基于全創新鏈的創新實驗室關鍵構成要素研究

齊旭高

(天津職業技術師范大學 天津300222)

基于全創新鏈的創新實驗室關鍵構成要素研究

齊旭高

(天津職業技術師范大學 天津300222)

創新實驗室已經成為創新模式變革和經濟轉型的有力推手。識別創新實驗室成功實施和運作的關鍵要素至關重要。通過梳理國內外創新實驗室構成關鍵要素的相關研究，借鑒國外創新實驗室關鍵要素集成經驗，基于研發鏈、產業鏈、市場鏈的全創新鏈提出了創新實驗室構建關鍵要素分析框架和研究維度。

創新鏈 創新實驗室 要素

當前，我國經濟和社會轉型發展迫切需要對創新模式進行變革，在創新的途徑和方法上實現新突破。縱觀國外，以美國為代表的發達國家正在進行創新模式的大變革，正在推進創新實驗室模式。近幾年來，美國把企業與各大學、720個國家實驗室的合作當作重點，在各大學推廣創新實驗室模式。德國、日本等也將創新實驗室作為創新轉型的重要方式，實驗室經濟已成為國外發達國家經濟的有力推手。我國正處于“創新驅動、轉型發展”的關鍵時期，國外創新實驗室模式對我國創新模式的變革和建構極具啟示意義。創新實驗室的構建是一個復雜的系統工程，關聯的領域廣、涉及的構成要素多，如何識別創新實驗室成功實施的關鍵要素至關重要。

1 相關研究述評

創新實驗室構成要素之間錯綜復雜，導致了創新實驗室本身的復雜性和功能的差異性。針對創新實驗室運作關鍵要素的研究，不同的學者在研究對象、主導要素上各有不同。既往研究成果主要分為兩類：一類是以特定的創新實驗室組織形式為研究對象，根據既往具體情況和相應的環境，進行經驗化總結、提煉和概括；另一類為基于特定理論框架的研究分析。

1.1 創新實驗室要素的經驗化研究

在定性研究方面，國外專門針對創新實驗室運作關鍵要素的研究主要包含在對其結構、基本功能的總結和介紹中。在國內，祝甲山等通過對企業的“創新實驗室”組織形式中科技成果轉化過程各環節的分析，提出影響我國科技成果轉化的要素，包括技術創新機制、中試基地建設、激勵機制、投入、政策、技術引進、政府優惠條件等；沈林等通過當前我國各類創新組織中科技成果轉化現狀，認為科技成果轉化為現實生產力不但與技術本身密切相關，而且與其他要素的聯系也日趨緊密，并分析了管理行為、政府行為及法律政策要素、市場要素、科技體制、人才、經費、經濟制度及科技中介等非技術要素對科技成果轉化的影響；朱寧寧等從科技成果的轉化鏈出發，將影響要素分為市場要素、技術要素、資金要素、政策要素和人力資源要素等；王晶晶等研究了政產學研協同創新模式下的影響要素，分析認為企業預期收益、高校及科研院所科研實力、政府調控及扶持力度、市場環境支持程度4個自變量對組織功能的發揮起到了正向影響作用。

此外，研究者基于不同組織形式，對創新實驗室要素進行針對性分析。以企業的“創新實驗室”為研究對象，側重于分析企業需求、領導者支持、投資風險、企業創新能力、市場開發和營銷能力等要素；以高校的“創新實驗室”為研究對象，主要關注R&D水平、科研經費投入、學校氛圍、論文和項目的完成數量、人才培養等要素；基于政產學研的組織形式，更多地關注政策與制度促進、科技經費支持、公共科技服務平臺、科技環境、社會文化塑造等要素。

