新興產業成長階段與市場路徑選擇的匹配契合模型與應用

熊勇清，柯靜

（中南大學商學院，湖南長沙，410083）

新興產業成長階段與市場路徑選擇的匹配契合模型與應用

熊勇清，柯靜

（中南大學商學院，湖南長沙，410083）

根據新興產業成長的特點，將新興產業劃分為“技術與商業化示范”“規模化降低成本”和“大面積應用”等幾個主要階段，分析了現有產業發展階段分析判斷方法的適用性，將Logistic模型引入到新興產業具體成長階段的甄別判斷過程中，應用VIKOR評價模型從產業實力、市場需求、政府扶持三個維度構建了新興產業成長階段與市場路徑選擇的契合評價模型，并以我國光伏產業為例展開了實證研究。結果表明，我國光伏產業目前處于“技術與商業化示范”向“規模化降低成本”過渡的時期，現階段要選擇“以國內市場為主，國際市場為輔”的市場路徑，以契合光伏產業的成長周期并實現持續穩健發展。

新興產業；市場路徑；成長階段；Logistic模型；VIKOR評價模型

一、引言

近年來，世界主要發達國家都將新興產業作為新一輪經濟發展的戰略重點，我國也明確提出要培育和發展戰略性新興產業，為經濟社會可持續發展提供支撐。市場需求是新興產業成長的重要因素，發達國家新興產業的形成與布局，不僅在于其發揮了技術創新等高端要素的競爭優勢，更為重要的是源于其對市場需求的整體把控能力。然而我國新興產業存在著“重技術輕市場”的戰略慣性，市場需求培育不足已成為制約我國新興產業發展的關鍵性因素［1］。以光伏產業為例，我國光伏產業國內市場培育滯后于產能擴張速度，95%以上的光伏產品都依賴于國外市場，美國和歐盟等國家2011年先后針對我國光伏產業產品啟動“雙反”調查，我國光伏產業瞬間陷入危機。光伏產業的危機引發了人們對于我國現階段部分新興產業市場培育重點和市場路徑選擇可行性的普遍擔憂。

學界針對新興產業成長階段及市場選擇問題開展了一些相關研究，Raymond Vernon建立了產品生命周期模型并指出在不同階段生產和出口該產品的國家會進行轉移，在發展初始期應利用技術優勢在國內生產銷售［2］。William J. Abernathy等將產品的發展劃分為流動、過渡和確定三個階段［3］。Gort 和Klepper建立了產業生命周期G-K模型［4］，Klepper指出本國領先市場的需求創造是開拓國際市場的重要基礎［5］，熊勇清等認為新興產業在不同發展階段需要在不同成長導向和發展模式之間進行轉換［6］。Michael E. Porter認為國內需求是產業競爭優勢的關鍵要素，對產業技術創新和質量提升有著重要作用［7］，Krugman認為母國國家規模是一國企業優勢的重要來源，擁有相對較大國內市場需求的國家會產生大規模生產和高效率［8］。郝鳳霞認為本土需求是新興產業發展的動力，“母國市場效應”可以促進現有新興產業的轉型［9］，陳衍泰等指出在新興產業發展過程中，開拓國際市場需要以擴展本土市場需求為基礎和條件［10］。

新興產業的成長是一個動態演化的過程，新興產業在不同的成長階段，選擇合適的市場路徑十分重要［11］。現有研究針對新興產業成長階段及其市場路徑選擇匹配性問題的研究比較少見，鑒于此，本研究擬根據新興產業“成長階段”的演化特點，應用Logistic模型分析判斷新興產業的具體成長階段，從“產業實力”“市場需求”和“政府扶持”三個維度采用VIKOR評價法構建新興產業市場路徑匹配契合評價模型，并以光伏產業為例開展實證研究，以期為我國新興產業在不同成長階段的市場路徑選擇提供決策參考。

