淺談水利水電工程施工合同的變更及索賠

□邰恩利（遼寧省水利廳）

淺談水利水電工程施工合同的變更及索賠

□邰恩利（遼寧省水利廳）

文章針對水利水電工程施工合同變更與索賠，結合當前水利水電工程實際情況，在簡單分析變更與索賠基本概念的基礎上，對具體的產生原因與責任劃分進行總結，并從設計、合同文件編制以及投保三方面提出控制施工合同變更與索賠的有效措施，得出良好的變更與索賠控制對于促進工程持續發展有著重要作用和意義的結論。

水利水電工程；施工合同；合同變更；索賠

0 前言

水利水電工程因其周期較長、受外界因素影響巨大等特點，使得工程施工合同經常要做出變更，一旦出現合同變更，還會引發一系列索賠問題，不僅對工程的正常施工造成影響，還不利于工程造價的控制。因此，在實際情況中應結合產生變更的具體原因，采取行之有效的措施盡可能的控制變更量，從而確保工程順利進行。

1 水利水電工程施工合同變更與索賠概念分析

1.1 合同變更

變更并非對合同進行實質變化，而是要根據合同條件對施工合同進行優化的調整，變更的具體內容主要包括以下方面：適當增減合同中某項工作的具體內容；適當增減關鍵項目實際工程量；直接取消合同中某項工作；對合同中某項工作的性質與標準實施更改；對工程構造物的形態、高程與位置等實施更改；更改合同中某項工程的工期與流程；追加合同中未安排的工作。

1.2 索賠

索賠是指在各方履行施工合同的過程中，其中一方由于另外一方沒有按照合同要求執行而使該方遭受一定損失，需要由違約的一方向損失方支付一定賠償的行為。在現實情況中，索賠行為實際上是雙向的[1]。一般而言，索賠是項目承包人在履行合同時，對不屬于自身責任而造成的延誤等問題實施的維權行為。

按照不同的執行標準可將索賠分為不同的種類。若按照合同索賠可分為明示索賠與默示索賠；若按照索賠的目的可分為工期索賠與費用索賠；若按照索賠基本性質可分為工程索賠、延期索賠、變更索賠等。

2 水利水電工程施工合同變更與索賠的產生原因

2.1 施工合同變更產生原因

由于設計方案修改而造成的工程項目與工程量增減；設計方案修改使合同文件當中的技術規范與要求出現變化；合同文件對應的工程量清單和實際情況存在很大的誤差；項目業主與監理的指令發生變化，導致施工流程改變，新增一定工程項目；業主提出全新要求；為保證工程質量，在條件允許的情況下對混凝土等實施改變；地質情況和合同文件存在出入，在得到工程人員確定后引起變更；工程外部環境出現變化，經業主等同意后進行變更。

2.2 施工合同索賠產生原因

不可抗力因素造成的工程延期，如惡劣的天氣情況、自然災害以及戰爭動亂等；由于工程設計精度不足，頻繁修改造成的工程量增減；業主沒有按照合同的規定履行各項義務及責任；業主指令延緩或對某些工序進行提前；實際工作中存在較為嚴重的施工干擾；由于項目承包商未按要求完成工作，造成工程工期延誤；由于項目承包商自身原因而造成的工程質量缺陷，或對工程安全造成威脅。

3 施工合同變更與索賠責任劃分

3.1 工程設計不完善

由于投標設計存在誤差，使得工程缺漏項較多，設計工程量與實際不符，技術要求模糊等，導致合同執行期間會出現不同程度的變更，繼而引起索賠，對工程的整體造成帶來嚴重影響，甚至使實際造價超過了項目概算[2]。

招標文件編制不嚴密，施工合同各項條款的商議缺乏規范性，具體概念模棱兩可，進而引起爭議，存在變更和索賠的危險。施工合同實施過程中沒有對存在的技術問題進行有效的處理，對后續施工造成影響，最終引起變更和索賠。

3.2 工程監理方職責落實不到位

在接收項目承包商驗收需求后，沒有按照合同的要求開展驗收工作，從而造成一定損失；監理方沒有按照合同的具體規定對各種施工材料的質量和指標進行檢測，使得工程建設面臨一定質量風險。

