我國保護性開采特定礦種評價指標體系初探

張福良　雷杭山,3　方一平　李曉宇

(1.中國地質調查局發展研究中心；2.國土資源部礦產勘查技術指導中心；3.中國地質大學(北京)地球科學與資源學院)

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我國保護性開采特定礦種評價指標體系初探

張福良1,2雷杭山1,2,3方一平1,2李曉宇1,2

(1.中國地質調查局發展研究中心；2.國土資源部礦產勘查技術指導中心；3.中國地質大學(北京)地球科學與資源學院)

摘要隨著礦業的不斷發展，1991年前確定的保護性開采特定礦種名錄已經不能很好地適用當前國內外政治經濟形勢和發展要求，動態調整保護性開采特定礦種迫在眉睫。簡要回顧了我國保護性開采特定礦種的管理歷程，探討了保護性開采特定礦種的定義，并結合國內外資料，初步確立了保護性開采特定礦種的評價指標，提出了建立保護性開采特定礦種評價指標體系的思路。

關鍵詞保護性開采特定礦種定義評價體系

1986年頒布的《礦產資源法》，把礦產資源按對國民經濟和社會發展的重要程度分為一般礦種、特定礦種及保護性開采的特定礦種3種。《礦產資源法》明確提出：“被列入特定礦種和保護性開采的特定礦種，國家對其管理有特殊的要求”，以及“國家對國家規劃礦區、對國民經濟具有重要價值的礦區和國家規定實行保護性開采的特定礦種，實行有計劃的開采” 。1988年和1991年，國務院分別下達了《關于對黃金礦產實行保護性開采的通知》(國發(1988)75號)和《關于將鎢、錫、銻、離子型稀土礦產列為國家實行保護性開采特定礦種的通知》(國發(1991)5號)，明確了黃金、鎢、錫、銻、離子型稀土礦產為保護性開采的特定礦種。

1994年頒布的《礦產資源法實施細則》明確了“國家規定實行保護性開采的特定礦種，是指國家根據國民經濟建設和高科技發展的需要，以及資源稀缺、貴重程度確定的，由國務院有關主管部門按照國家計劃批準開采的礦種。”而這5種保護性開采特定礦種的確立，主要基于當時的礦產形勢及計劃經濟管理體制。隨著時間的推移，國民經濟建設、高科技發展以及資源稀缺和貴重程度都發生了重大變化,因此原有的保護性開采特定礦種名錄隨之進行動態調整，是與時俱進的客觀需求。

然而，對保護性開采特定礦種調整需要制定一套科學合理的指標評價體系，以體現與時俱進的科學規范。在建立保護性開采特定礦種評價體系的起始階段，當務之急是要明確并正確理解保護性開采特定礦種的具體定義，進而確定保護性開采特定礦種的評價指標及評價體系。筆者主要圍繞保護性特定礦種的定義、保護性開采特定礦種評價指標選取及評價指標體系的建立進行探索。

1　保護性開采特定礦種的定義

在保護性開采特定礦種評價體系的研究中，判定和正確理解其定義尤為重要，會影響到保護性開采特定礦種評價指標的選取以及建設評價體系的方向。筆者認為，國家設置保護性開采特定礦種的主要目的是針對我國重要的優勢礦產，為了合理開發利用和保護國家的礦產資源，實行從開采、選冶、加工到市場銷售、出口等各個環節，由國家實行有計劃的統一管理。

目前，國外雖沒有“保護性開采特定礦種”的概念，而制定的“關鍵性礦產”以及“戰略性礦產”的名錄，多與國內保護性開采特定礦種名錄相重合，例如稀土和鎢等。國外的“關鍵性礦產”和“戰略性礦產”等概念對于保護性開采特定礦種的定義研究有一定的借鑒意義。美國的關鍵性礦產是指存在嚴重供應風險且對經濟發展和國防安全具有重要作用的礦產，具有可替代性差、依賴于國外進口的特征，而戰略性礦產特指那些對國防安全具有重大意義的關鍵性礦產[1]。歐盟對其關鍵性礦產的界定是指由于地緣政治因素、供應國環境約束因素等造成供應中斷后，難以替代或難以循環利用的、對國民經濟產生重大影響的物資。相對于美國而言，歐盟側重于戰略性礦產短缺對經濟的影響。因此,國外這類礦產大多具有可替代性差，且存在嚴重供應風險等特征。

