開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議及其在圖書(shū)館領(lǐng)域的應(yīng)用*

楊　敏，夏翠娟，徐華博

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開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議及其在圖書(shū)館領(lǐng)域的應(yīng)用*

楊敏，夏翠娟，徐華博

摘要開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議對(duì)促進(jìn)開(kāi)放數(shù)據(jù)的發(fā)布和再利用具有重要作用，政府機(jī)構(gòu)、知識(shí)共享組織、開(kāi)放數(shù)據(jù)共用項(xiàng)目制訂了不同的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議。文章分析大英圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、歐洲數(shù)位圖書(shū)館等圖書(shū)館領(lǐng)域開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議具體案例，對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議在我國(guó)的應(yīng)用提出建議。

關(guān)鍵詞開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議數(shù)字版權(quán)

引用本文格式楊敏，夏翠娟，徐華博. 開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議及其在圖書(shū)館領(lǐng)域的應(yīng)用［J］. 圖書(shū)館論壇，2016（6）：91-98，141.

*本文系國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“W3C的RDB2RDF標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)構(gòu)建中的應(yīng)用”（項(xiàng)目編號(hào)：13CTQ008）研究成果之一

0　引言

數(shù)據(jù)已成為寶貴的公共資源，當(dāng)前開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)如火如荼。開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)號(hào)召解鎖政府、企業(yè)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，甚至特定的個(gè)人數(shù)據(jù)［1］，以讓數(shù)據(jù)發(fā)揮更大的價(jià)值。自2007年起，每年的W3C年會(huì)都設(shè)有研討“關(guān)聯(lián)開(kāi)放數(shù)據(jù)”分會(huì)場(chǎng)，其“關(guān)聯(lián)開(kāi)放數(shù)據(jù)項(xiàng)目”的目標(biāo)是使互聯(lián)網(wǎng)最終成為全球性數(shù)據(jù)空間。W3C呼吁個(gè)人、機(jī)構(gòu)以關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的原則和標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)放自己的原始數(shù)據(jù)。為幫助政府科學(xué)規(guī)范地開(kāi)放公共數(shù)據(jù)（public data），2009年9月8日，W3C eGov Interest Group公布《開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)指南》文件［2］，提供開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。比如鼓勵(lì)政府以XML、RDF、CSV格式發(fā)布原始數(shù)據(jù)并提供結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，采用元數(shù)據(jù)、語(yǔ)義標(biāo)注等方法描述和組織數(shù)據(jù)，利用URI、RDF技術(shù)使之形成人和機(jī)器都可讀的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。

目前很多國(guó)家和地區(qū)都在互聯(lián)網(wǎng)上開(kāi)放了部分公共數(shù)據(jù)。2013年6月18日，八國(guó)集團(tuán)首腦在北愛(ài)爾蘭峰會(huì)上簽署《開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章》，各國(guó)表示要進(jìn)一步向公眾開(kāi)放可機(jī)讀的政府?dāng)?shù)據(jù)［3］。據(jù)美國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)網(wǎng)站data.gov統(tǒng)計(jì)，截至2014 年1月12日，開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)已覆蓋44個(gè)國(guó)家和地區(qū)。英國(guó)開(kāi)放知識(shí)基金會(huì)（Open Knowledge Foundation）2013年10月發(fā)布的開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)普查結(jié)果顯示，在對(duì)70個(gè)國(guó)家和地區(qū)政府的數(shù)據(jù)開(kāi)放情況（包括預(yù)算、支出、選舉、污染等10個(gè)領(lǐng)域）的普查中，英國(guó)和美國(guó)位居第一和第二，第三到第五是丹麥、挪威和新西蘭［4］。

從來(lái)沒(méi)有任何一個(gè)時(shí)代像今天的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代這樣能讓數(shù)據(jù)如此高速流動(dòng)，數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的價(jià)值也從來(lái)沒(méi)有像今天這樣更直觀、更為人所認(rèn)知，開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)對(duì)數(shù)字時(shí)代圖書(shū)館的數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)管理造成的影響也是空前的。與此同時(shí)，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)數(shù)據(jù)開(kāi)放兩者之間的矛盾也從來(lái)沒(méi)有像今天這樣尖銳過(guò)。圖書(shū)館如何在這樣的環(huán)境下促進(jìn)數(shù)據(jù)的有效傳播和利用？利用怎樣的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議才能保障數(shù)據(jù)的合理公平使用？本文在對(duì)現(xiàn)有開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，分析圖書(shū)館界開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議制訂和使用的案例，以期對(duì)我國(guó)圖書(shū)館界參與數(shù)據(jù)開(kāi)放運(yùn)動(dòng)提供參考。