二、新興產業成長階段與市場路徑契合的理論分析

(一) 新興產業成長階段與相應市場路徑選擇

從理論上而言，新興產業國內外市場共同發展能夠實現產業最大規模效應，但受產業基礎、市場條件、環境等因素的制約，新興產業難以在同一階段實現國際國內市場同步增長，新興產業成長與發展遵循著產業發展的一般演化過程，但也有著與傳統產業不完全一樣的諸多新特征，美國總統科技顧問委員會（PCAST）將新興產業的發展劃分為“研究和開發（Research and Development）”“技術與商業化示范（Technical and Commercial Demonstration）”“規模化降低成本（Buy-Down）”和“大面積應用（Large-scale Deployment）”等幾個主要階段［12］。在“研究和開發”階段，新興產業并沒有形成和走向市場，故本研究對該階段不作討論。新興產業在不同成長階段的技術成熟度、市場環境等產業競爭力構成要素是動態變化的，新興產業市場培育的戰略重點及市場路徑選擇也應該相應調整。

（1）“技術與商業化示范”階段。以國內市場為重點。新興產業初期比較利益的獲得是受國內市場制約的［13］，國內對新產品的旺盛需求是該產業能夠得以發展的基礎［14］，本土市場規模能夠推動產業創新能力［15］。我國擁有全球最大的本土市場資源，“大國大市場”的本土優勢可以為新興產業的培育提供廣闊的平臺。新興產業在“技術與商業化示范”階段，真正的核心競爭力并沒有完全形成，如果沒有充足的國內市場作為堅強的后援陣地，一旦國際市場“失守”，新興產業的發展將岌岌可危。因此，在“技術與商業化示范”階段，新興產業要充分培育國內市場，依托本土市場的資源優勢促進新興產業的持續成長。

（2）“規模化降低成本”階段。依托國內市場，開拓國際市場。市場擴張的地理順序遵循著“先近后遠、先熟悉后陌生”的路線，產業在熟悉國內市場后應逐漸向國外市場擴張，加快國際化進程［16］。新興產業的“國際化”是我國新興產業培育和發展過程中的重要部分，對推動新興產業發展、帶動經濟社會進步、在國際經濟新秩序中贏得主動權具有重要作用。在“規模化降低成本”階段，新興產業技術產業化逐漸成熟，市場發展形成了規模化增長趨勢，新興產業核心競爭力逐步形成并具備了一定的國際競爭力，新興產業要在鞏固國內市場的同時，逐步進軍國際市場，積累國際市場培育經驗，為進一步擴大國際市場份額做鋪墊。

（3）“大面積應用”階段。以國際市場為重點，國內市場支撐。在世界經濟一體化的今天，新興產業需要融入全球價值鏈、積極培育“國際市場”并參與全球競爭，這是新興產業發展的總體趨勢［11］。尋求海外新市場以實現更高層次的規模經濟是產業持續發展的不二選擇［17］，產業應通過國際市場的擴張融入全球價值鏈實現跨越式發展，提升我國國際分工地位［18］。隨著新興產業的技術成熟和市場發展穩定，新興產業已發展成為支柱性產業并形成較為完整的產業鏈，在“大面積應用”階段新興產業應把國際市場作為重點目標市場，通過在國際市場上的先發之勢，提升產業品牌力。

(二) 新興產業成長階段與市場路徑選擇匹配契合的評價維度

技術創新等產業實力是新興產業發展的驅動性因素［19］，市場需求是新興產業形成和發展的拉動性因素［20］，政府扶持是新興產業成長和發展的支持性因素，產業（相關企業）、市場和政府是新興產業形成和發展的“三駕馬車”。以鉆石模型［7］作為基本分析框架，同時結合新興產業成長階段的特征因素，可以從“產業實力”“市場需求”和“政府扶持”三個維度來評判新興產業成長階段與市場路徑匹配契合度，基本框架如圖1所示。

（1）“產業實力”維度。產業處于不同的成長階段，其技術創新能力、組織結構、投資和風險、競爭行為等存在顯著的差異［21］。產業實力決定了新興產業的現實發展水平，與新興產業市場路徑選擇密切相關，具體的測量指標包括產業專利申請量、固定資產增長率、產業規模增長率、貿易專業化指數TSC。