在實證研究方面，相關研究以科技統計資料或調查數據為基礎，使用不同的方法從不同的角度對關鍵要素進行篩選，并結合現實數據進行驗證和分析，以期獲得更為準確科學的結論。王華統等針對特定科技項目，采用樣本數據，運用主成分分析法對諸多要素進行分析，把關鍵要素簡化成金融資本要素、人才資源要素、企業外部要素、科技自身要素、社會要素和環境要素幾個綜合成分；張研等以調查問卷為工具，在對創新主體調查研究的基礎上，構建了障礙性因素的識別模型并進行了實證分析，發現轉化資金、科技轉化環境要素影響程度較大，屬于關鍵性障礙因素；董潔等采用因子分析法和隨機前沿分析法，對創新影響因素分別進行測度與比較分析，研究發現在諸多要素中，政府支持起著最為關鍵的作用；趙喜倉等運用熵值法和超越對數生產函數的隨機前沿模型對關鍵要素進行測度與分析，研究表明在諸多要素中，政府支持、人力支持、財力支持、科技進步環境支撐均對江蘇省科技成果轉化具有顯著的促進作用，其中財力支持的作用最為明顯。

1.2 特定理論框架下創新實驗室要素研究

基于理論的創新實驗室運作影響因素研究相對較少，當前主要研究集中在以下幾種理論框架內：投入產出的供需理論下，關鍵要素研究強調投入產出的配比、有效需求和有效供給相適應，以使整個轉化鏈上的參與者形成良好的合作與反饋關系，提升成果轉化的整體績效。生命周期理論用于解釋創新實驗室在科技成果轉化功能上的階段表現及問題，基于全過程的關鍵要素的提煉，突出了階段銜接和問題擴散的表現。博弈論被用于解釋各參與主體間的利益關系均衡，各參與主體間的委托代理模型、道德風險模型、動態演化博弈模型等從不同的角度說明參與各方博弈對功能的影響。以上幾種理論框架從不同視角對創新實驗室運作關鍵要素進行研究，更具有完備性和系統性，拓寬了分析創新實驗室運作關鍵要素問題的渠道。

通過對文獻的回顧，我們看到創新實驗室的經驗化研究往往針對特定的實驗室，一般通過文獻梳理和經驗總結定性提煉關鍵要素，或者在定性分析基礎上通過數據驗證篩選，但是這一研究過程使當前不同的研究者站在不同角度對關鍵要素的定性提煉和總結差異較大，關鍵要素確定存在一定偏差。

2 國外創新實驗室構成關鍵要素

國外專門針對創新實驗室構成要素的研究很少，主要包含在對特定創新實驗室的經驗總結中。例如，美國創新實驗室的管理者認為，世界上有80%,左右的研究的效率是低下的，其原因在于沒有研究“正確的問題”，即沒有對未來進行設想和明確的方向。蘋果公司的成功就在于其從消費端、市場端的“逆向創新”，市場需求才是研發活動的最基本動力。因此，創新實驗室自創立之初就追求高價值的成功，明確把創新定義為從創意到形成價值的全過程，依據創新鏈整合創新關鍵要素。英國創新實驗室支持各類企業和大學院系或政府機關合作參與地方項目，緊密銜接需求與供給，在強化服務的基礎上注重要素在創新過程上的集成。可見，國外創新實驗室起始階段就注重研發鏈(基礎、技術、推廣)、產業鏈(產品、小試、中試、產業)和市場鏈(商品、流通、銷售、服務)的銜接，瞄準市場，系統集成創新關鍵要素。在這一完整的創新鏈條上集成了市場需求要素、金融資本要素、人力資源要素、科技資源要素、創新方法要素等關鍵要素。

3 創新實驗室構成關鍵要素分析框架

針對我國創新實驗室研究中的問題，借鑒國外創新實驗室構成關鍵要素實踐經驗，將創新實驗室構建關鍵要素的研究置于創新活動的整個創新鏈條之中，基于整個創新鏈條對創新實驗室成功運作構成要素進行系統分析。為保證要素分析的完整性和系統性，創新實驗室構建關鍵要素的分析貫穿科技成果的產生環節、中間環節和產業應用環節，并且注重分析各參與主體的完備性以及它們對創新實驗室功能的影響。為保證研究結果的可概括性和可推廣性，本文以生命周期理論、主導設計理論以及技術擴散理論為基礎，注重運作過程的一般性，將創新實驗室運作過程完整創新鏈條確定為“研發鏈-產業鏈和市場鏈”。