1　文獻(xiàn)調(diào)研

學(xué)界對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)的研究眾多，如譚健探討了開(kāi)放數(shù)據(jù)在學(xué)術(shù)交流、Web2.0時(shí)代信息組織中的愿景，介紹了開(kāi)放數(shù)據(jù)在電子政務(wù)中的應(yīng)用現(xiàn)狀，以及非營(yíng)利性組織、企業(yè)對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)的推動(dòng)情況［5］；傅蓉分析了開(kāi)放數(shù)據(jù)的內(nèi)容是什么、開(kāi)放數(shù)據(jù)的創(chuàng)作者有誰(shuí)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源于何處等［6］。

學(xué)界對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的研究較少，有的簡(jiǎn)要涉及許可協(xié)議的內(nèi)容，如洪京一［7］、曹凌［8］；有的綜合探討開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的種類、特點(diǎn)、應(yīng)用等，如張春景等［9］分析了CC（知識(shí)共享）家族、ODC（開(kāi)放數(shù)據(jù)共用組織）、OGL（開(kāi)放政府許可協(xié)議）等常用協(xié)議；傅蓉［10］分析了開(kāi)放內(nèi)容許可協(xié)議的定義、基本特點(diǎn)以及各種協(xié)議之間的區(qū)別。有的學(xué)者還對(duì)特定的許可協(xié)議進(jìn)行了分析，如傅蓉［11］概述了知識(shí)共享許可協(xié)議的由來(lái)、協(xié)議內(nèi)容和使用情況等，剖析了其中的非商用性使用條款的實(shí)用性，認(rèn)為非商業(yè)性是該類許可協(xié)議最受歡迎的條款，但也存在問(wèn)題。

參與開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的機(jī)構(gòu)為更好地服務(wù)于公眾，對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)設(shè)置了許可協(xié)議，在參考現(xiàn)有開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)許組織和個(gè)人再利用這些數(shù)據(jù)，并明確了利用者和再利用者應(yīng)做什么、受哪些限制。從這些文獻(xiàn)可以看出，部分學(xué)者對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)的討論涉及許可協(xié)議說(shuō)明，但大多并未深入探討；另一部分專門(mén)探討許可協(xié)議的學(xué)者大多致力于內(nèi)容、特點(diǎn)、類型與應(yīng)用等探索，集中于許可的內(nèi)容、應(yīng)用方面的論述，結(jié)合案例來(lái)分析協(xié)議的較少，亦不夠深入細(xì)致。學(xué)界對(duì)圖書(shū)館在開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議方面的探討并不多見(jiàn)，主要集中于數(shù)據(jù)服務(wù)、存取等的研究。比如，張崢嶸、劉亞麗［12］認(rèn)為在開(kāi)放數(shù)據(jù)服務(wù)方面，圖書(shū)館需轉(zhuǎn)換角色，向用戶提供館藏目錄、數(shù)據(jù)監(jiān)管、開(kāi)放獲取、知識(shí)發(fā)現(xiàn)、語(yǔ)義分析等服務(wù)。再如，趙海榮［13］分析了中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)的開(kāi)放存取研究進(jìn)展，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)我國(guó)發(fā)表的開(kāi)放存取論文進(jìn)行定量描述和分析，展現(xiàn)了我國(guó)開(kāi)放存取研究的整體圖景。由此可見(jiàn)，學(xué)界對(duì)圖書(shū)館開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議有待進(jìn)行深入研究。

2　開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議與數(shù)據(jù)開(kāi)放

根據(jù)英國(guó)開(kāi)放知識(shí)基金會(huì)（Open Knowledge Foundation）［14］的定義，開(kāi)放（Openness）需具備三項(xiàng)基本元素：一是非歧視性。數(shù)據(jù)若開(kāi)放，則應(yīng)對(duì)任何人都開(kāi)放。二是機(jī)器可讀性。數(shù)據(jù)若開(kāi)放，則應(yīng)是機(jī)器可讀格式。三是開(kāi)放授權(quán)性。數(shù)據(jù)若開(kāi)放，則其對(duì)應(yīng)授權(quán)條款應(yīng)確保使用者自由免費(fèi)訪問(wèn)、獲取、使用、加值、演繹、拷貝、傳播的權(quán)利。

