開放存取與中國科技期刊出版發展研究

李洋　韓躍杰

【摘要】本文基于開放存取的起源、發展及特點，討論了開放存取作為新的出版模式，對于促進科研成果傳播和科技期刊發展的重要意義，并針對中國科技期刊出版開放存取的發展特點以及存在的問題提出了開放存取出版實現模式、經費來源和期刊國際化的相關建議。

【關鍵詞】開放存取；中國科技期刊；出版模式；經費來源；期刊國際化

【作者單位】李洋，長安大學雜志社；韓躍杰，長安大學雜志社。

【基金項目】陜西省出版科學基金項目（14BSC07）；中央高校基本科研業務費專項資金資助項目（310850153019）。

開放存取作為一種新的科技學術信息出版方式，自20世紀90年代問世以來，受到世界范圍內的科研工作者、出版集團、圖書館、科研機構和學術研究團體的廣泛關注、熱烈討論和積極實踐。隨著信息技術的迅速發展，人們對于科技信息的獲取已遠遠不滿足于傳統的紙媒渠道，而是越來越多地轉向從網絡獲取和使用科技文章及文獻信息。順應人們獲取信息途徑的改變及獲取科技文章的需求，開放存取的出版模式應運而生。

開放存取（Open Access）是指通過網絡，以自由、開放、共享和免費為理念而自由地獲取和利用學術研究信息的一種出版、交流模式。它最大限度地實現了最新研究成果的快速、廣泛傳播。然而，相對于國外科技文章開放存取的迅速發展，國內科技期刊對于開放存取的研究和實踐仍處于起步階段。通過分析開放存取的產生背景、自身特點并結合中國科技期刊的發展，本文討論了開放存取這一出版模式對于中國科技期刊的適用性以及對其發展的促進和影響作用。

一、開放存取的產生與特點

1.開放存取及其產生的條件和背景

自由、開放是開放存取的基本理念。20世紀末的“科研成果自由傳播活動” （Campaign for Freedom of Distribution of Science Work）最早提出了開放存取的發行方式。《布達佩斯開放存取先導計劃》（BOAI）定義“開放存取”為“不存在不同政策和權限限制，用戶通過互聯網對作品進行免費閱讀、下載、復制、傳播、打印和檢索，并實現對作品全文的鏈接，為作品建立索引，以數據的形式傳遞給相應軟件，或者進行合法使用[1]。這些使用方法中除對作者著作權保護的考慮外，不受經濟、法律和技術的限制”[1]。Open Access News基于“開放存取”免費、公開、學術三大要素，給予開放存取更為簡練的定義，“開放存取是沒有版權約束，與傳統的學術文獻相聯系或相容、經版權所有人同意公開的免費文獻。”[2]

學術交流和爭取科學發現優先權是促進開放存取不斷發展的原動力。獲得廣泛的社會認可，是科研工作者的最大榮譽。因而，科研工作者總是希望以最快的速度在最廣的范圍展現和傳播自己的科研成果。這種共享研究成果的需求促進了開放存取的出現，同時，迅速發展的現代網絡信息技術為開放存取的實現提供了技術條件。在傳統的學術期刊出版過程中，科研工作者通過轉讓自己研究成果的版權，獲取了出版商提供的專家評審以及論文質量評價等服務，并最終實現科研成果發表和交流的目的。而出版商出于獲取利潤的需要，一般是通過對科研工作者科研成果的版權占有，向讀者有償地提供閱讀、下載服務。當這種出版方式不能滿足作者自由、開放地發表科研成果的需求時，出版方式必然要發生變革。這也就是開放存取出現和發展的動力來源。

另一方面，網絡信息技術的快速發展為開放存取的實現準備了充分的技術條件。在當今社會中，各種信息的數量呈爆炸式的增長。人們已習慣將網絡作為獲取信息的重要渠道，不僅因為從網絡獲取信息更快，也因為網絡提供了更全面、豐富的信息內容。同樣，科技文章與文獻信息的傳播和增長也因為網絡技術的發展而發生了巨大的變化。快速增長的信息內容只有依托網絡技術才能更快速、便捷地在讀者中傳播。開放存取使得科技成果的傳播不再局限于傳統的紙媒傳播渠道，節省了大量制作、印刷的費用，同時，開放存取也加速了科研成果傳播的進程。新的科學技術從發現、產生到被讀者接收、閱讀的過程大大縮短，同時，科研成果從產生到實際運用的時間也縮短了，對社會和經濟的發展都起到了積極的促進作用。