黃金、鎢、錫、銻、離子型稀土礦產是中國此前明確的保護性開采的特定礦種。國內的優勢礦種以及戰略性礦種名錄都包含了這五種保護性開采特定礦種。保護性開采特定礦種應該具有優勢礦產和戰略性礦產雙重屬性。優勢礦產與戰略性礦產具有能夠影響國際市場的共同點，優勢礦種是指在當前技術經濟條件下，資源稟賦好，采選條件優越，國際市場對其存在較高依賴度且可替代性差的礦產資源；而戰略性礦產資源是指對國家經濟、社會發展、國防安全必不可少，而國內不能保證及可影響國際市場的礦產資源[2]。綜上所述，保護性開采特定礦種是指在當前技術經濟條件下，資源稟賦好、可替代性差、儲量及產量占全球比重較大、國內外市場發展需要，且具有戰略意義、國家有計劃統一管理的礦產資源。

2　保護性開采特定礦種的評價指標

保護性開采特定礦種評價指標體系建立的前提是要選取符合科學規范的合理指標。保護性開采特定礦種的一級評價指標主要圍繞資源稟賦、市場動態、戰略意義以及經濟意義這四方面，二級評價指標則包括了全球儲量比、產量比等12個方面(圖1)。

圖1　保護性開采的特定礦種評價指標體系

2.1資源稟賦

保護性開采特定礦種既然具有優勢礦產的屬性，那么礦產資源就應該具有相應的資源稟賦優勢。好的資源稟賦將會有效降低礦產的生產成本、技術要求以及人力物力，而實現利益最大化，符合當前中國市場經濟發展要求，資源稟賦的好壞取決于數量和質量這兩個方面。

(1)全球儲量比。資源稟賦的數量優勢并不是簡單的通過儲量的多少來體現，而是通過與全球儲量相對比，以全球儲量比來反映。全球儲量比是指中國國內礦產資源的儲量占全球相應礦產總儲量的比例。高的全球儲量比擁有在全球礦產資源市場中占據主導地位的潛在可能性。

(2)礦石質量。礦石質量是指在自然條件下國內礦石的平均品位、品級、集中程度以及相關保存環境好壞的總和。礦石質量會影響礦產開采成本、國家盈利以及保護性開采工作的開展。質量好的礦石不僅帶動社會市場經濟的發展，而且有利于國家進行保護性開采，進一步有助于礦產資源的統一管理。

(3)礦業技術。除了受自然因素的約束，礦產資源的品質同樣也受礦業技術(開采技術、冶煉技術等)發展程度的影響。當前品質差的礦產可能隨著礦業技術的發展而變成品質較好的礦產。同樣由于目前全球礦業技術發展程度參差不齊，各國界定優品質礦產的標準也不一致，因此存在品質相對較差的礦產在另一個國家就變為優品質礦產的可能性。不僅如此，隨著礦業技術的發展，將會有之前品質較差或達不到工業品位的礦產逐漸變為優品質或能進行盈利開采的礦產資源，同時在資源的儲量上也會得到不斷地增加。

2.2市場動態

礦產資源的市場動態反映的是國際以及國內市場對其需求以及依賴程度，同時也是對礦產資源不可替代程度的反應。市場動態大致可分為國內市場動態以及國際市場動態。全球出口量比、全球采儲比反映礦產資源的國際市場動態變化，而內需量與出口量比體現的是國內市場動態變化。

(1)全球出口量比，指國內礦產資源出口量占全球出口量的比值，體現了國際市場對中國該礦產資源的依賴程度。出口量比值越高則國際市場的依賴程度越高，而比值降低可能反映了國際市場對供應國的改變，或者對該礦產資源的依賴性降低。

(2)采儲比指國內礦產資源產量與相應儲量的比值，反映了國內對于該礦產資源的開采程度。采儲比越大，開采程度就越大，就更可能作為保護性開采特定礦種進行保護性開發利用。以稀土礦產為例，2011—2013年中國采儲比穩居第一，平均比值為0.002 8，遠高于其他國家，而儲量比僅次于中國的俄羅斯和美國，卻具有最低的采儲比。同時國家也可以通過控制采儲比來指導保護性開采特定礦產的產量指標。

(3)內需量與出口量比，指國內礦產資源的消費量與出口量的比值，反映了該礦產資源對國內經濟建設的重要性。內需量與出口量比越大，則開采的礦產資源中相對國際市場，國內市場利用該礦產資源的比重更大。同樣作為保護性開采特定礦種，應該嚴格控制國內內需量與出口量比，使其最大比例的為國內經濟發展建設所利用。

2.3經濟意義

保護性開采的特定礦種不能只局限于滿足國內的發展需求，還應該促進國民經濟的發展，體現自身的經濟價值。經濟意義是指事物對社會和人在經濟上的意義，主要包括可回收性、不可替代性以及經濟價值這三方面。