基于上述定義，不難看出，相較于數(shù)據(jù)共享，開(kāi)放數(shù)據(jù)更秉承開(kāi)源社區(qū)倡導(dǎo)的平等、自由的價(jià)值觀。開(kāi)放數(shù)據(jù)強(qiáng)調(diào)的非歧視性和開(kāi)放授權(quán)性打破了傳統(tǒng)數(shù)據(jù)共享中設(shè)定的“共享?xiàng)l件”和“特定共享方”的限制。相對(duì)于政府推行的信息公開(kāi)，開(kāi)放數(shù)據(jù)強(qiáng)調(diào)的機(jī)器可讀性、明確賦予數(shù)據(jù)使用者的自由增值利用（包括商業(yè)使用和非商業(yè)使用）和分享傳播權(quán)利更好地刺激了公眾對(duì)數(shù)據(jù)資源的需求，并鼓勵(lì)公眾對(duì)數(shù)據(jù)增值利用。《開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章》提出開(kāi)放數(shù)據(jù)五原則：開(kāi)放數(shù)據(jù)是基本原則；注重質(zhì)量與數(shù)量；讓所有人使用；為改善治理而發(fā)布數(shù)據(jù)；發(fā)布數(shù)據(jù)以激勵(lì)創(chuàng)新，承諾并推進(jìn)本國(guó)數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放。

目前開(kāi)放數(shù)據(jù)（Open Data）并沒(méi)有統(tǒng)一的定義，不同的組織、機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)理解的視角不一。Wikipedia認(rèn)為開(kāi)放數(shù)據(jù)對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)，可以不受商業(yè)條款、拷貝權(quán)、專利權(quán)等相關(guān)規(guī)定束縛，能夠自由地利用及再出版一些數(shù)據(jù)；開(kāi)放數(shù)據(jù)包括非文本材料，如地圖、基因數(shù)據(jù)、化學(xué)合成數(shù)據(jù)、數(shù)學(xué)科學(xué)公式［15］。歐盟基于“政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放”的視角加以定義：“開(kāi)放數(shù)據(jù)是指公共機(jī)構(gòu)產(chǎn)生、收集或支付的所有信息，包括地理信息數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、氣象資料，由政府資助的研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，并包括數(shù)字圖書(shū)，這些公共數(shù)據(jù)可以隨時(shí)訪問(wèn)和咨詢，也可以重新再利用。”［16］也有學(xué)者認(rèn)為，開(kāi)放數(shù)據(jù)是指按照用戶特定的需求、一定的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議和規(guī)則對(duì)Web數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)和組織的活動(dòng)，而利用來(lái)自不同的數(shù)據(jù)源或不同的數(shù)據(jù)類型的數(shù)據(jù)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)信息在網(wǎng)絡(luò)空間的開(kāi)放、共享與重用，以尋求數(shù)據(jù)最大可能的獲取與重用［17］。總的來(lái)說(shuō)，這些組織、機(jī)構(gòu)與個(gè)人對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)內(nèi)涵的理解能夠達(dá)成這樣的共識(shí)：數(shù)據(jù)不受版權(quán)與專利等限制，可以被任何人自由獲取。

開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的主要實(shí)踐者是政府，英國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家率先開(kāi)展開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)。圖書(shū)館在開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)中扮演著重要角色，一些圖書(shū)館已經(jīng)建成開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)或正在著手開(kāi)展該項(xiàng)目，如歐洲數(shù)字圖書(shū)館、大英圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館。然而，隨著開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)如何開(kāi)放再利用、制定什么樣的許可協(xié)議等成為圖書(shū)館必須思考的問(wèn)題。此外，許可協(xié)議的制定也為開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展作了環(huán)境上的準(zhǔn)備。

3　開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的類型

不同性質(zhì)的組織因不同的目的而制定不同的許可協(xié)議，本文從政府與非政府兩個(gè)不同的類型來(lái)說(shuō)明。

3.1政府制定的許可協(xié)議

開(kāi)放政府許可協(xié)議OGL（Open Government License）是政府制定的許可協(xié)議代表，該協(xié)議由英國(guó)政府于2010 年發(fā)布，目的是將政府擁有的公共數(shù)據(jù)提供給大眾及企業(yè)使用。其中OGL1.0的內(nèi)容近似于知識(shí)共享的以相同方式共享協(xié)議的CCBY 和ODC-BY，涵蓋的信息范圍很廣，包括皇家版權(quán)、數(shù)據(jù)庫(kù)和源代碼，并且授權(quán)使用者不限于英國(guó)本土。它還提供機(jī)讀格式，提供工具自動(dòng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)。OGL1.0的內(nèi)容主要包括［18］：（1）需標(biāo)明信息提供者提供的信息來(lái)源及聲明，還需提供本協(xié)議的網(wǎng)頁(yè)鏈接。如果信息提供者沒(méi)有提供聲明，或者信息來(lái)源署名的提供者很多，但多數(shù)提供者的信息并沒(méi)有運(yùn)用在產(chǎn)品或應(yīng)用中，則可以僅列如下文字：“Contains public sector i nformation licensed under the Open Government Licensev1. 0”，但絕不可聲稱這些信息已得到信息提供者的許可，也不得誤導(dǎo)或扭曲信息本身或來(lái)源，且要合乎Data Protection Act 1998 或the Privacyand Electronic Communications法令。（2）授權(quán)終止條款：如果未符合以上規(guī)定，授權(quán)則自動(dòng)終止。（3）信息的授權(quán)范圍不包括個(gè)人資料；在法規(guī)下不允許公布或揭露的信息；LOGO、圖示（ 除非已整合至文件或數(shù)據(jù)集本身）；軍事圖標(biāo)；第三方人授權(quán)于信息提供者的權(quán)利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)，含專利、商標(biāo)、設(shè)計(jì)權(quán)）；身份信息，如英國(guó)護(hù)照。（4）授權(quán)用戶不限于英國(guó)。

