編輯如何利用參考文獻初步鑒審科技論文

陳桂芳

摘 要 參考文獻是科技論文的一個重要組成部分，編輯利用參考文獻初步有效鑒審科技論文的學術價值是初審工作中必不可少的內容。本文闡述了編輯在審查參考文獻引文格式是否符合文獻著錄規范性的基礎上，如何進一步從引文內容的真實性方面鑒審論文的科學性和正確性；如何從引文數量與質量，引文范圍、新穎性、代表性，引文方式去考查引文內容的具體引證效用，從而發現科技論文學術水平的高低。

關鍵詞 參考文獻；引文；論文；鑒審

中圖分類號 G232 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2016）167-0049-03

我國報刊社和出版社都實行三級審稿制度，即編輯初審（內審）、編委或者特約審稿人復審（外審），總編決審（終審）。由編輯完成的初審工作是審稿的基礎環節，編輯有選擇稿件的優先權和在一定程度上取舍稿件的決定權[ 1 ]。編輯首先要有高度的事業心和責任心，盡量公正客觀地評價稿件質量，把握好論文發表的第一關，既不埋沒好稿件，也不濫發劣質稿件，對保證和提高科技期刊學術質量起很重要的作用。

參考文獻是論文的重要部分，是作者對前人研究成果的借鑒，也是科研工作的常態。參考文獻從利用目的來劃分，有引文型、參閱型、推薦指導型參考文獻[ 2 ]。引文型參考文獻與引文關聯密切，在論文中起著論證說明和發揮鏈接檢索的作用，也是在論文中用得最多的文獻類型，其引用質量的高低不僅是衡量學術論文質量的一個重要方面，同時也影響到引文計量分析的準確性、客觀性、真實性和有效性[3，4]。參考文獻引用質量包括引文的格式、引用內容和引證作用3個基本要素[4]。

因此，引文質量鑒審主要是考查引文格式的規范性、引文內容的科學性、正確性及其具體的學術論證作用。學術論證作用是指引文對論文創新性、科學性、學術性或實用價值等方面所起的具體論證作用。

本文從參考文獻引證（引文）的3個基本要素分析編輯如何對科技論文的學術價值進行初步有效的評審。

1 引文格式的規范性

編輯首先按照GB/T？7714-2015《文后參考文獻著錄規則》對論文中參考文獻引證（引文）的標準性和規范化來審查文稿，審查引文的標注、文獻著錄格式規范和完整、引文類型等問題，著錄無誤，這是保證文獻引用質量的基本要素。但準確規范的著錄質量并不是引著質量的全部，文后著錄與文中標注的真實性與有效性是引用質量的實質。因此，從引文內容和引證效用2個方面鑒審論文的創新性、科學性、學術性或實用價值，具有很重要的意義。

2 引文內容的科學性和正確性

引文內容是直接（原引）或者間接（意引）引自參考文獻的具體和實際內容，對論文中的論點、論據、圖表、數據等起到引證、駁論、啟引、支撐作用[ 5 ]。引文內容對闡明論文的科學依據和學術價值具有重要意義。作者如何使用引文反映了作者的科研能力和科研道德水平。

編輯如何鑒審引文內容及表述的科學性和正確性，？首先應該充分利用網絡和數據庫審查論文中具體的引文內容的真實性，考察引文內容與被引文獻內容之間的吻合程度，并分析其內在的引證關系和引文語意與引證文獻語境的關切深度，考察是否有悖引、偽引和錯引等引文不當情況。

當網絡和數據庫的查證條件不足時，為了判斷作者引文是否真實，是否為作者閱讀過的第一手文獻，有些編輯提出了解決此問題的具體方法，就是要求作者提供著錄文獻的原文復印件或首頁和末頁的復印件，指明參考文獻的原始出處[6]。

引而不著，著而不引是常見引用不真實的現象。引而不著有時是因為作者為了突出自己成果，使論文看似有創新點，而故意不引或少引，具有隱秘性，增加了編輯的鑒審難度，有經驗的編輯采用了學術不端檢測系統、數據庫等方法去發現作者引而不著的情況[7]。著而不引常見于有些作者為了故意抬高自己文章水平的行為，在文后著錄與論文主題不相關的外文文獻或者比較權威（核心期刊、知名專家學者）的文獻，在文中實際沒有引用，完全失去了文獻的有效性。