(1)可回收性。可回收性是相應綠色發展理念的指標，反映了礦產資源符合綠色科學規范的程度以及可持續發展的能力，對國家的可持續發展具有重要的經濟意義，應該考慮保護性開采特定礦種。對于回收能力較小礦產資源少量開采，尋找可替代礦產資源或者大力發展其回收利用技術；對于回收能力強的礦產資源，其符合綠色和可持續發展理念的政策要求。

德國、美國大力發展關鍵性礦產的回收利用，以應對其短缺的緊張形勢[1-3]。對于中國來說，雖然保護性開采特定礦種不一定是短缺礦種，但為了礦業走向可持續發展以及綠色發展的道路，不僅應該實行保護性開采，而且也需要對已開采的礦產資源進行回收利用。

(2)不可替代性。不可替代性表明了礦產資源對于社會發展的獨特性，表現為社會經濟發展過程中不可或缺的經濟意義。不可替代性與依賴程度是存在一定的關系，即不可替代性越大的礦產資源，國家或社會經濟建設對其的依賴程度越大。但是依賴程度越大的礦產資源，不一定是由不可替代性引起，可能與出口國的出口配額等有關。美國、歐盟很重視礦產資源的不可替代性，并系統地評價了關鍵性礦產的不可替代性[1-3]。對于可替代性差的礦產資源，都在加大力度進行替代物的研發。

(3)經濟價值。主要是在社會中對自身價值的反映。經濟價值是與當前經濟發展形勢、人的主觀意識、開采成本等有關。礦產資源的經濟價值隨著經濟發展形勢的改變而改變，當前經濟發展需求越大，涉及的行業越多，其經濟價值也就越大，同時也會受到人為意識的影響。以鋁和黃金為例，曾經由于鋁礦產資源冶煉技術的不成熟，使得鋁的經濟價值高于黃金，但是隨著鋁土礦儲量不斷增加以及冶煉技術的發展，越來越多的鋁制品走向市場，使得目前鋁的經濟價值遠低于黃金。而黃金本身在經濟建設或工業發展的消耗量遠遠低于飾品和人為儲藏的消耗量，其主要的經濟價值表現在人對黃金主觀上的喜愛以及作為貨幣的收藏。

2.4戰略意義

為了合理開發利用和保護國家礦產資源，保護性開采特定礦種實行從開采、選冶、加工到市場銷售、出口等各個環節，由國家實行有計劃的統一管理。具有戰略意義的礦產資源對國家經濟、社會發展以及國防安全必可不少，理所當然應該由國家實行有計劃的統一管理，以進行保護性開采。戰略意義主要涉及軍事或國防意義、戰略性產業應用以及境外獲取難度三方面。

戰略意義不僅包括了國內的發展建設問題，而且應該囊括國外對應礦產資源短缺的問題。對于國外越短缺的礦產資源，中國在國際上相應的市場地位就越高，“話語權”也就越大。保護性開采特定礦種實質上就應該是中國在國際礦產資源市場上的一把“殺手锏”，不僅抓住了其對于自身市場發展的不可或缺性，也抓住了國外市場發展所需的礦產資源的“命脈”。

(1)軍事或國防意義。國防安全是指國家處于沒有風險(外來侵略以及顛覆)，不需要進行軍事及各方面斗爭的客觀狀態。軍事或國防意義是礦產資源對國防安全以及國家軍事發展作用的體現，主要表現在礦產資源在國防工業中的應用情況。礦產資源在國防工業上運用得越廣泛，其意義越大，戰略性越強；同時，在國防工業上的用途越具有特殊性，其意義也越大，戰略性也隨之增強。

(2)戰略性產業應用。戰略性產業是指為實現產業結構的高級化目標所選定的對于國民經濟發展具有重要意義的具體產業，具有能夠成為未來經濟發展中主導產業和支柱產業的可能性。根據當前中國發展形勢以及相應的政策指向，在戰略性產業中應用范圍較廣、具有特殊用途以及需求量較大的礦產資源，其戰略意義越大。

(3)境外獲取難度。歐盟和美國就其關鍵性礦產的供應風險進行了評價，其中美國把供應風險(R)作為三大一級評價指標之一[1-3]。境外獲取難度大的礦產資源會導致有關礦產的經濟發展承受的不確定性以及風險性大，嚴重的甚至會影響社會經濟發展的穩定性。因此，礦產資源境外獲取難度越大，其具有的保護性越強，戰略性意義也就越大。

3　建立保護性開采特定礦種評價體系的方法

保護性開采特定礦種評價體系應符合適應性、前瞻性、戰略性、整體性、協調性以及動態性這六大原則。

(1)前期初步篩選。我國已經發現的礦產有172種，其中大多數礦產資源明顯不符合保護性開采特定礦種的要求。為了減少不必要的工作量，結合國外的短缺礦產，可以從國內現有的優勢礦產以及戰略性礦產資源中，選取符合條件的45種礦產資源作為重點評價礦種[4]。