3.2非政府組織制定的許可協(xié)議

3.2.1知識(shí)共享組織CC

知識(shí)共享組織（Creative Commons，CC）于2001年成立，創(chuàng)始人是勞倫斯·萊斯格，該組織的唯一目標(biāo)是在默認(rèn)的限制性規(guī)則日益增多的今天，構(gòu)建一個(gè)合理、靈活的著作權(quán)體系。其制定的許可協(xié)議是針對(duì)特定的創(chuàng)作性作品而設(shè)立的，如網(wǎng)站、學(xué)術(shù)、音樂(lè)、電影、攝影、文學(xué)、教材等作品。該組織制定的許可協(xié)議認(rèn)為知識(shí)共享的理念和著作權(quán)是緊密聯(lián)系的。傳統(tǒng)的著作權(quán)有兩種極端：一是“保留所有權(quán)利”；一是“不保留任何權(quán)利”，即公有領(lǐng)域。知識(shí)共享組織試圖在兩者中間廣大的灰色地帶保留彈性，使得創(chuàng)作者可以保留部分權(quán)利，思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)在信息時(shí)代的意義。知識(shí)共享提供多種可供選擇的許可形式及條款組合（見(jiàn)表1）［19］，創(chuàng)作者可與大眾分享其創(chuàng)作，授予其他人一定條件下再傳播的權(quán)利，卻又保留其他權(quán)利。

表1　知識(shí)共享許可類型

與傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)機(jī)制相比，知識(shí)共享許可同樣具有法律效力，在承認(rèn)和尊重創(chuàng)作者版權(quán)的前提下，知識(shí)共享許可主張對(duì)知識(shí)創(chuàng)造成果合法地分享、使用和演繹，其“部分權(quán)利保留”的版權(quán)許可模式賦予著作權(quán)人更多的靈活性。比如，允許創(chuàng)作者自愿根據(jù)著作權(quán)法賦予的權(quán)利，授權(quán)他人在滿足特定條件限制下復(fù)制、展覽、表演、放映、傳播、修改和發(fā)布其作品；允許著作權(quán)人只對(duì)其作品的某些片段、照片、圖片等單獨(dú)授權(quán)。

但是，該組織也制定過(guò)“不保留任何權(quán)利”的許可。比如，CC0 1.0通用公眾領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明（Creative Commons CC0 1.0 Universal Public Domain）主要內(nèi)容［20］為：著作的所有者及對(duì)該著作相關(guān)的其他人，在法律許可的范圍內(nèi)，拋棄著作權(quán)法所規(guī)定的權(quán)利，包括所有相關(guān)或相鄰的法律權(quán)利，并宣告將該著作貢獻(xiàn)至公眾領(lǐng)域；允許復(fù)制、修改、發(fā)布或展示此作品，亦可進(jìn)行商業(yè)利用，完全不需要經(jīng)過(guò)許可；公眾領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明（CC0）在任何情況下均不影響任何人的專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)，亦不影響他人對(duì)該著作可能享有的權(quán)利以及對(duì)該著作的使用方式，如形象權(quán)或隱私權(quán)。除非另有聲明，協(xié)助著作公開(kāi)的人員并不擔(dān)保，對(duì)此著作的所有使用亦不承擔(dān)責(zé)任，此免責(zé)聲明在法律允許的范圍內(nèi)做最大程度的適用。當(dāng)使用或引用該著作時(shí)，不得暗喻或提及著者及其他相關(guān)者。

3.2.2開(kāi)放數(shù)據(jù)共用ODC

開(kāi)放數(shù)據(jù)共用（Open Data Commons，ODC）主要為數(shù)據(jù)庫(kù)的使用而設(shè)立，它是開(kāi)放知識(shí)基金會(huì)的一個(gè)項(xiàng)目，由其咨詢理事會(huì)運(yùn)行。ODC是指在數(shù)據(jù)開(kāi)放過(guò)程中，用以規(guī)范、約束、明確數(shù)據(jù)擁有者、發(fā)布者以及使用者在獲取、傳播、利用、再生產(chǎn)數(shù)據(jù)時(shí)的權(quán)利和義務(wù)的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可類型。

