軌道交通線網票務收益結算

吳曼

軌道交通線網票務收益結算

吳曼

(西安市地下鐵道有限責任公司運營分公司西安710018)

城市軌道交通發展到多線運營后，需要對各收益方進行票務運營收入的清分結算。分析軌道交通運營過程中各收益方提供的服務類型，提出清分中心、軌道交通運營商、城市一卡通之間的相關服務費用的計算方法及清分中心與各方之間的結算方案，并結合西安地鐵分析票務收益清分結算方案。

城市軌道交通;自動售檢票;清分中心;結算;票務收益

在城市軌道交通線網形成后，乘客購票并支付相應乘次的票款，通過無障礙換乘能享受到多個軌道交通運營商提供的運輸服務［1］。軌道交通線網清分管理機構(以下簡稱清分中心)要實現各收益方之間合理清分的目標，不但要解決軌道交通內部各運營商之間的運費清分問題，還需要考慮軌道交通運營商及城市一卡通公司提供的相關票卡發行管理、業務代理、清算服務等的服務費，保證票務運營價值鏈中各方的合理收益。

1 ACC的現金流、資金流及信息流

票款現金流、資金信息流和消費信息流是ACC (AFC clearing center，自動售檢票系統清分中心)進行清分結算的基礎［2］，這3個流相對獨立，最終的匯集點在清分中心。

1.1 票款現金流

票款現金流的起點是各線路自動售檢票系統［3］(automatic fare collection，AFC)的終端設備。

乘客用現金在半自動售票機(booking officemachine， BOM)購買軌道交通一票通、城市一卡通或給一卡通充值、補票時，相關金額為BOM的現金收入。乘客用現金在自動售票機(ticket vendingmachine，TVM)購買單程票或為一卡通充值時，相關金額為TVM的現金收入。

售票員交班時，將BOM現金交當班客值，當日運營結束后，客值進行TVM系統日結，完成TVM錢箱清點并按照實點金額入賬，將BOM現金和TVM現金匯總打包返納。清算銀行從車站收取現金，清點入賬后向車站出具收款憑證。票款現金管理報表由各車站票務人員完成，并匯總至線路票務管理部門。

1.2 資金信息流

BOM、TVM在進行上述操作時，生成對應的資金收取信息，并及時向SC(station computer，車站計算機系統)上傳。每日運營結束時與SC進行信息對賬，對賬后信息作為車站收繳現金的信息依據。

各車站將日間收到的BOM、TVM的資金信息及時上傳CC(central computer，中央計算機系統)，CC上傳至ACC;ACC將獲取的資金信息按車站進行累計，作為資金對賬的依據。運營結束時，ACC通過CC按車站核對資金信息電子賬，并確保雙方賬平。

1.3 消費信息流

乘客持卡經閘機(automatic gatemachine，AGM)出站時，AGM記錄的出站信息就是票卡的消費信息，包含車票種類、消費金額、進站信息等。票卡消費信息經AGM上傳SC，再經SC、CC上傳ACC。ACC對接收到的每一筆消費交易進行拆分處理，并將一卡通消費信息及時轉發給一卡通清算系統。一卡通消費信息是一卡通結算的依據。

運營結束時，ACC與各線路CC將消費信息對平，同時ACC與城市一卡通清算系統間的消費信息也應對平。軌道交通票款資金流向如圖1所示。

圖1 軌道交通票款資金流向示意

2 ACC對消費收入的清分與對賬

軌道交通ACC要將換乘的一個乘次所對應的票款分配到各運營商，目前的方法有最短路徑法［4］、多路徑影響法［5］、最短時間法、多因素修訂綜合優選多路徑法［6］、人為比例分配法等較為成熟的清分模型。

為保證清分及結算前基礎數據的完整性、準確性，ACC通過對匯總的原始數據進行累計，與從AFC設備上傳的審核數據進行核對，并在此基礎上進行兩方面的對賬。

1)ACC與一卡通清算系統對賬。一卡通清算系統批處理完成后向ACC系統傳送對賬文件，對賬文件中包括消費信息(一卡通的消費總筆數和總金額)和資金信息(一卡通的售票、充值筆數和金額)。

2)ACC與各線路AFC系統對賬。ACC結算之前，將對各線路和各車站的消費信息、資金信息、可疑賬和可疑賬調整信息進行匯總，按線路生成對賬日報文件，下發線路AFC系統，由線路AFC系統進行對賬。線路AFC系統對賬結束后將消費信息(一票通、一卡通的消費總筆數和總金額)和資金信息(一票通及一卡通的售票、充值筆數和金額)分別按線路和車站統計后生成對賬日報，并上傳ACC。