3 引證效用

引證效用指引文內容對論文的創新性、科學性、學術性和應用價值所起的具體學術論證和闡釋作用。引文的科學性和正確性是論文引證質量的保證，是達到良好引證效用的前提。編輯在鑒審引文內容的真實、合理、可靠性基礎上，仍需要進一步鑒審引用內容與論文的相關性，分析引文內容在論文中研究背景、正文、結果與討論、結論等不同部分的具體引證作用，考察其真正的引證效用。

3.1 引文范圍、新穎性、代表性與引證效用

引證文獻的廣泛性、新穎性、代表性或權威性，是保證引文引證效用的基本要素。

3.1.1 引文范圍

引文范圍包括被引用文獻來源、專業領域范圍。適度廣泛的引用國內外文獻，是體現論文創新性和學術水平的重要方面。科技論文中幾乎不能沒有外文文獻。科技論文作者在論文寫作中常常比較重視引用外文文獻，但僅有外表的外文文獻還不足以說明稿件的創新性。

一些作者不愿意花時間去閱讀外文文獻，經常從閱讀的中文文獻中轉引外文文獻，編輯要注意去發現這類情況。有經驗的編輯介紹[8]，如果從作者著錄的英文文獻題目中發現有英文單詞斷開，在學術網絡搜索中發現有姓名、期刊名等錯誤，對這種二次轉引的英文文獻，一般比較容易識別；引文范圍還涉及到引文在專業領域中的廣度和深度，在專業領域范圍內對可引可不引的“大同行”或更寬領域范圍內的引用不一定就有創新性，還要看是否引用了與稿件內容相近的“小同行”文獻來支持論證過程中的論點等[8]。

引文范圍也可以來源于刊物自引和作者自引。正常的刊物自引反映了刊物對所刊載課題研究論文的承接和發展性。刊物自引中不排除有些作者為提高稿件的錄用機會，特意引用來源于自己所要投稿期刊中的但與文章完全無關文獻。遇見這種“討好式”的刊物自引，編輯不應該有偏愛的心理，對其是否真正有創新性、學術價值做認真嚴格的審查，才能維護自身刊物的良好形象。作者適當自引與論文內容密切相關的觀點、數據、方法等，并對論述有佐證作用的，說明了作者在把前期研究成果不斷引向深入，在某項專題研究中可能有新的見解或者發現。但過度自引則表明作者研究的封閉性和排他性，其研究的廣度和深度值得懷疑。

3.1.2 引文新穎性

引文新穎性是指能反映新近的、前沿研究成果的文獻，除了在涉及專業回顧，歷史追溯的論文中可以引用比較早的文獻外，科技論文一般應盡量引用國內外近5年的最新文獻，才能突出論文的創新性[9]。

對綜述論文尤其要求作者引用比較多的國內外最新文獻，并結合引用作者自己較新的研究成果加以闡述。如果在文中引用過多的陳舊文獻，勢必會降低論文學術價值。

3.1.3 引文代表性（權威性）

由于我國科研評價機制導致多數作者把學術價值大、具有創新性和前沿性的論文投到核心期刊或權威期刊。作者引用某專業領域內核心、有代表性和權威性來源的文獻，可以增強自己論文中觀點的說服力，提高論文的學術價值。編輯通常查看作者所引用文獻范圍、來源，就能看出論文質量的高低。但有些作者為了在外表上顯示論文的學術價值，專引核心期刊或者名人文獻，但與文無關，產生引用不實和不準確的現象，這需要編輯仔細甄別、核查，保證文獻的準確引用。

3.2 引文數量、質量與引證效用

合理、全面的引用文獻可以提高科技論文的學術價值，使文獻達到傳遞最有效和最大量的信息。如果引用文獻不足，缺乏對他人成果的借鑒和利用，就難以看出研究成果的創新性。但編輯不能一味地地根據文獻數量來視文章質量的高低，關鍵看引證是否正確、合理與充分，在數量方面考察是否有過寬引用、過窄引用（引證不足）、漏引和過度引用等問題[3]。

過寬引用就是作者把所有相關的文獻都籠統堆積，一一羅列出來，文獻之間沒有有突出明顯的承接關系，或者引用不必要的文獻，例如，引用一般教科書中的基礎性知識、公式、定理定律等。

過窄引用（引證不足）反映了作者對前人研究成果閱讀不夠，未能結合研究進展，闡釋自己選題的目的意義，研究方法、結果等的創新性，其學術價值往往偏低。

漏引學科領域中重要文獻自然會產生引證不足，影響論文學術價值。編輯可以利用論文主題和關鍵詞在互聯網和期刊數據庫中查出是否有遺漏更適合、更重要的文獻，對實在難以判斷的，可標示出所提出的疑問，交給對專業領域熟悉的同行專家審核。