開(kāi)放數(shù)據(jù)共用包括三種類型：公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)和許可（PDDL）、開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)許可（ODBL）和開(kāi)放數(shù)據(jù)共用署名許可（ODC-By）。“公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)和許可”針對(duì)公共領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)及其內(nèi)容，明確了作品接受方和貢獻(xiàn)方各自的職責(zé)；規(guī)定該協(xié)議所涵蓋的范圍和協(xié)議的法律效力、合法權(quán)利所包括的內(nèi)容，權(quán)利不能涵蓋的范圍，詳細(xì)說(shuō)明對(duì)版權(quán)和數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利的貢獻(xiàn)、棄權(quán)和許可。同時(shí)還規(guī)定了與其他權(quán)利的關(guān)系，如不能隨意使用所有人的專利和商標(biāo)。“開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)許可”是允許用戶無(wú)償共享、修改和使用數(shù)據(jù)的許可協(xié)議。“開(kāi)放數(shù)據(jù)共用署名許可”是2010年6月24日發(fā)布的數(shù)據(jù)庫(kù)特定許可協(xié)議，類似于知識(shí)共享署名許可協(xié)議。開(kāi)放數(shù)據(jù)共用署名許可和開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)許可的大部分內(nèi)容幾乎相同，不同之處有兩點(diǎn)：在序言部分減少解釋性說(shuō)明，文本更簡(jiǎn)潔；在應(yīng)用條件部分刪除了關(guān)于“相同方式共享”的條款內(nèi)容。

4　圖書(shū)館領(lǐng)域的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議應(yīng)用案例分析

數(shù)據(jù)是決定圖書(shū)館服務(wù)有效性的關(guān)鍵因素，是關(guān)系圖書(shū)館服務(wù)模式變革和創(chuàng)新、提高個(gè)性化服務(wù)水平和增強(qiáng)服務(wù)透明度最重要的戰(zhàn)略資源。開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)對(duì)數(shù)字時(shí)代圖書(shū)館的數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)管理造成的影響越來(lái)越大，圖書(shū)館應(yīng)該以更加開(kāi)放的姿態(tài)向社會(huì)開(kāi)放公共數(shù)據(jù)。為了梳理公共圖書(shū)館的開(kāi)放數(shù)據(jù)應(yīng)用現(xiàn)狀，在開(kāi)放的基礎(chǔ)上規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，筆者選取國(guó)際上具有代表性的4家圖書(shū)館或機(jī)構(gòu)，即英國(guó)大英圖書(shū)館、歐洲數(shù)字圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館，以及學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟SPARC，對(duì)其開(kāi)放數(shù)據(jù)的應(yīng)用及許可協(xié)議進(jìn)行調(diào)研及分析。

4.1英國(guó)大英圖書(shū)館

圖書(shū)館開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的技術(shù)手段一般表現(xiàn)為關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，大英圖書(shū)館的開(kāi)放數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)開(kāi)放英國(guó)國(guó)家書(shū)目數(shù)據(jù)（linked open British national bibliography，簡(jiǎn)稱Open BNB），基于英國(guó)《國(guó)家信息基礎(chǔ)建設(shè)條例》建立，包括已出版的和將要出版的書(shū)刊和其它整合資源。大英圖書(shū)館元數(shù)據(jù)中心（Collection Metadata）為這些開(kāi)放數(shù)據(jù)制定了如下數(shù)據(jù)許可協(xié)議：（1）數(shù)據(jù)的使用。基于Creative Commons CC0 1.0 Universal Public Domain Dedication，該館稱其沒(méi)有這些數(shù)據(jù)的所有權(quán)或拷貝權(quán)，也就沒(méi)有權(quán)力對(duì)這些數(shù)據(jù)的再利用進(jìn)行限制。（2）數(shù)據(jù)支持和分享。該館竭盡所能地為讀者提供準(zhǔn)確且高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，讀者如果對(duì)這些數(shù)據(jù)有任何問(wèn)題、建議或意見(jiàn)，或需要分享數(shù)據(jù)的使用情況，皆可聯(lián)系該館相關(guān)人員。（3）數(shù)據(jù)責(zé)任。該館不承擔(dān)任何有關(guān)數(shù)據(jù)損壞的責(zé)任，詳情參見(jiàn)Creative Commons CC0 1.0 Universal Public Domain Dedication許可條例。（4）其它元數(shù)據(jù)的說(shuō)明。在該館可搜索下載其它元數(shù)據(jù)，但須作為非商業(yè)目的之用，詳細(xì)使用許可參見(jiàn)該館Collection Metadata頁(yè)面。