在上述2個步驟的對賬中，出現賬不平時需要查清原因。如果在次日結算前仍未查清，則將對平的賬目按正常的清分規則分至各運營商，形成各運營商的一卡通、一票通消費收入分賬報表;此外，將未對平部分作為可疑賬目處理，在結算時轉入未清分賬戶。

3 ACC對各方相關服務費的計算

根據商業運作模式，一卡通、線路運營商、清分中心的各種業務可以是有償服務，對于費用的計算，有固定比例、分級比例和固定金額費用之分，一般采用固定比例費用(見表1)。

表1 相關服務費用

1)一卡通發卡服務費

其中，i表示各條線路;a1表示一卡通消費金額對應的手續費率;a2表示一卡通消費筆數對應的手續費率。

2)一卡通售卡業務代理費

其中，i表示各條線路;b1表示一卡通消費收入金額對應的手續費率;b2表示一卡通消費筆數對應的手續費率。

3)一卡通充值業務代理費

其中，i表示各條線路;c1表示一卡通充值金額對應的手續費率;c2表示一卡通充值筆數對應的手續費率。

4)一卡通消費收入清算費

其中，d1、d2分別表示一卡通消費筆數、充值筆數對應的清算手續費率。

5)軌道交通各線路的清算服務費

線路n的清算費=該線路的一卡通消費筆數×e1+該線路進站的一票通消費筆數×e2

其中，e1表示該線路的一卡通消費筆數;e2表示一票通消費筆數對應的手續費率。

4 ACC票務收益結算

4.1 收益結算方式

目前，軌道交通清分中心定位為:軌道交通的AFC發卡中心、清分中心、數據中心和運營管理中心。在這一定位下，清分中心系統主要服務于軌道交通系統內部，負責軌道交通各線路間的票務收益清分，生成報表;統一完成與外部系統(如城市通卡、銀聯、移動運營商)的收益對賬和清分［7］。因此，清分系統具有嚴格執行財務管理的功能，對城市一卡通公司和各線路運營商能按時正確結算應收、應付賬款，并具有各線路銀行解款憑證管理和結轉、劃賬數據整理能力，通過銀行統一結轉賬款。

清分中心與一卡通之間、清分中心與軌道交通各運營商之間的資金結算，有的城市采用軋差方式，有的城市采用收支分離的結算方式，因此，清分結算資金劃撥的方式有兩種。

1)清分中心負責生成并發送一卡通和軌道交通運營商之間、各線路運營商之間的清算報表，各收益方之間資金劃撥由各方自行進行(見圖2)。

圖2 各收益方自行進行資金劃撥的結算方式

2)清算銀行作為獨立于一卡通和軌道交通運營商的第三方機構，負責全部票務資金的結算，為一卡通和線路運營商開設現金匯繳賬戶，存放每日的應交款金額;每日運營結束，接受清分中心的支付指令，在清分系統賬戶、收益方賬戶和公共交通卡清算中心賬戶之間，劃轉各方的票務資金(見圖3)。

車站現金匯繳賬戶:用以存放每日清點后各車站的軌道交通專用票、一卡通售卡/充值收入資金。清分中心在每個結算日清算處理后，將該賬戶的資金全部劃空。該賬戶由清分中心開設，各收益方對該賬戶不能操作。

圖3 由清分中心進行資金劃撥的結算方式

一卡通消費結算賬戶:用于一卡通公司劃入每個結算日一卡通成功消費的資金，參與清算。

運營商收益賬戶:各運營商開設的存款賬戶，每日清分中心完成清算后，接受清分中心和一卡通公司的資金劃撥。

一卡通售卡/充值賬戶:用于存放一卡通代售及充值資金。

清分賬戶:清分中心在清分銀行開設的清分賬戶，這是一個中間匯集賬戶，在日終清算后，清分中心產生的銀行劃賬單，首先將所有的待劃資金劃入該清分賬戶，然后通過該清分賬戶再將資金劃入各個收益賬戶。該賬戶在清算開始前、后的余額均為零。

未清分賬戶:清分中心開設未清分賬戶存放清算時產生的長款資金，短款金額從未清分賬戶中劃轉到清分賬戶。該賬戶金額在年底可以保留一定數量的備付金后，按收益方年度收益比例再分配給各收益方。

4.2 收益結算報表

結算過程中所產生的報表完整地體現了整個結算過程中的所有資金及信息，見表2。

表2 清分中心結算報表

5 西安地鐵線網票務收益結算方案

西安地鐵2014年開始建設軌道交通清分系統，用于西安市軌道交通各條線路之間、公交系統及其他相關系統之間的清算分賬、車票發行及車票交易數據的處理及統計分析，還具備對線路AFC系統設備運營管理的功能，于2015年建成投用。

西安地鐵線網的票務收入清分采用多路徑概率清分法。清分中心根據與各方協議的清分規則及服務費比例，計算清分中心、各線路運營商及一卡通公司的消費收入分賬及相關服務費后，匯總所有的應收、應付金額，得到當日每個清算單位的應收、應付金額。

