新型職業農民勝任力模型的構建

李君，陳萬明，蔡瑞林

（1.南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇南京211106；2.常州輕工職業技術學院經貿管理系，江蘇常州213164）

新型職業農民勝任力模型的構建

李君1，陳萬明1，蔡瑞林2

（1.南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇南京211106；2.常州輕工職業技術學院經貿管理系，江蘇常州213164）

為了對農民職業分化選擇及職業農民針對性培訓提供參考，在相關文獻研究的基礎上，通過行為事件訪談法獲得職業農民的勝任特征，采用因子分析法構建職業農民勝任力概念模型，并通過德爾菲法對一級指標和二級指標進行賦權。結果表明：職業農民勝任力模型包含人際公關特征、職業認同特征、農業知識技能特征、個性心理特征、創業創新特征和學習發展特征6個一級指標，二級指標共包括19個勝任因子。

新型城鎮化；職業農民；勝任力；因子分析法

2013年中央一號文件提出“引導農村土地承包經營權有序流轉，鼓勵和支持發展多種形式的適度規模經營”。土地流轉一方面使得部分農民帶著土地財產權進城，另一方面使得承包土地向專業大戶、家庭農場或農民合作社流轉，傳統農民出現了向城市市民和職業農民的轉化。因此，職業農民是中國城鎮化進程中農地流轉情境下傳統農民分化的新群體。關于職業農民主題研究，當前主要集中于職業農民的培育［1］、職業農民與新型農業生產方式關系兩個方面［2］。而職業農民培育是加快推進農業現代化進程的重要問題。朱啟等［3－6］對職業農民勝任力進行了前期探索，提出了職業農民素質、農民科學素質測評指標體系，但只提出了思辨性的概念模型，實證研究過程仍需規范。相對而言，尚稅［7］關于農村合作社組織中新型職業農民勝任素質論證過程較為嚴密，但其研究局限于農村合作社組織中的職業農民。而立足農業生產方式轉型，進一步探討職業農民勝任力問題，對于引導農民職業化發展和職業農民的培育具有現實意義。基于此，筆者等運用現代人力資本理論，結合江蘇高淳等4個地區的一手調研數據，構建新型職業農民勝任力模型。

1 職業農民及勝任力概念的提出

職業農民是城鎮化進程中農民分化的結果，即一部分農民結束了候鳥式的城鄉流動，真正放棄了農地使用權，通過進城實現農民市民化；另一部分農民則往職業化方面發展，通過農業適度規模經營，實現從兼業農民轉向全職農民的轉變。對于職業農民的內涵界定目前并未完全一致。朱啟臻等［3］對職業農民進行了定義，即具有一定文化，自愿選擇從事農業生產，在占有一定規模的土地上，將農業作為產業經營，懂得充分利用科技手段和市場規則，以獲取商業利潤最大化為目的的社會勞動者。2012年中央一號文件首次提出要培育新型職業農民，職業農民應具備什么素質的議題引起了一些學者的關注。滕明雨等［4］就我國農民科學素質進行了探索，提出概念性的測評指標體系，但其并沒有對指標進行賦權。胡靜等［5］開展了中外新型職業農民資格認定標準的比較研究，剖析了我國職業農民認定與德國、法國、英國、加拿大等國在認定標準、認定程序方面的差異，主要從職業資格證書和從業經驗進行探討，但沒有揭示內在的職業農民素養。相對而言，王樂杰等［6］關于職業農民素質模型的構建更具有可操作性，即從基本素質、經營能力、職業認同和生態素質等四方面綜合評價職業農民的素質，但其實證研究過程值得商榷，主要是職業農民的理論素質模型構建較為主觀，難以揭示職業農民的隱性勝任力。尚銳［7］的實證研究過程較為嚴謹、規范，其利用因子分析法提取職業農民區別于傳統農民的16個核心勝任特質，不過也存在局限性：一是局限于農村合作組織內的職業農民；二是50個樣本來自黑龍江密山市的專業合作社，無論是樣本數量、樣本地域和樣本組織屬性，均存在研究結論的外部信度問題。