該館制定的許可協(xié)議并不具備法律效力，而是基于善意要求使用者遵守的規(guī)則約定。該館對(duì)這些開(kāi)放數(shù)據(jù)不具備所有權(quán)、拷貝權(quán)等，在參考英國(guó)相關(guān)法律條例以及CC0 1.0公眾領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明的同時(shí)，盡可能地服務(wù)于大眾。該館在這些數(shù)據(jù)的公開(kāi)行為中扮演的只是“中介”作用，在原始數(shù)據(jù)與大眾之間搭建橋梁，促成大眾信息與原始數(shù)據(jù)之間的對(duì)接、利用與反饋。

大英圖書(shū)館在數(shù)字資源利用方面，除遵循英國(guó)版權(quán)法和國(guó)際版權(quán)法的規(guī)定外，也在圖書(shū)館網(wǎng)站上發(fā)布了與版權(quán)相關(guān)的公告［21］，聲明該館有義務(wù)保護(hù)館藏資源，他人損壞或盜竊館藏資料會(huì)觸犯刑事罪。為減少損毀風(fēng)險(xiǎn)，該館遵循英國(guó)法律對(duì)館藏資源的復(fù)制進(jìn)行了限制規(guī)定，其中涉及版權(quán)的規(guī)定是讀者不能復(fù)制被告知侵權(quán)（版權(quán)、專利或其他所有權(quán)）的館藏資源。與之相對(duì)的，僅有用于非商業(yè)性研究的在版權(quán)內(nèi)的單一復(fù)本可以復(fù)制。這一復(fù)制行為不能損害版權(quán)所有者的權(quán)益。

大英圖書(shū)館在關(guān)于圖像服務(wù)請(qǐng)求的網(wǎng)站上也有公布涉及版權(quán)的相關(guān)聲明，主要內(nèi)容是該館致力于保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。大英圖書(shū)館并不保證圖像服務(wù)所提供的材料不會(huì)侵犯第三方的權(quán)益。確認(rèn)版權(quán)問(wèn)題和其他相關(guān)事項(xiàng)合法是提出圖像服務(wù)需求方的責(zé)任。依據(jù)英國(guó)版權(quán)法，1874年以后出版的材料或未公開(kāi)出版的材料受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，若需要使用這些材料，需要提供版權(quán)所有者的許可證明［22］。至于版權(quán)期滿的材料，無(wú)論是已經(jīng)由大英圖書(shū)館數(shù)字化了而原件已超過(guò)版權(quán)保護(hù)期限，還是大英圖書(shū)館正在安排或挑選進(jìn)行數(shù)字化而原件已超過(guò)版權(quán)保護(hù)期的材料，大英圖書(shū)館都擁有所有權(quán)利。因此，這些材料的冠名、收益或其他任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)均屬于大英圖書(shū)館所有，用戶需向大英圖書(shū)館的相關(guān)部門(mén)咨詢協(xié)商。

4.2歐洲數(shù)字圖書(shū)館

歐洲數(shù)字圖書(shū)館對(duì)其收錄的數(shù)字（數(shù)據(jù)）資源的許可協(xié)議有明確規(guī)定，其中包括對(duì)許可協(xié)議的介紹、數(shù)據(jù)交換協(xié)議、使用公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)宣告（CC0）等內(nèi)容。

（1）許可協(xié)議介紹。歐洲數(shù)字圖書(shū)館許可協(xié)議使得與信息和業(yè)務(wù)相關(guān)的權(quán)利實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化。該協(xié)議制定于2011年，由4部分組成，致力于使用戶與數(shù)據(jù)提供體系之間的關(guān)系變得透明（見(jiàn)圖1）［23］。

圖1　歐洲數(shù)字圖書(shū)館許可框架介紹

第一步是數(shù)據(jù)交換協(xié)議（DEA）。DEA建構(gòu)了歐洲數(shù)字圖書(shū)館與數(shù)據(jù)提供者之間的關(guān)系。自2012年7月1日起，DEA代替了所有該館與數(shù)據(jù)提供者之間的協(xié)議。

第二步是使用公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明（CC0）。DEA建立了歐洲數(shù)位圖書(shū)館發(fā)布的元數(shù)據(jù)，這些元數(shù)據(jù)來(lái)自使用公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明的數(shù)據(jù)提供者。

第三步是用戶貢獻(xiàn)度條款。這些條款適用于對(duì)該館有所貢獻(xiàn)的用戶。這些條款的發(fā)布使得歐洲數(shù)字圖書(shū)館能夠使用用戶提供的內(nèi)容，并能夠與其他歐洲數(shù)字圖書(shū)館館藏的內(nèi)容和數(shù)據(jù)進(jìn)行整合。