建議西安地鐵清分中心的結算方式采用方案二，參照第2至4節所述的內容，收益結算與資金劃撥具體如下:

1)清分中心與一卡通公司之間收益結算:

應收一卡通公司金額=全線網發生的所有一卡通消費交易總額+全線網一卡通售卡手續費+一卡通充值手續費+一卡通清算手續費

應付一卡通公司的金額=全線網一卡通售卡金額+一卡通充值金額+一卡通發卡服務費

2)清分中心與各線路運營商之間的收益結算:

應收線路運營商的金額=本線路一票通售卡金額+本線路一卡通售卡金額+本線路一卡通充值金額

應付線路運營商的金額=本線路內持一票通乘車消費交易總額+本線路內持一卡通乘車消費交易總額+換乘本線路一票通消費總額+換乘本線路一卡通消費總額－一卡通發卡服務費－一票通清算手續費

劃撥資金前，清分中心先與銀行進行資金對賬。首次從清算銀行查詢余額，獲得對應每座車站的實際繳款現金額，并將實際繳款金額與已經對平的電子賬應收現金額進行比對:如小于電子賬應收金額，視為短款，在清算時從線路運營商收益中扣除短款額進行補平;如大于電子賬應收額，視為長款，應將長款部分劃入未清分賬戶。清分中心據此產生最終清算報表和劃賬單，結算銀行完成資金劃撥。

［1］趙時文，董德存.軌道交通自動售檢票系統［M］.上海:同濟大學出版社，2007.

［2］毛保華，四兵鋒，劉智麗.城市軌道交通網絡管理及收入分配理論與方法［M］.北京:科學出版社，2007.

［3］毛保華.城市軌道交通系統運營管理［M］.北京:人民交通出版社，2006.

［4］顧磊.城市軌道交通統一票務收入結算分配算法與方案［J］.計算機工程，2006，32(15):239-241.

［5］徐瑞華，羅欽，高鵬.基于多路徑選擇的城市軌道交通網絡客流分布模型及算法研究［J］.鐵道學報，2009，31(2):110.

［6］徐瑞華，鄒曉磊.北京市軌道交通自動售檢票系統清算管理中心(ACC)清分方法研究［D］.上海:同濟大學，2007.

［7］范巍.清分中心系統的功能定位及自動售檢票系統的標準制定［J］.城市軌道交通研究，2010(3):1-4.

(編輯:王艷菊)

城軌交通“走出去”課題研究取得積極成果

為進一步促進城軌企業開拓海外市場，推動城軌交通更好地“走出去”，中國城市軌道交通協會組織鐵科院、中國中車、中國鐵建、重慶軌道集團、中鐵二院、國開行、湘潭電機、山東紅帆能源公司等13家單位共同開展了《城軌交通走出去相關問題研究》，現已結題并撰寫了10萬字的報告。

協會以課題報告為基礎撰寫了《城軌高鐵比翼雙飛闖世界》報告，并由包敘定會長署名呈報國務院和有關部委領導，受到高度重視，引起了積極反響。李克強總理和張高麗、汪洋、馬凱副總理及王勇國務委員都作了重要批示:“的確很重要”、“請發改委會同有關部門認真閱研”。

國家發改委外資司于1月26日主持召開了城軌交通“走出去”專題會議。外交部、財政部、工信部、住建部、交通部、人民銀行，國開行、進出口銀行、中國信保，中國中車、中國鐵建、中國中鐵、中鐵二院、中國通號等17個部委和企事業單位參會。協會參加會議并介紹情況，提出建議。參會部委、金融機構都表示將積極支持城軌交通“走出去”并提出了建議措施。外資司將綜合考慮協會建議和會議情況，繼續開展工作，進一步抓好落實工作，推動城軌交通“走出去”。

摘編自http://www.camet.org.cn/2016- 02- 01

Fare Income Distribution in Multiple－line Operation

Wu Man
(Xi’an Metro Co.，Ltd，Xi’an 710018)

The paper first analyzed the types of services offered by various urban rail operation businesses.A method is proposed for calculating the service fee of the Automatic Clearing Center(ACC)，urban rail operators aswell as the City Card.A clearing rule for the ACCand the businesses is put forward and analyzed by taking the clearing rule of fare income by Xi＇an Metro asa case.

urbanrail transit;Automatic Fare Collection;Automatic Clearing Center;income distribution;fare income

F530.7

A

1672-6073(2016)02-0022-04

10.3969/j.issn.1672-6073.2016.02.005

2015-03-16

2015-04-28

吳曼，女，碩士，工程師，主要研究方向為票務管理、AFC系統運營管理，mermaid07@163.com