2.開放存取的發展及特點

開放存取從產生以來在歐美各國受到了廣泛的關注和研究。一系列的會議、計劃和宣言從各個途徑探索了開放存取的可行性以及存在和發展的方式。例如，美國NIH研究所建議受到納稅人資助的研究項目在結束一段時間后應提供開放存取資源，使科研工作者可以在線免費訪問，以便共享研究成果。英國的科研機構也提出相似建議，指出受到政府公共基金資助的研究應建立知識庫，實現開放存取。除了在國家和政府的支持下通過自我存檔建立的共享研究成果的數據庫，開放存取的另一個重要的實現途徑即科技期刊的開放存取。研究統計發現，21世紀以來，開放存取的期刊數量以每年18%的速度增長，論文年增長速度達到30%。相比整個期刊產業3.5%的增長速度，開放存取的科技期刊增長速度令人側目。然而，開放存取的科技期刊仍然占據著期刊產業的較小份額。據統計，2009年，開放存取的科技期刊發表的論文僅占當年全部同行評議期刊論文總數的8%。科技期刊的開放存取還存在著巨大的發展潛力。

目前，科技期刊主要存在以下兩種開放存取的方式：

（1）選擇性開放存取期刊，即由作者來選擇是否將自己的文章開放存取。作者選擇開放存取的話，需要自己支付發表費用。經過同行評議并由作者支付發表費用的文章，除進行傳統的紙質印刷出版外，還會在網站上以開放存取的形式發表。而期刊的定價則由期刊中非開放存取文章的數量決定。傳統期刊出版集團，如Springer、 Elsevier、Wiley等多使用這種方式來嘗試科技期刊的開放存取。

（2）完全開放存取期刊，即完全由作者來支付發表費用。例如，PloS集團出版的7種開放存取期刊均采用這種方式。開放存取的出版方式使PloS發表的文章及時、快速和廣泛地被人熟知，成為完全開放存取的典型代表。

二、中國科技期刊的開放存取

1.開放存取對科技期刊發展的促進

十幾年的研究與實踐證實，開放存取對于科技期刊的發展具有較大的促進作用。近年來，不僅開放存取期刊和論文的數量都有了很大增加，越來越多的開放存取的科技期刊被SCI等知名數據庫收錄。大量的開放存取期刊和論文被下載和引用，其影響力與日俱增。對于科研工作者而言，開放存取不僅僅提供了公共信息的獲取途徑，更避免了科學研究中閉門造車的狀況。科研成果的共享促進了科技的快速發展和進步。

國外許多學者針對開放存取的出版方式對期刊及論文的影響進行了研究，研究指標包括：開放存取與期刊影響的關系，開放存取對引用的影響，下載次數和引用次數的關系，開放存取對影響因子的影響等。研究發現開放存取期刊對于提高期刊和論文的顯示度，促進論文引用，擴大論文影響有積極的作用；開放存取為科研工作提供更多信息，減少重復勞動，避免資源、能源浪費，提高科研經費的使用價值；提供更多的教育信息和資源，創建良好的科研環境；加強不同機構和學科之間的聯系和合作，集中更大的資源增加科研成果轉化的機會，從而實現更大的社會效益和投資回報。

據Mc Veigh對192種開放存取期刊的研究發現，雖然有14種期刊的影響因子遠遠超出同類期刊，位于前10%，但大多數開放存取期刊的影響因子較低[3]。相比影響因子指標，開放存取期刊的即年指標排名略高，這種差異體現了開放存取期刊傳播快速和引用廣泛的特點。開放存取期刊的質量也在逐年提升，越來越多的期刊被SCI收錄。2009年，約有400多種開放存取期刊被SCI收錄；2011年，開放存取期刊已達到600余種。

對各種學科開放存取期刊的研究數據都表明，以開放存取形式出版的論文的下載數量、引用數量都高于非開放存取的論文。以物理學科為例，Harnad and Brody發現，開放存取文章的引用次數約是不開放存取文章引用次數的2—5倍[4]。開放存取使數學學科論文的引用增加了91%，政治學科論文引用增加了86%，電氣學科論文引用增加了51%。

2.中國科技期刊開放存取的現狀及發展

雖然相比歐美國家，中國的開放存取起步較晚，但中國的科技期刊也在積極地開展開放存取的研究和實踐。目前，中國開放存取的科技期刊雖擁有一定的數量，但還存在很多的問題，主要表現在：

（1）開放存取出版持續性差，多為單次（刊）開放出版

根據程偉紅對中國開放存取科技期刊兩次搜索結果的對比發現，開放存取的科技期刊數量極為不穩定，在6個月的研究時段內也發生較大變化[5]。多數期刊在發布了一期開放資源之后便不再更新，或是改為非開放存取期刊，再或者對開放網站資源不加維護，根本無法實現共享信息資源的目的。由此可知，中國科技期刊的開放存取，不僅數量有限，而且開放存取技術支持不夠，持續性也較差。

此外，中國科技期刊的開放存取形式通常有以下幾種：期刊編輯部在自己網頁上發布資源（約占50%）；多刊聯合創建網頁發布（約占20%）；主辦單位代為發布（約占15%）；依靠圖書館或出版集團等發布（約占15%）。

（2）開放存取程度不高，開放方式單一

在開放存取的中國科技期刊中，超過半數的期刊開放期數不足50期，僅有16%的期刊開放超過100期的論文資源。此外，開放存取的方式也多集中于同步出版（網上存取與印刷出版同步）和滯后出版（晚于印刷出版開放資源），預出版（先于印刷出版發布）的期刊數量極少。