第四步是EDM——?dú)W洲數(shù)字圖書(shū)館數(shù)據(jù)模型的權(quán)利領(lǐng)域。歐洲數(shù)字圖書(shū)館數(shù)據(jù)模型說(shuō)明需要何種格式的數(shù)據(jù)，以便歐洲數(shù)字圖書(shū)館可以使用這些數(shù)據(jù)。

（2）數(shù)據(jù)交換協(xié)議（DEA）。DEA是歐洲數(shù)字圖書(shū)館許可協(xié)議的核心，建立了兩條主要規(guī)則，這兩條規(guī)則與元數(shù)據(jù)及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）有關(guān)：一是所有提交給該館的元數(shù)據(jù)將會(huì)依據(jù)CC0條款被發(fā)布為公開(kāi)數(shù)據(jù)；二是每個(gè)可供使用的數(shù)字對(duì)象均需要有一個(gè)描繪其版權(quán)狀況的權(quán)限聲明。

（3）使用公共領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明（CC0）。CC0棄權(quán)證書(shū)是由知識(shí)共享組織開(kāi)發(fā)的合法工具，使數(shù)據(jù)再利用不受限制成為可能，這意味著任何人都可以以任何目的沒(méi)有任何限制地使用歐洲數(shù)字圖書(shū)館發(fā)布的元數(shù)據(jù)。

4.3德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館

德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)（linked data service）項(xiàng)目正在建設(shè)之中，涵蓋德國(guó)所有書(shū)目數(shù)據(jù)和規(guī)范數(shù)據(jù)、整合過(guò)的規(guī)范文檔以及文獻(xiàn)記錄等［24］，屆時(shí)公眾可以通過(guò)該館的云端享受到高質(zhì)量服務(wù)，可以非常方便地利用這些數(shù)據(jù)。不過(guò)，該館只對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)中的整合規(guī)范文件以及文獻(xiàn)紀(jì)錄兩項(xiàng)子數(shù)據(jù)庫(kù)作了許可協(xié)議的說(shuō)明，規(guī)定公眾領(lǐng)域貢獻(xiàn)聲明（CC0 1.0）適用于此兩項(xiàng)子數(shù)據(jù)庫(kù)，聲明不保證這些元數(shù)據(jù)以及所提供的鏈接是否完整、是否有連續(xù)性、有無(wú)瑕疵，也不能擔(dān)保使用者不會(huì)侵犯第三方的權(quán)益，如拷貝權(quán)、人權(quán)。

4.4學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟SPARC

學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）由學(xué)術(shù)與研究性圖書(shū)館聯(lián)盟建立，目的是創(chuàng)造更加開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，更快更廣泛地享有學(xué)術(shù)研究成果，以增強(qiáng)研究成果影響力，增加研究投入回報(bào)值；戰(zhàn)略目標(biāo)是減少獲取、分享使用學(xué)術(shù)資源的障礙。SPARC開(kāi)放的資源主要是期刊文獻(xiàn)，也包括數(shù)字化數(shù)據(jù)和開(kāi)放教育資源等研究成果。SPARC針對(duì)這些研究成果的利用制定了許可協(xié)議：“SPARC研究數(shù)據(jù)分享政策的初始化”（SPARC Research Data Sharing Policy Initiative）［25］。為更好地實(shí)施該政策，SPARC成立咨詢委員會(huì)，成員來(lái)自不同利益團(tuán)體，提供重要指導(dǎo)。該政策實(shí)施的原則與根據(jù)為百慕大原則（Bermuda Principles）、八國(guó)集團(tuán)開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章（G8 Open Data Charter）、世界經(jīng)合組織關(guān)于開(kāi)放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的方針（OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding）、潘頓原則（Panton Principles）、開(kāi)放數(shù)據(jù)工程（Project Open Data）、英國(guó)研究理事會(huì)關(guān)于數(shù)據(jù)政策的一般原則（RCUK Common Principles on Data Policy），以及一些重要研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分享政策等。除以上這些原則與根據(jù)外，為使數(shù)據(jù)合法地被使用者再傳播及利用，還應(yīng)遵守一些許可協(xié)議，可參見(jiàn)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)頒發(fā)的《開(kāi)放數(shù)據(jù)許可使用手冊(cè)》（ Licensing Open Data：A Practical Guide）或知識(shí)共享“許可選擇工具”（the Creative Commons“Choose a License”tool）（見(jiàn)圖2）［26］。

圖2　知識(shí)共享許可選擇工具

聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)是英國(guó)高等教育、繼續(xù)教育和技能部門(mén)為數(shù)字化服務(wù)與問(wèn)題解決而建立的非營(yíng)利組織，其制定的《開(kāi)放數(shù)據(jù)許可使用手冊(cè)》仍然是以知識(shí)共享組織制定的協(xié)議為準(zhǔn)，主要參考版本是“署名-非商業(yè)性使用-禁止演繹2.0［27］英國(guó)：英格蘭和威爾士（CC BY-NC-ND 2.0 UK）”［28］。