（2）“市場需求”維度。市場需求是新興產業發展的重要拉動力量，市場容量與潛力引導技術創新并進而推動新興產業的發展［22］，市場需求在不同產業成長階段具有不同的拉動作用［23］。新興產業的成長性、戰略性、帶動性等特點使得新興產業的市場需求與傳統產業有所不同，包括了國家戰略需求和產品市場需求兩個方面：一是產業的發展對于經濟增長的帶動效應、對相關產業發展和就業的促進作用；二是產品在全球市場上的發展前景和需求量，具體的測量指標包括產業產值貢獻率、就業吸納率、顯示性競爭力指數RCI、國際市場占有率IMS。

圖1　新興產業成長階段與市場路徑匹配契合度評價的基本框架

（3）“政府扶持”維度。新興產業具有高投入性、高風險性和不確定性等特點，單一的市場機制調節無法實現最優資源配置，需要政府引導和政策扶持［24］。政府在新興市場培育、財稅政策、金融支持等方面的政策激勵，能夠促進新興產業得到較快的發展和擁有較強的競爭力。政府扶持的力度和方向將影響新興產業的國際競爭力和市場路徑的選擇匹配，GDP是衡量國家經濟實力最直接的指標，也是政府在制定新興產業扶持政策時財政投入力度的重要參考指標。具體的測量指標包括GDP、政策法規、財稅支持。

三、新興產業成長階段與市場路徑匹配契合的模型構建

(一) 匹配契合模型的步驟和相關方法選擇

新興產業成長階段與市場路徑選擇匹配契合的評價，包括兩個主要步驟：

（1） 新興產業成長階段的甄別判斷方法選擇。特征分析法、經驗對比法和生長曲線法是產業發展階段分析的常用方法。特征分析法是根據產業成長過程的一些特征指標如產業規模、市場增長率、競爭程度來判斷產業所處階段。經驗對比法是將發達地區的產業發展規律與后進地區進行比較分析來判斷后進地區產業所處階段。特征分析法和經驗對比法在具體應用過程中均存在一定的局限性。Logistic生長曲線法根據產業發展的時間序列數據擬合來判斷發展階段，目前在生物、資源、經濟等領域的模擬研究中得到廣泛應用［25］，如龐博慧應用Logistic模型對生產服務業與制造業的互動階段進行劃分并給出具體特征表現［26］，俞立平利用Logistic曲線評測中國信息化成長階段，模擬傳統信息化與現代信息化兩階段發展規律的特點［27］，本研究引入Logistic生長曲線判斷分析新興產業成長階段，并以此為基礎來確定其理想的市場路徑。

（2） 匹配契合評價方法的選擇。VIKOR評價法是基于理想點的多屬性評價方法，該方法通過界定正理想解與負理想解，評測各單元與理想方案的接近程度并進行客觀排序［28］。VIKOR評價法在產業分析中得到了較好的應用，如袁宇等應用VIKOR評價法構建了供應商選擇評價準則體系［29］，Dincer利用VIKOR評價法從顧客滿意度角度對銀行績效進行評價分析［30］。新興產業市場路徑的選擇需要考慮多維度和多指標并且評價數據類型多樣，VIKOR評價法具有很好的適用性。本研究利用VIKOR評價法對新興產業“產業實力”“市場需求”“政府扶持”三個維度的客觀評價數據進行計算，測量新興產業實際市場路徑與正理想解和負理想解的距離并進行評價排序，排序越靠前，表明新興產業實際市場路徑與其所在成長階段應該選擇的理想市場路徑匹配契合度越高。