基于以上分析，對我國知識創新實驗室、技術創新實驗室和管理創新實驗室按照創新全鏈條進行了梳理，提出創新實驗室一般模式下關鍵要素分析框架(見圖1)。

圖1 創新實驗室一般模式關鍵要素分析框架Fig.1 Analytical framework of key elements of the general model of Innovation Lab

創新實驗室構建要素針對創新實驗室的一般模式。對特定組織形式的創新實驗室，以上構建要素并不是都發生作用，影響的程度也不盡相同，所提出的關鍵要素只針對于創新實驗室的一般模式。

4 創新實驗室構成關鍵要素維度分析

4.1 科技資源要素

創新過程中科技資源的產生環節關鍵在于高校、科研院所以及企業研發中心等研發機構是否能夠研發出技術價值和商業價值兼具的科技成果，它關乎科技成果是否能順利實現產業化。主要包括：

4.1.1 技術可行性程度

技術可行性程度關注科技成果轉化實施所需要的配套條件是否具備。科技成果產生往往只針對關鍵性的技術或產品，而對其后續產業化過程所需的配套條件關注不夠，這往往造成科技成果產業過程中由于缺乏相應的轉化工藝而夭折，直接導致科技成果中試及產業化的失敗。

4.1.2 科技成果效益潛力

科技成果的未來經濟效益是進行后續產業化的關鍵，科技成果在經濟上的可行性是吸引其轉化主體進行轉化的根本誘因，其未來經濟效益不足會嚴重影響科技成果的轉化。

4.2 硬件設施要素

可供創新實驗運作的物理空間和基本的服務設施，是創新實驗室最基本的條件。為了促進創新，創新實驗室一般會把空間分隔為適合各類創新創業團體使用的辦公和生產場所，配備相應的科研儀器設備。

4.3 金融資本要素

資金是創新實驗室運作過程的必備要素，創新過程的各環節都需要資金的投入，研發經費、政府資金、企業自籌資金、風險投資都為創新實驗室的資金來源。資金的可得性關乎科創成果能否順利轉化。創新實驗室在技術上的不確定性、市場前景的不可測性往往是創新實驗室資金無法保障的主要原因。政府資金、自籌資金、風險投資的可得性是創新實驗室的主要影響因素。

4.4 市場需求要素

此要素主要考慮創新實驗室中科技與市場的對接帶來的影響，主要考察科技成果與市場需求對接情況。所研發的產品或技術是否為當前市場所需，即科技成果與市場需求是否對接，是當前科技成果轉化率不高的重要原因。受傳統研發體制的影響，當前研發機構或研發工作者績效導向往往是論文數量、專利數目等，缺少面向市場需求開展研發活動的動力，所獲得的科技成果大多與市場現實需求脫鉤。

4.5 政策資源要素

從創新實驗室的發展現狀看，無論國內外，政府支持都是創新實驗室發展的重要因素。政府在促進創新實驗室的發展中一直扮演著一個積極、重要的角色。其原因是，創新實驗室提供的服務具有積極的外部性，政府可以通過創新實驗室來促進科技創新和當地經濟發展。因此，政府往往為創新實驗室提供各種優惠的政策資源，甚至直接介入創新實驗室的運營。政府是科技成果轉化的制度供給者，是市場秩序的維護者，是公共服務的提供者。其多重身份直接決定了其產業政策、科技政策、稅收政策對創新轉化的重要影響。

4.6 人才資源要素

創新實驗室是一種具有開創性的創新組織模式，一方面其要求有一支高素質的優秀人才隊伍，只有具有高素質、結構合理的優秀人才隊伍才能更好地完成創新實驗室建設；另一方面創新實驗室人才培養功能的發揮也離不開人才資源要素。創新、創業各類人才的培養是創新實驗室的重要功能。創新實驗室面向創新項目需求進行梳理，對高等學校、研究所等高端創新研發團隊和人才進行挖掘，為高校協同創新中心提供創新人才支持，并為創新創業項目的后續運營管理提供經營管理人才，通過創新創業項目培養創新型或管理型人才。