為規(guī)范其許可協(xié)議，SPARC為研究原創(chuàng)者制定了“實(shí)施開(kāi)放數(shù)據(jù)的政策”，說(shuō)明開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的涵蓋范圍、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在哪里，以及隱私等問(wèn)題該如何解決等。

5　結(jié)語(yǔ)

傳統(tǒng)共享方式可以通過(guò)借閱時(shí)限、收取復(fù)印費(fèi)用、珍貴資料不予共享的方式來(lái)盡可能減少版權(quán)沖突，但是開(kāi)放數(shù)據(jù)中共享的數(shù)據(jù)更有可能發(fā)生版權(quán)侵犯。因此，完全無(wú)限制的、大范圍的、跨系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享無(wú)法在短期之內(nèi)實(shí)現(xiàn)，必須在建立可行的數(shù)據(jù)共享版權(quán)約束機(jī)制的前提下。歐洲數(shù)字圖書(shū)館、大英圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館制定的許可協(xié)議都援引、參考了CC01.0公眾領(lǐng)域貢獻(xiàn)宣言，即知識(shí)共享許可類型中的一種；SPARC也參考了知識(shí)共享家族中有限制的許可協(xié)議；其中歐洲數(shù)字圖書(shū)館和SPARC的許可協(xié)議最詳實(shí)，由此建構(gòu)起來(lái)的協(xié)議明確了使用者與數(shù)據(jù)提供體系之間的關(guān)系，版權(quán)也得到了明示。因此，在版權(quán)問(wèn)題上，這幾家機(jī)構(gòu)都參考了知識(shí)共享家族協(xié)議，前三家不保留任何權(quán)利，而后一家保留一定的權(quán)利。

傳統(tǒng)圖書(shū)館現(xiàn)有的信息資源共享大多是在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行，包括同級(jí)圖書(shū)館之間、各級(jí)圖書(shū)館之間、高校圖書(shū)館系統(tǒng)之間、科研系統(tǒng)之間、總分館之間，而跨級(jí)圖書(shū)館乃至于圖書(shū)館與其他機(jī)構(gòu)的共享幾乎沒(méi)有。從以上圖書(shū)館的開(kāi)放數(shù)據(jù)許可協(xié)議的闡述中可知，并沒(méi)有對(duì)共享的范圍作出限制，信息資源共享只是一種“信息提供者”與“信息需求方”之間的簡(jiǎn)單的平衡關(guān)系。根據(jù)這一理念，信息共享的范圍將更廣，圖書(shū)館、博物館、文化館、政府、企業(yè)、信息提供商和服務(wù)商、用戶都可以成為共享主體，圖書(shū)館可以與系統(tǒng)之外的資源進(jìn)行互換，信息流生產(chǎn)者、發(fā)布者、收藏者和用戶能夠形成完整的信息資源鏈條，不同的結(jié)點(diǎn)都可以進(jìn)行資源共享。

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［23］ Europeana. An introduction to the Licensing Framework ［EB/OL］. ［2016-03-09］. http：//pro.europeana.eu/ get-involved/europeana-ipr/the-licensing-framework/ europeana-licensing-framework.

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［26］ CC. “Choose a License”tool ［EB/OL］. ［2016-03-09］. http：//creativecommons.org/choose/.

［27］ The Joint Information Systems Committee. Using Our content［EB/OL］. ［2016-03-09］. https：//www.jisc.ac. uk/website/copyright？loc=footer.

［28］ CC. 署名-非商業(yè)性使用-禁止演繹2.0 英國(guó)：英格蘭和威爾士［EB/OL］. ［2016-03-09］. https：//creativecommons.org / licenses / by-nc-nd/2.0 / uk / deed.zh.

A Study of the License Agreement of Open Data and Its Application in Domestic Libraries

YANG Min，XIA Cui-juan，XU Hua-bo

AbstractLicense agreement of open data plays an extremely critical role in promoting the publishing and reuse of open data. Government agencies，creative commons，and open data commons projects have formulated many different license agreements of open data. Through analysing the specific cases of open data license agreement published by the British Library，National Library of Germany，the Europeana and others from library indsutry，this paper proposes the guideline of applying the open data license agreement in domestic libraries.

Keywordsopen data；license agreement；digital right

作者簡(jiǎn)介楊敏，女，碩士，上海圖書(shū)館副研究館員；夏翠娟，女，碩士，上海圖書(shū)館系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心高級(jí)工程師；徐華博，女，博士，上海圖書(shū)館館員。

收稿日期2016-03-10