（3）開放存取的中國科技期刊集中于少數幾個學科

中國科技期刊的開放存取分布于醫學、生物、農業和化學等幾個學科，這與國外開放存取的研究類似，也說明了開放存取在中國還具有很大的發展空間。根據國內學者對中國科技期刊開放存取兩年后的指標研究顯示，開放存取對于提高期刊的下載率和引用率具有顯著的影響。因而，開放存取的出版方式對于期刊影響力的提高具有積極作用。

三、對中國科技期刊開放存取的建議

雖然開放存取作為一種新的出版方式在過去的十幾年中得到了顯著的發展，然而，開放存取出版在全球的學術交流系統中所占的比重仍小于20%，傳統的用戶訂閱仍是期刊出版的主要模式。開放存取的發展也并不是要對傳統的期刊出版方式取而代之，而是作為一種新的方式對原有的出版市場進行有益補充，通過競爭促進期刊出版過程中作者、讀者和出版單位各方利益的平衡，既滿足作者學術交流的需求，也促進期刊出版的持續發展。中國科技期刊的開放存取在發展過程中要注意以下幾個方面的問題：

1.積極尋找開放存取出版經費來源

正如前文所述，出版商通過有限制的開放下載資源來賺取利潤的方式和作者自由、開放地發表研究成果的需求存在著矛盾。無限制的、免費的下載和使用意味著出版商需要放棄原有的獲利渠道，割舍自己的部分利潤。如何平衡作者和出版商之間的需求，尋找適合的經濟經營模式，是開放存取持續發展必然要解決的問題。

目前，筆者認為可行的幾種開放存取出版經費來源包括：（1）作者付費。雖然這是開放存取的基本模式，但是在我國出現的情況不多。出版單位很少因為開放存取而額外收取作者的費用。期刊作為連續出版物，僅靠有限的作者付費也較難維持期刊的運行。（2）多元的資金來源，即作者的付費、期刊廣告收入以及政府機構的基金資助都可以作為開放存取期刊的經濟來源。近年來，全國投入科研的資金逐年增加，2012年，中央財政科技經費投入達到2614億元。作為科研成果轉化過程中的期刊出版也受到了資金資助，如國家出版基金、創新工程出版經費和國家社科基金等都給予期刊出版大量的資金支持。

2.積極創辦英文刊，加速期刊國際化

開放存取是面向全球的出版、發行。期刊使用英語作為出版語言，可以在開放存取的過程中減少語言障礙，實現真正意義上的自由、開放和共享等開放存取的目標。

科學研究的成果交流，尤其是爭取科學發現優先權會使高質量的稿子流向高水平的科技期刊。如何開展開放存取的出版方式，并在開放存取過程中進一步地宣傳期刊，擴大期刊影響力，是所有中國科技期刊發展過程中面臨的問題與挑戰。近年來，隨著中國科技研究成果的大量涌現，一批有實力的科研院校紛紛創建英文期刊，吸引優秀英文論文投稿，與國際出版集團合作，運用開放存取的出版方式，提高學術期刊的國際影響力，邁入國際知名期刊行列。

3.注重同行評議，提高開放存取文章質量

出版單位通過同行評議來決定對文章的取舍。對作者而言，同行評議是提高文章質量的重要途徑，也是作者從出版單位獲取的服務之一。重視同行評議，選擇合適的審稿專家對于控制發表文章的質量水平，擴大期刊影響力具有重要意義。尤其是由傳統期刊轉型的開放存取期刊一般擁有豐富的評審專家資源，在開放存取出版中占有得天獨厚的優勢，期刊出版單位尤其要注重加以利用。

4.選擇合適的開放存取模式

期刊出版單位要根據期刊自身情況，選擇合適的開放存取模式，從開放內容上可以選擇全部文章的開放存取、部分文章的開放存取以及僅開放文章基本信息（題目、作者、摘要和參考文獻信息）的出版方式；從期刊方式上可以選擇網絡出版和網絡、紙質共同出版；從開放時間上可以選擇預先出版、同步出版和延遲出版。科技期刊管理者應根據自己期刊的實際情況，結合期刊發展策略要求，選擇適當的開放組合模式。

[1]王云才. 國內外“開放存取”研究綜述[J]. 圖書·情報·知識，2005（108）： 40-45.

[2]魏志鵬. 開放存取期刊的盈利模式研究[D]. 蘭州大學，2014.

[3]Mc Veigh M E. Open access journals in the ISI citation databases： analysis of impact factors and citation patterns [M]. A citation study from Thomson Scientific，New York City： Thomson Corporation，2004.

[4]Harmad S，Brody T. Comparing the impact of open access （OA） vs non-OA articles in the same journals [J]. D-lib Magazuine，2004 （6）： 2-6.

[5]程維紅，任勝利. 中國科技期刊開放存取出版現狀[J]. 編輯學報，2007 （3）： 196-198.