新興產業成長階段與市場路徑選擇匹配契合評價的步驟和相關模型如表1所示。

(二) 新興產業成長階段的甄別判斷

表1　新興產業成長階段與市場路徑選擇的匹配契合的步驟和模型

圖2　新興產業成長階段指數、發展速度和加速度發展曲線圖

(三) 成長階段與市場路徑匹配契合評價模型

1. 分析指標

基于前文分析，從新興產業“產業實力”“市場需求”和“政府扶持”三個維度構建新興產業成長階段與市場路徑匹配契合評價的相關指標體系，如表2所示。

2. 指標權重確定

綜合應用AHP法和熵值法確定各指標權重，以體現各指標貢獻度并避免主觀因素影響。

應用AHP法確定各指標權重值1，記為權重Wi。邀請專家對同一層次的不同指標進行比較打分，采用“1～9”標度法來確定各指標間的重要程度，構建判斷矩陣。通過判斷矩陣的一致性檢驗，對未通過檢驗的數值調整或剔除矩陣，對通過檢驗的判斷矩陣每行元素的乘積進行歸一化運算得到各指標的權重系數。

表2　新興產業成長階段與市場路徑匹配契合評價指標體系

應用熵值法確定指標權重值2，記為權重Wj。指標初始值記為aij，i表示二級指標數，j表示年份，規范化后的指標數據記為xij。計算第i項指標的熵值，n個樣本處于完全無序分布時，k= 1/lnn，，則第i項指標權重。通過計算可以得出二級指標權重，再進行加權計算可得出一級指標權重系數，綜合權重值。

3. 匹配契合度評價

應用VIKOR評價法對新興產業市場路徑與成長階段的匹配契合度進行評價排序。

（1）規范評價矩陣。對新興產業各年度客觀評價數據xij進行規范化處理，，得到規范后的客觀評價矩陣記為F=（fijm×n）。（2） 確定各項指標的正理想解與負理想解，群體效益值Sj和個別遺憾值Rj。正理想解為，負理想解為，利用AHP法和熵值法綜合測算出的權重值，新興產業各年度市場路徑的群體效益，個別遺憾值。

（3） 計算各年度新興產業市場路徑的利益比率Qj。。

式中：S*=minjSj，S-=maxjSj；R*=minjRj，R-=maxjRj，v∈［0，1］為決策機制系數。Q值越小，表明該年度新興產業市場路徑越接近最優水平。

（4） 新興產業市場路徑契合度評價和綜合排序。當滿足以下兩個條件時，可依據Qj的大小進行排序，Qj最小值為最優值。

條件①：可接受的利益門檻條件為Q″-Q′≥1/（J-1）。其中Q″為根據Q值排序出的第二個評價單元的Q值，Q′為根據Q值排序第一評價單元的Q值，J為評價單元的個數。當有多個評價單元時，可依次比較排序。

條件②：可接受的決策可靠度。根據Q值排序后，排序第一的評價單元的S值必須比排序第二的S值表現好，或其R值必須比排序第二的R值好。當有多個評價單元時，依次比較排序。

四、模型應用：以中國光伏產業為例

光伏產業是我國新興產業發展的一個縮影，其發展模式具有明顯的中國烙印，分析光伏產業成長階段與其市場路徑的匹配契合程度，對于指導我國新興產業在不同成長階段的市場路徑選擇有著典型意義，本研究以此為例開展實證研究。

(一) 中國光伏產業成長階段的甄別判斷

1. 光伏產業生長曲線擬合及方程建立

光伏產業累計裝機容量是衡量其發展水平的常用指標，可以通過光伏產業累計裝機量隨時間的變化來判斷光伏產業的成長階段。光伏產業Logistic方程為，K為現階段技術水平下可能達到的最高裝機容量，依據國家能源局2015年在中國光伏大會暨展覽會上表示 “十三五”（2016—2020年）期間將光伏裝機規模目標提升至1.5億kW的報道，本研究把K值定為2020年光伏產業可實現的裝機容量1.5億kW。我國近20年的光伏產業累計裝機容量數據如表3所示。

運用PASW Statistics18軟件進行曲線估計和Logistic回歸分析并求出光伏產業的成長曲線方程為，擬合優度R2為0.950，模型擬合效果好。

2. 光伏產業生命周期節點

根據方程參數值，Logistic曲線生長過程中三個關鍵節點橫坐標分別為：，可以發現我國光伏產業在2015年前處于“技術與商業化示范”階段，2015年后逐步進入“規模化降低成本”階段，2017年后光伏產業預計將進入“大面積應用”階段，總體上看，我國光伏產業目前處于由“技術與商業化示范”向“規模化降低成本”轉換階段。