勝任力概念由美國哈佛大學Mc Clelland［8］首次提出，他認為勝任力是區分特定組織環境及工作崗位中個人工作績效高低的個人特質，是個體取得良好工作績效所應具備的知識、能力、素養等特質，并據此提出了勝任力的“冰山模型”，即將人的素質區分為水面之上的顯性部分和水面之下的隱性部分。類似地，Boyatzis等提出了素質的“洋蔥模型”，認為人的素質可以分為顯性外層因子和隱性內層因子，前者主要包括知識和技能，后者主要包括個性與動機、自我形象、社會角色等因子［9］。此后，Halley 于2001年提出勝任力是一組特質群，它包含知識、技能、個性、態度、動機和行動等多個方面［10］。勝任力模型的構建為特定職業的相關研究奠定了基礎，無論是國外還是國內，針對醫生、教師、銀行客戶經理等不同職業的勝任力均開展的相似研究［9－10］。

2 調查研究方法

2.1 訪談對象、內容及方法

行為事件訪談法是目前公認有效的勝任素質確立方法，即應用口語主題編碼法對特征主題定義進行編碼計分。首先選擇適合的勝任特征字典，通過編碼訓練熟悉字典內容和編碼程度，并對勝任特征進行修訂或補充，形成正式的編碼手冊；其次對所有訪談記錄資料進行分組編碼；再次記錄某一勝任特征是否出現、出現的頻次及等級；最后根據績效優秀組和普通組職業農民在每一勝任出現的頻次和等級差別進行檢驗，確定差異檢驗顯著的勝任特征，建立初步的勝任力模型。

具體訪談分成4個小組，借助南京航空航天大學主持的江蘇省高校哲學社會科學重大項目“江蘇城鎮化進程中農民工市民化的成本收益和路徑研究”調研機會，在江蘇高淳、武進、大豐和沛縣4地同時進行，共計訪談65位糧食種植大戶、經濟作物種植大戶、養殖專業戶和農機服務專業戶。采用STAR技術進行半結構式訪談［11－12］，其中，S（situa－tion）為現在從事農業適度規模經營的整體環境與之前小農生產經營模式相比有哪些不同；T（task）是成為職業農民的緣由、目的或期望；A（action）是圍繞針對農業生產出現的困難或挑戰，采取哪些措施以獲得農業生產的較高效益；R（result）是圍繞通過努力后獲得了怎樣的效果。訪談結束后，由4位作者分別對訪談筆記進行主題編碼，然后進行匯總和比較；對于同一口語內容但編碼不同的情境，采取共同研討形成一致意見，目的是從碎片式的職業農民行為事件訪談記錄，提煉出職業農民勝任特征。

2.2 調查問卷的制定及發放

調查問卷分為兩部分，一部分為人口統計變量，另一部分為新型職業農民預設勝任特征問題項。采用Likert 5級量表，1為最不重要，5為最重要。問卷設置完成后，對20個職業農民樣本進行預調查，目的是檢驗調查內容是否便于被調查者理解和客觀回答。預調查結束后，對部分題項的表述進行調整，確定調查內容。對選擇的4個調查地每地發放問卷50份，共發放問卷200份，收回問卷182份，回收率為91%，有效問卷172份，占發放總問卷的86%。

2.3 變量分析

首先采用KMO檢驗和Bartlett球形檢驗對原始變量作相關分析，判斷其是否適合作因子分析。其中，KMO檢驗用于判斷因子分析的適合性，其值越接近1，任2個題項間的偏相關系數越低，進行因子分析萃取公共因子的效果越好；Bartlett球形檢驗用于探討相關系數是否不同且大于0，顯著的球形檢驗表明相關系數才可用作因子分析。

2.4 指標賦權

采用德爾菲法對新型職業農民勝任力評價指標賦權，將接受調查的172個職業農民視作專家，按照德爾菲法確定指標權重的技術要求，首先確定人際公關、職業認同、知識技能、個性心理、創業創新和學習發展特征6個維度（一級指標）的權重，其方法為各個維度的重要性均值除以所有5個維度重要性均值之和，同理可計算出條目（相當于二級指標）的權重；其次是得出二級指標權重相對于一級指標的綜合權重，使用Saaty氏提出的乘積公式計算（式中，Wi為二級指標在整體指標體系中的綜合權重，t為指標的層次，表示一級指標權重乘以二級指標相對權重）。

3 結果與分析

3.1 新型職業農民預設的勝任力因素及頻次

從表1看出，新型職業農民勝任的可能特征體現在21個方面，勝任特征正面主體在績優組出現的頻次顯著大于績平組。根據勝任特征的研究要求，應用行為事件訪談的口語主題編碼初步構建新型職業農民的勝任力模型。

表1 新型職業農民預設的勝任特征及頻次Table 1 Presupposed competency characteristics and frequency of new type professional farmers

