擔憂。盡管公認跨國公司的環境業績一般會比本土企業做得更好，但是我國外商直接投資長期和總量的增長是否會對環境產生影響，是否會帶來更多的污染避難所現象？這些問題也引起了學者們的廣泛興趣。

郭紅燕和韓立巖（2008）研究發現，外商直接投資通過影響中國的經濟規模、結構和技術進步從而對環境產生影響，外商直接投資存量的增加擴大了經濟規模，使工業污染排放增加，同時其存量增加也優化了經濟結構和提高了技術水平，進而又減少了工業污染排放，因此，外商直接投資對中國環境的總效應是正面的，但影響程度較小。另外，寬松的環境管制是吸引外商直接投資進入的一個重要因素，已經顯現出一定“污染避難所”效應，但中國并未成為“污染避難所”。[28]李小平和盧現祥（2010）采用環境投入產出模型和凈出口消費指數等方法，運用中國20個工業行業與G7和OECD等發達國家的貿易數據，研究發現：發達國家向中國轉移的產業并不僅僅是污染產業，同時也向中國轉移了“干凈”產業；國際貿易能夠減少工業行業的CO2排放總量和單位產出的CO2排放量。因此，中國并沒有通過國際貿易成為發達國家的“污染產業天堂”。[29] 張宇和蔣殿春（2013）研究發現，外資企業的進入同時具備“污染避難所”論和“污染光環”論的雙重特征，在引起我國產業結構向高污染行業轉移的同時顯著促進了當地和其他地區的環保技術應用；同時，FDI的存在在弱化鄰近地區的環境監管同時對當地的環境監管起到明顯的強化作用。 [30]楊博瓊等（2013）將FDI理論與貿易污染轉移理論模型相結合，推導出FDI污染轉移模型，研究發現，以降低成本為目的的垂直型FDI的確會集中于污染密集型行業。相比內資企業，外資企業的確集中于污染密集型行業，尤其是制革與毛皮鞣制業、造紙業等重度污染行業，這與我國的綠色發展路徑是相悖的。因此，他們建議我國需要從環境保護角度出發調整外商直接投資的行業政策，在行業層次設定環境準入門檻，從源頭上有效控制污染企業的進入。[31]因此，在未來發展中，如何規避和限制跨國公司對我國的污染性產業轉移是發揮FDI在環境保護方面積極作用的關鍵。

三、簡要述評

綜合上述，學術界對綠色發展的概念及內涵，綠色發展的指標體系構建及測度、區域綠色發展的狀況等方面進行了諸多研究。總體來看，相關研究主要集中在綠色增長方面。綠色發展是近些年才開始流行的一種經濟發展模式，它不僅僅包括綠色經濟增長，還包含在綠色發展模式下的經濟結構的變化、社會結構的變化以及收入分配結構的變化等諸多方面。就此而言，當前還有許多領域研究存在不足：（1）如何解決經濟發展方式轉型與經濟增長速度減緩所帶來的系列問題之間的矛盾；（2）為了促進人與自然和諧發展，如何構建科學化的城市化布局，如何構建現代生態農業發展格局；（3）如何在全國乃至全球范圍內建立健全用能權、用水權、排污權、碳排放權的初始分配制度；（4）如何建立健全實現綠色發展的生態環境保護責任追究制度和環境損害賠償制度；（5）在綠色發展模式下如何進一步完善地方官員的考核制度；（6）西部生態脆弱地區如何實現生態保護與經濟發展協調發展。上述問題將是今后一段時期內值得關注和進一步研究的重要議題。

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責任編輯：張士斌