(二) 光伏產業市場路徑匹配契合模型分析

1. 數據來源與指標權重

選取光伏產業2006—2013年的數據，數據來源于《中國電子信息產業統計年鑒》、Wind數據庫、聯合國統計司貿易數據庫（UN-COMTRADE）、EPIA全球光伏產業分析報告等。應用AHP法確定各指標權重，過程為：按照層次分析結構自上而下逐層計算，準則層指標重要性相同，一級指標層的兩兩判斷矩陣分別為，。單層指標權重U1=｛0.138 1，0.234 5，0.489 3，0.138 1｝，U2=｛0.333 3，0.166 7，0.166 7，0.333 3｝，U3=｛0.169 2，0.443 4，0.387 4｝，各層指標權重乘以準則層指標權重得到二級指標權重Wi=｛0.046 0，0.078 2，0.163 1，0.046 0，0.111 1，0.055 6，0.055 6，0.111 1，0.056 4，0.147 8，0.129 1｝。

應用熵值法計算各指標權重，過程為：對原始矩陣規范后的矩陣計算各指標熵值，權重。最終，綜合權重結果W=（Wi+Wj）/2=｛0.068 9，0.088 0，0.164 1，0.051 8，0.085 7，0.079 3，0.059 0，0.101 8，0.064 7，0.121 4，0.115 6｝。

2. 匹配契合評價結果

應用VIKOR法評價光伏產業各年度市場路徑的匹配契合度。

（1） 對光伏產業2006—2013年原始數據進行規范化處理得到規范化矩陣fij，如表4所示。

表3　1996—2015年光伏產業累計裝機容量（數據來源：Wind數據庫）

（3） 基于VIKOR方法的綜合評價。根據VIKOR算法，光伏產業2006—2013年市場路徑匹配契合度的S、R、Q值如表5所示。

（4） 評價結果排序。根據兩個條件對中國光伏產業2006—2013年市場路徑契合度進行排序。Q值最小，也即結果最優，最優的為2013年，次優的為2012年，它們之間的Q值之差為0.145 7，大于門檻值，且Q值最小的2013年，其S值和R值也同時小于2012年。依次比較排序得到我國光伏產業市場路徑契合度評價結果為：2013年＞2012年＞2009年＞2010年＞2008年＞2011年＞2007年＞2006年，近年來我國光伏產品國內外市場銷售額變化情況應用以及根據VIKOR法對我國光伏產業2006—2013年的市場路徑的評價結果（按1～8值由高到低換算）如圖3所示。

表4　光伏產業原始數據的規范化處理結果

表5　光伏產業2006—2013年市場路徑匹配契合度的S、R、Q值

根據Logistic模型對我國光伏產業成長階段的判斷結果，2006—2013年期間我國光伏產業還處于“技術與商業化示范”階段，市場路徑應該側重于國內市場的發展。由圖3可以看出，我國光伏產業從2006年到2013年間，產業銷售額基本保持穩步增長，在2010年出現大幅度上升，其中主要是國外市場銷售額大幅增加，但我國光伏產業2006—2011年間國際/國內市場銷售額比值過高，產業在發展初期盲目擴張海外市場。雖然政府在2009年出臺了“金太陽示范工程”，但補貼的重點集中在安裝側，且在執行過程中出現偏差，對國內市場需求刺激不大，過度依賴國際市場需求拉動的模式，使得光伏產業市場路徑與成長階段匹配契合度低。2011年光伏產業在遭遇美國和歐盟等國“雙反”調查后，國外市場萎縮，銷量大幅下降，政府撥付130億元擴大光伏發電應用示范，國家能源局相繼出臺政策扶持，光伏企業重組兼并活動增加，產業集中度提高，規模穩步增長。2011—2013年間光伏產業逐漸將市場培育中心移向國內市場，光伏產業國際/國內市場銷售額比值逐漸下降，市場路徑與成長階段匹配契合度有所提高。我國光伏產業2006—2013年的市場培育路徑的評價排序基本與每年國際/國內市場之比趨勢基本吻合，表明光伏產業所處成長階段（“技術與商業化示范”階段）與其市場路徑（以國內市場為重點）越匹配契合，市場培育效果越顯著。