3.2 新型職業農民勝任力模型的構建

3.2.1 樣本人口特征 從表2看出，新型職業農民多集中于各大類農業合作社、家庭農場等新型農業生產主體，男性占大部分。年齡層次主要集中于40～49歲和50歲以上，但在特種養殖、經濟作物、農業銷售服務和農機合作領域也有較多低年齡層次的職業農民。學歷以高中、職中的占比最高，為47.67%，初中及以下和大專、本科的比例相差不大，分別為23.84%和25.58%；碩士及以上學歷的人數最少，僅5人，占2.91%，主要集中于規模養殖領域。

3.2.2 KMO值及Bartlett球形檢驗結果 對樣本進行分析，KMO值為0.825，在0.8～0.9，說明較適合作因子分析。Bartlett球形檢驗的χ2值為1 739.09，自由度為780，顯著性為0.000，顯著水平高，說明樣本群體的相關矩陣間有公共因子存在，適合進行因子分析。采用方差極大化旋轉使得21個可能的新型職業農民勝任特征因子載荷的平方按列向0和1兩極分化，結果顯示：7號（農業法律知識）、11號（農業生態保護意識）兩個因子的絕對值小于0.6，其余19個因子的載荷均大于0.6，因此刪除7號和11號兩因子、保留19個因子進行主成分分析。經過最大正交旋轉，提取特征根大于1的因子，最后共得到6個因子，累計方差解釋率為87.15%，僅損失12.85%的信息量，表明6個因子能夠較高地解釋職業農民的勝任特征。

表2 新型職業農民調查樣本的人口特征Table 2 Population characteristics of sampled new type professional farmers

表3 調查的樣本相關矩陣特征值及其權重Table 3 Matrix eigenvalues and weights of investigated samples

3.2.3 樣本相關矩陣特征值及其權重 采用最大方差法旋轉并進行因子命名，一是便于對主因子作出合理經濟解釋，使其結構簡化；二是為了測量指標之間是否存在嚴重的交叉負荷現象。由表4顯示，所有指標只在單一因子的絕對值接近或大于0.6，說明所有指標能夠進行統計意義上的結構簡化。

3.2.4 公共因子的歸類及命名 根據旋轉后公共因子（F）的提取結果（表5），共萃取出6個公共因子，因子歸類及命名如下：

公共因子1主要在14號、15號、16號、17號、18號和19號的6個因子上的載荷值較高，結合相應因子的含義，可以將主因子1命名為人際公關特征。公共因子2包括10號、12號和13號3個因子，主要反映職業農民對農業產業發展和農民職業的認可，因此可命名為職業認同特征。公共因子3包括3～6號4個因子，主要反映現代農業生產經營所必須的知識、技能、政策及保險等條件，可以命名為農業知識技能特征。公共因子4主要在8號和9號上有較高載荷，主要反映職業農民潛在的素質要求，可以命名為個性心理特征。公共因子5在20號和21號上較高載荷，主要反映由傳統農民向職業轉變過程中對待新事物、新挑戰及新問題的態度取向，可以命名為創業創新特征。公共因子6在1號學習意愿、2號學習能力的載荷值較高，主要反映職業農民自身學習意愿與學習能力的偏好，衡量其是否具備職業進展性，可以命名為學習發展特征。為了檢驗問卷信度，采用Crombach’sα系數檢驗內部信度，結果總體信度為0.882，各主因子界面的信度分別為0.912、0.874、0.820、0.869、0.853和0.911。因此，無論是問卷整體信度還是各因子界面信度，均達統計學良好以上標準，說明問卷可信度較高。

表4 旋轉后公共因子（F）的提取結果Table 4 Extraction results of rotated common factors（F）

3.2.5 新型職業農民勝任力指標體系 從表6看出，新型職業農民勝任力一級指標體系由人際公關特征、職業認同特征、農業知識技能特征、個性心理特征、創業創新特征和學習發展特征6個維度構成，其權重大小依次為創業創新特征＞學習發展特征＞職業認同特征＞農業知識技能特征＞個性心理特征，其中，創業創新是職業農民勝任力的最重要特征和體現，在當前農地流轉背景下，選擇堅守農民職業不僅意味著放棄進城轉變身份的機會，而且意味著面臨適度規模農業生產的經營風險；職業農民是中國農村土地改革催生的農民分化結果，這部分農民承擔農業轉型發展的歷史重任，因無可以借鑒的經驗，需要面臨農業生產與運作、市場開發、投資決策、危機處理和風險控制等眾多挑戰，因此學習發展特征權重居第二；第三是職業認同特征，長期以來的城市偏向政策使得農民處于社會的較低階層，農民更多是身份的社會表征而非職業屬性，傳統農民選擇成為職業農民，必須對農業產業發展前景和農民職業的認同；相對而言，人際公關特征的重要程度最低，這是由于當前農業生產仍處于從小規模向適度規模過渡的階段，無論是家庭農場還是合作社，農業生產經營核算主體規模仍然較小，不需要職業農民掌握較高的人際溝通技能。自信、誠信、創新意愿、創業意愿、學習意愿和學習能力等因素是職業農民勝任力的重要體現，權重均在7.0%以上；其次是農業產業發展前景、農民職業意愿和農民職業認同等職業認同特征，權重均在5.0%以上；再次是農業生產知識和技能、企業管理知識和技能、農業政策掌握和農業保險知識等農業知識技能特征，權重超過3%。相對而言，有關人際公關特征的勝任力二級因子的權重最小，均在2%～3%。