(2)建立數據庫。根據上述選取的指標(全球儲量比等)，建立這45種重點評價礦種的完整數據庫，數據庫的內容需要進行實時更新。

(3)量化指標。選取的指標可分為兩類：非數值指標和數值指標。對于非數值指標，可結合相關資料并召集多學科專家研討，把指標量化為多個等級或者難度系數。例如以礦業技術指標為例，可以簡單根據當前技術發展的成熟程度，分為不成熟、較成熟以及成熟3個等級，分別賦值1，2，3來表示。另一類指標(全球儲量比等)的數值結果往往是多變化復雜的，可以對數據進行取整、取極值等方法簡化。

(4)確定指標權重及數學建模。對各指標量化之后，結合收集的資料召集專家研討，以確定每一個指標對于評價保護性開采特定礦種的權重，并把各指標權重進行合理的量化。整合各個量化的指標以及對應的權重，建立合理的動態數學評價體系。

建立的數學評價體系，不僅需要專家組的討論以及檢驗，符合科學規范，而且需要利用1990年以前的離子型稀土、金、鎢、銻、錫礦產資源的數據進行檢驗。1990年以前的離子型稀土、金、鎢、銻、錫礦產資源是嚴格符合保護性開采特定礦種的要求，不會因為以后保護性開采特定礦種內容的固化而影響。

(5)保護性開采特定礦種的確定。分別對45種重點評價礦產進行數學模型評價。根據數學評價體系結果，選取10～15個重要礦產資源作為準保護性開采特定礦種。召集多學科專家進行最終保護性開采特定礦種確定的研討，并結合中國國情，從10～15種準保護性開采特定礦種中選取5～10種礦產資源，作為最終的保護性開采特定礦種名錄。

保護性開采特定礦種每5 a或一定時期進行一次動態調整，以符合當下的中國經濟發展形勢以及國防安全。

4　結　論

保護性開采的特定礦種具有優勢礦產和戰略性礦產的雙重性質。無論是從市場經濟的發展，還是從國防安全等戰略意義考慮，都具有不可或缺性。在本次的初探工作中，從定義、指標選取以及建立指標體系三方面入手，整體上對保護性開采的特定礦種有了更為明確的認識，并得出以下結論：

(1)保護性開采特定礦種是指在當前技術經濟條件下，資源稟賦好、可替代性差、儲量及產量占全球比重較大、國內市場發展需要且具有戰略意義、國家有計劃統一管理的礦產資源。

(2)分別選取了4個一級指標、12個二級指標,一級指標分別為資源稟賦、市場動態、戰略意義以及經濟意義；二級指標分別為全球儲量比、礦石質量、礦業技術、全球出口量比、采儲比以及內需量與出口量比、可回收性、不可替代性、經濟意義、軍事或國服意義、戰略性產業應用以及境外獲取難度。以此作為保護性開采特定礦礦種的確定指標。

(3)從前期初步篩選至保護性開采特定礦種名錄的確定，需經過5個系統的評價步驟，其中專家的指導和數學評價模型尤為重要。

參考文獻

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[5]RandyS.SenateHearingFocusesonCriticalMineralsandEffortstoEnsureU.S.Supplies[N].EarthandSpaceScienceNews, 2014-02-11(95).

通訊作者雷杭山(1993—)，男，碩士研究生，100083 北京市海淀區學院路29號。

(收稿日期2016-05-03)

Evaluation Index System of the Specified Minerals of Protective Exploitation in China

Zhang Fuliang1,2Lei Hangshan1,2,3Fang Yiping1,2Li Xiaoyu1,2

(1.Development Research Center, China Geology Survey; 2.National Exploration and Development Planning Technical Guidance Center, Ministry of Land and Resource;3.China University of Geoscience(Beijing) Faculty of Earth Science and Resources)

AbstractWith the development of the mining industry in the world,the protective minerals list that are determined before 1991 are not well applied to the political and economical situations and development requirements in the world,so,dynamic adjustment of protective mineral is imminent.the management experience of protective specified minerals of China are analyzed briefly,the definitions of protective specified minerals are discussed in detail,combing with the related data of the world,the evaluation index system of the specified minerals of protective exploitation in China is established preliminarily,besides that,the thought of establishing the evaluation index system of the specified minerals of protective exploitation in China is proposed.

KeywordsSpecified minerals of protective exploitation,Definition,Evaluation system

張福良(1968—)，男，研究員，博士，100120 北京市西城區黃寺大街24號。

·經濟·管理·