4.7 方法和機制要素

引導科技創新相關專家、創新技術成果，通過有效對接企業創新需求，開展面向企業創新的管理咨詢服務，為區域內企業的創新發展提供有力的支撐。可立足國情，重點面向企業、科研機構、教育系統3個群體，大力推進科學思維、科學方法、科學工具的發展，培育一批擁有自主知識產權和持續創新能力的創新型企業，建立有利于創新型人才培育的素質教育體系，實現由應試教育向素質教育的轉變，逐步改變我國科學研究和技術開發跟蹤模仿的局面。

［1］ 王元地，劉鳳朝. 國家創新體系國際化實現模式與中國路徑——基于中、德、日、韓的案例[J]. 科學學研究，2013(01)：67-78.

［2］ 劉燕華，馮之浚. 美國創新模式轉型及對我們的啟示[J]. 大學：學術版，2012(10)：16-21.

［3］ Birkinshaw J，Hamel G，Mol M J. Management innovation[J]. The Academy of Management Review，2005，33(4)：825-845.

［4］ Tan J. Growth of industry clusters and Innovation：Lessons from Beijing Zhongguancun Science Park[J]. Journal of Business Venturing，2006，21(6)：827-850.

［5］ 游春霞，陳斯. 產學研結合下創新實驗室建設的研究[J]. 高校實驗室工作研究，2012(4)：77-78.

［6］ 祝甲山， 康海生. 我國科技成果轉化的影響因素分析[J]. 科技管理研究，1997(5)：33-35.

［7］ 沈林， 何婷婷. 論影響科技成果轉化的非技術因素[J]. 合肥工業大學學報，2007，21(5)：94-98.

［8］ 朱寧寧，王溦溦. 我國科技成果轉化典型模式及影響因素研究[J]. 科技與管理，2011(5)：11-15.

［9］ 王晶晶，姚飛，周鑫. 全球著名商學院創業教育比較及其啟示[J]. 高等教育研究，2011，32(7)：780-86.

［10］ 王華統，曹光源，郭韌. 影響科技成果轉化的主成分分析[J]. 運籌與管理，2003，12(6)：121-126.

［11］ 張研，鞏順龍，白麗. 吉林省科技成果轉化障礙因素辨識研究[J]. 社會科學戰線，2010(5)：258-261.

［12］ 趙喜倉，安榮花. 江蘇省科技成果轉化效率及其影響因素分析——基于熵值和隨機前沿的實證分析[J]. 科技管理研究，2013(9)：81-85.

［13］ 陳睿. 實驗室建設與創新人才的培養[J]. 實驗室研究與探索，2004(9)：86-88.

［14］ 白廣梅. 關于創新實驗室建設的思考[J]. 實驗技術與管理，2007(2)：136-138.

［15］ 陳達銀. 創新實驗室建設中幾個問題的探討[J]. 實驗技術與管理，2005(1)：9-12.

［16］ 何曉陽，朱利泉，朱亞萍，等.創新實驗室管理模式和運行機制[J]. 實驗室研究與探索，2006(1)：113-115.

［17］ 王漢成，劉明，朱龍彪. 創新實踐能力的培養與開放式創新實踐實驗室的建設[J]. 實驗技術與管理，2003(2)：5-8.

Key Elements of Innovation Lab Based on the Whole Innovation Chain

QI Xugao
(Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China)

Innovation Lab has become a powerful driving force for the transformation of both innovation model and economy.Identifying key elements of the successful implementation and operation of an innovative laboratory is of critical significance.Through the analysis of related domestic and foreign researches in innovation lab constituting key elements，it draws lessons from integration experience of foreign innovation laboratory key elements，and proposes the construction of innovation laboratory key elements analysis framework and research dimensions based on the whole innovation chain，including R&D chain，industrial chain and market chain.

innovation chain；innovation lab；key elements

N032

：A

：1006-8945(2016)05-0017-04

國家科技部創新方法工作專項(2013IM030100)；天津市哲學社會科學規劃項目(TJGL15-049)。

2016-04-20