4 結論與討論

職業農民是當前中國農村產權制度改革下出現的新的職業群體，從構建的勝任力模型看，共包括6個一級指標，權重由大到小依次為創業創新特征、學習發展特征、職業認同特征、農業知識技能特征、個性心理特征和人際公關特征；同時，對19個勝任力二級指標進行了賦權。

本研究結論對于城鎮化進程中廣大農業轉移人口的職業發展具有參考作用，也為國家和地方培育職業農民提供了借鑒。一是職業農民需要具備創業創新、學習發展、認同農民職業和個性心理等相關特征，這些特征往往是農民個體潛在的特質，很難通過后天的培育而獲得，因此，不具備相應特質的農民不宜選擇留守農村從事適度規模經營，而更適宜放棄農地使用權實現進城，實現人口流動與土地流動的協同；二是國家和地方需要加強職業農民培育的針對性，著重提高職業農民的農業生產知識和技能、企業管理知識和技能，并及時讓農民掌握最新支農扶農和農業保險政策；著重提高職業農民的人際公關技能，以適應從小農經營模式向適度規模經營模式的轉變所需的人際溝通技能。

［1］陳蓓蕾，童舉希.地方政府促進新型職業農民培育的思路與對策［J］.貴州農業科學，2013（6）：249－251.

［2］夏益國，宮春生.糧食安全視閾下農業適度規模經營與新型職業農民——耦合機制、國際經驗與啟示［J］.農業經濟問題，2015（5）：56－63.

［3］朱啟臻，聞靜超.論新型職業農民及其培育［J］.農業工程，2012（3）：1－4.

［4］滕明雨，奉 公，張 磊.我國農民科學素質測評指標體系探析［J］.調研世界，2012（2）：49－52.

［5］胡 靜，閆志利.中外新型職業農民資格認定標準比較研究［J］.職教論壇，2014（10）：57－62.

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［10］Halley D.The core competency model project［J］.Correction Today，2001，63（7）：154－162.

［11］李忠民，劉振華.知識型人力資本勝任力研究［M］.北京：科學出版社，2011.

［12］蔡瑞林，陳萬明，王全林.農民工逆城市化的驅動因素分析［J］.經濟管理，2015（8）：161－170.

（責任編輯：聶克艷）

Competency Model Construction for New Type Professional Farmers

LI Jun1，CHEN Wanming1，CAI Ruilin2
（1.College of Economics and Management，Nanjing University of Aeronautics and Astronautics，Nanjing，Jiangsu211106；2.Department of Economy and Trade，Changzhou Institute of Light Industry Technology，Changzhou，Jiangsu213164，China）

In order to provide references for selection of farmers’vocational differentiation and specific training of professional farmers，on the basis of related literature study and through the behavioral event interview method，professional farmers’competence characteristics were obtained.The factor analysis was used to construct the concept model of professional farmers’competence and the first level indicators and secondary indicators were empowered through the Delphi method.Results：Professional farmer competency model contains six first level indicators，including interpersonal relations characteristics，professional identity，agriculture knowledge and skills，personality psychological characteristics，entrepreneurial innovation and learning development characteristics and 19secondary indexes.

new urbanization；professional farmers；competency；factor analysis

S－9

A

1001－3601（2016）07－0325－0166－05

2015－10－26；2016－07－01修回

江蘇省社科應用研究精品工程項目“江蘇農村土地流轉模式的創新研究”（15SYC－019）

李 君（1980－），女，在讀博士，研究方向：公共管理及農村經濟。E－mail：33137656＠qq.com

＊通訊作者：蔡瑞林（1970－），男，教授，從事公共管理及農村經濟研究。E－mail：cairuilin＠163.com