過度引用是作者引用文獻中過多的文字表述、觀點、數據等，主要是涉及侵權行為的抄寫和剽竊行為。通常在研究背景介紹的小綜述中容易出現作者過度引用現象。過度引用也包括如前所述的作者過度自引和刊物過度自引。

編輯對引用的文獻數量不能一概而論，作統一的要求。對研究比較成熟的領域，前人研究成果多，可借鑒和利用的文獻數量就多，但如果是新興研究領域，前人研究成果比較少，可以引用的文獻比較少，但往往創新性也比較高。筆者建議，對這類創新性高的稿件，應適當降低“門檻”，不必因為引用文獻數量少，甚至文獻著錄欠規范，或論文格式、文字表述問題而輕易直接退稿，對于后者情況，可向作者發退修意見，讓作者修改完善。

總之，編輯應該注意引文的“量”和“質”2個方面的適當性，把握好文獻的“量”和“度”，該多則多，該少則少[ 1 0 ]。無論數量多少，都必須起到學術論證的作用。編輯應考查所引用的前人文獻是否對論文研究確實起到支撐作用并具有良好的代表性。？

3.3 引文方式與引證效用

鑒審引文內容對論文學術價值、創新性貢獻程度，即引證效用鑒審的關鍵是考查引文內容是否與論文主題密切相關，作者對被引文獻的吸收利用程度，被引文獻對作者觀點、方法、立論、論據的支持力度等。

基于不同引文目的、用途的引文內容在學術論證方面起著不同的作用。根據引用目的有“引證”、“啟引”、“駁論”等引文方式，為論文在分析、綜合、歸納、演繹、類別、對比或數理推導等論證過程中發揮論據、借鑒、參照對比、質疑和反駁等作用。編輯應該鑒審：

1）被引用作為論證依據的概念、理論、方法、觀點、事實、數據、圖表、結果與結論等，是否在論文中對作者的論題、觀點、理論、方法起到正確、明確可靠的論證或闡明作用。

2）被引用作為借鑒、啟發、參照對比等作用的啟引式引文，是否在論文闡釋中有延續和發展，是否對論文理論分析、材料與方法、結果、結論的創新性起到了應有的作用。

3）被引用作為質疑、商榷或反駁的觀點、論斷或理論、方法、結果、結論，是否有新的更充分的論據和更加嚴密、合理的論證過程，指出或證明其存在的謬誤，并對其進行適當的修正或者得出不同的觀點、結果及結論[4]。

論文中引文被引用頻度和引文方式是不均衡的，往往與主題密切相關的部分引用較多，例如，在研究背景介紹中，論文為了充分闡明研究選題的重要性和必要性，一般要引用比較多的文獻；在結果分析與討論部分，論文為了闡明理論分析、材料方法的新穎性、所得實驗結果與結論的創新性，也要引用比較多的文獻；論文中的數理推導過程、數據分析過程、實驗方法與步驟的介紹等也常常需引用一定數量的文獻。

“引證”“啟引”“駁論”引文方式可以出現在論文中的引言、方法、推論、結果分析與討論的不同部分。但引文內容不得作為作者論文的核心內容和主要觀點，引文內容最好不要出現在結論闡釋部分，否則論文的創新性就當受到懷疑，編輯應該對引文內容與創新內容有明確的區分。

4 結論

編輯鑒審論文參考文獻的引用質量，合理篩選稿件是初審工作中的一個重要內容。編輯不僅只負責編務和文字編輯方面的工作，經常還要面對不同專業和同一專業不同研究方向的論文。編輯一方面應該加強對參考文獻著錄規則、學術規范和《著作權法》方面的學習，還應該具備數、理、化、生、計算機、信息網絡等方面的寬厚基礎知識和相關的專業知識，具備利用網絡和數據庫檢索、評價文獻信息的能力。并結合這些知識的積累，努力提高自己利用參考文獻審稿的能力，盡量做到從引文內容、形式、數量和質量上進行全方位的考量，對論文創新性和學術價值作出初步的判斷，區分合理引用和抄襲剽竊、偽造、裝飾點綴等不良行為。

編輯通過對論文進行有效的初審，提出合理的退稿、或退修意見，努力做到既不誤退適于在期刊刊載內容范圍內的質量尚可的稿件，也盡量不讓無甚價值的劣質稿件流入第二個審稿階段（專家評審），對于提高工作效率，減少各方面的資源浪費，節省外審專家的時間和精力，減少作者等待稿件審稿結果的時間，具有重要意義。

參考文獻

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