五、結論與啟示

（1） 新興產業處于不同的成長階段，其產業實力、市場需求和政府扶持力度動態變化，從而影響新興產業的國際競爭力和市場路徑的選擇。新興產業的市場路徑要隨著產業成長階段的變化相應調整并與其成長階段匹配契合。論文應用Logistic模型擬合新興產業生長曲線并從新興產業的產業實力、市場需求、政府扶持三方面，基于VIKOR法構建評價新興產業成長階段與市場路徑匹配契合度模型，為我國新興產業在不同成長階段市場路徑的選擇提供一種實用的方法。

（2） 新興產業的發展過程中存在 “技術與商業化示范”“規模化降低成本”和“大面積應用”等幾個主要成長階段。在“技術與商業化示范”階段，新興產業應以國內市場為重點，依托本土市場規模優勢構建產業核心競爭力；在“規模化降低成本”階段，新興產業應依托國內市場進軍國際市場，提升產業國際競爭力；在“大面積應用”階段，新興產業應以國內市場為支撐，全面走向國際市場并融入全球價值鏈，提升國際分工地位。

（3） 應用Logistic生長模型和VIKOR法對我國光伏產業發展階段和市場路徑選擇的分析表明，我國光伏產業目前處于由“技術與商業化示范”向“規模化降低成本”過渡的時期，我國光伏產業國內市場發展滯后于產能發展，呈現出“生產在國內、市場在國外”的鮮明特征，光伏產業的實際路徑與其成長階段匹配契合度低，這是我國光伏產業危機形成的重要原因之一。光伏產業作為發展時間不長的新興產業，產品價格高，市場需求低，政府應當通過完善光伏發電配套的基礎設施，制定消費者光伏發電購電政策，實施光伏發電最低比例計劃、財政補貼等推動我國光伏產業國內市場需求的發展。我國光伏產業現階段應通過國內市場培育構建產業核心競爭力，以此為依托逐步進入國際市場，從而實現光伏產業持續發展。

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［編輯： 譚曉萍］

On the matching model and application of the growing stages and market path selections of emerging industries

XIONG Yongqing，KE Jing
（School of Business，Central South University，Changsha 410083，China）

At different growing stages，an emerging industry holds different competitiveness，and its market path should match its growing stage. In accordance with the growth characteristics of emerging industries，the present essay divides the emerging industries into several main stages，including the “technical and commercial demonstration，” “buy-down”and “large-scale deployment” and the like. After going into the applicability of the existing analyzing and judging methods about the industrial development stages，we adopt the Logistic Model to identify and judge the specific growing stages of the emerging industries，and apply the VIKOR Evaluation Model to construct a matching and assessment model for the growing stages and their market channel selections from such three dimensions as the industrial strength，market demand and government support with the photovoltaic industry in China as an example to conduct an empirical research. The results show that the photovoltaic industry in China is experiencing the transition from “technical and commercial demonstration” to “buy-down” stage，at which the market path for the photovoltaic industry should give priority to the domestic market with international market as a supplement so as to match the growth cycle of the photovoltaic industry and achieve sustainable and steady development.

emerging industries； market path； growing periods； Logistic Model； VIKOR Evaluation Model

F403.6

A

1672-3104（2016）04-0086-09

2016-03-21；

2016-04-28

國家自然科學基金項目“戰略性新興產業國內市場培育與國際市場地位構建的互動融合機理與對策研究”（71473276）；國家自然科學基金項目“戰略性新興產業與傳統產業耦合互動及促進機制研究”（71173243）

熊勇清（1966-），男，江西臨川人，博士，中南大學商學院教授，博士生導師，主要研究方向：新興產業，戰略管理；柯靜（1994-），女，江西九江人，中南大學商學院碩士研究生，主要研究方向：新興產業，戰略管理