3.3 業主方職責未有效落實

合同簽訂以前以及合同實施過程中，業主方沒有及時進行征地處理，導致后續施工工作無法有序開展；施工現場供水、供電延后，對施工造成很大的麻煩；沒有向施工方提供必要的施工機械和主材；工程款逾期支付；未對施工圖進行嚴格的審查，錯發存在漏洞的圖紙；現場監管與協調不力，無法及時處理施工中的突發問題；隨意更改施工組織設計與流程，或提前要求交工等。

3.4 項目承包商施工不當

使用質量不合格或存在缺陷的施工材料與設備；沒有按照合同提出的技術要求進行施工，導致工程質量無法滿足標準；由于承包商自身原因不能按時交工；由于現場監管、使用不當等原因使設備、機具遭到損壞；實際的項目負責人、技術人員與施工人員數量和合同規定不符等。

4 控制施工合同變更與索賠的有效措施

4.1 確保設計質量

從工程設計角度講，合同變更量可在一定程度上反映出設計的水平和質量，所以切實提升設計質量可起到減小變更量的作用。在設計工作中，由于受到多方因素的影響，使得設計質量無法滿足規定的要求。比如，設計周期較短，勘察成果不夠準確；設計人員根據不準確的勘察成果實施設計，必然無法確保設計質量。此外，由于缺乏有效的監管，導致設計不夠嚴密，專業之間的協調不充分，進而產生缺漏項等問題，影響施工的正常進行，最終造成變更與索賠。為此，應從以下幾個方面入手，切實做好設計工作：①實行設計招標制度，與合格的設計單位簽訂委托合同，以此規范設計單位自身行為；②通過有效的協調和分析，為設計工作提供充足的時間；③項目業主和設計單位要簽訂一份限額協議，以此對設計的管理制度和要求進行深層次優化；④項目業主需要和設計單位簽署供圖協議；⑤業主應根據設計工作的實際情況制定合理的獎罰措施。

4.2 做好招標文件編制工作

通常情況下，工程招標文件主要由當地設計院負責編制。招標文件是施工合同的核心，也是項目業主對各個投標人發出的邀約，為選定中標人的重要基礎。如果招標文件的編制質量較差，各項條款模糊不定，將會在合同的執行階段出現爭議與糾紛，進而影響工程施工，造成不必要的變更和索賠。因此，在實際工作中必須做好招標文件的編制工作。首先，應為招標文件的編制工作提供充足的時間；其次，各項條款應盡可以引用合同范文條款，相關的合同文件應得到專家的審核與認可；再次，科學劃分各個標段，標段之間相互獨立，防止對施工造成干擾；最后，在對標段進行劃分時應避免相同產品的不同工序由多個承包者負責。此外，還需根據合同管理流程，切實加強管理力度，合同管理流程如圖1所示。

圖1 合同管理流程圖

4.3 積極參與保險，有效轉嫁風險

施工合同中詳細規定了雙方的權益與義務，同時也十分明確的提出了雙方需要承擔的責任與風險。在實施合同時，由于各種突發情況造成的損失，往往是無法進行準確預估的。因此，應嚴格按照合同的相關規定對工程項目實施投保[3]。通過對工程險以及財產險的投保，可將許多風險轉嫁至保險公司，從而減少了業主與參建各方的經濟損失。

5 結語

總而言之，水利水電工程施工合同出現變更與索賠是無法有效避免的，而且這些變更與索賠錯綜復雜，無法運用一套固定的模式進行判斷和預測。因此在實行合同管理時，應盡可能做好每一項工作，對潛在的風險進行準確的預測與研究，始終保持認真處理的態度，從而將風險的出現幾率控制在最低水平，促進工程良好發展。

[1]陳霖,余超.水利水電工程施工合同的變更與索賠[J].人民長江,2007,(04)：76-78.

[2]王衛華,張志鵬,馮宇,黃寧,蹇洪勝.水利水電工程施工合同中變更索賠技巧探討[J].安徽農業科學,2013,(30)：19-21.

[3]孫建芬.水電工程施工合同的變更與索賠[J].建設監理, 2009,(05)：42-45.

D923.6

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1673-8853（2016）09-0100-02

2016-05-16

（責任編輯：趙鑫）

邰恩利（1971-），男，工程師，主要研究方向為水利工程管理。