基于創新發展視角下的河南省高校專利現狀分析

唐　翔李　航陳淑娟（.國家知識產權局專利局，北京 00088；.國防專利審查中心，北京 0008；.國家知識產權局專利檢索咨詢中心，北京　00088）

基于創新發展視角下的河南省高校專利現狀分析

唐翔1李航2陳淑娟3
（1.國家知識產權局專利局，北京 100088；2.國防專利審查中心，北京 100082；3.國家知識產權局專利檢索咨詢中心，北京100088）

運用統計分析的方法，從專利數量、結構和科技投入與產出情況等方面分析河南省高校專利工作的現狀和存在的問題，并剖析產生這些問題的主要原因，找出解決對策，提出強化專利意識、吸引高層次人才、出臺高校知識產權管理標準、加強產學研協同創新、嚴格知識產權保護等改進建議，以期促進河南省高校專利工作水平的整體提升，更好地支撐國家創新驅動發展戰略的實施和知識產權強國建設。

河南高校；專利；發展策略

隨著深入推進實施創新驅動發展戰略和知識產權強國戰略，高校依托自身學科、人才和資源等優勢，在國家創新發展體系中發揮著越來越重要的作用。專利工作是體現高校科技創新能力和科研創造水平的重要指標，越來越受到高校自身以及社會各方面的重視。本文通過對河南省高校專利工作相關數據的統計分析，客觀呈現河南高校專利工作的現狀和存在的問題，并梳理產生這些問題的原因，提出可供參考的對策意見，以期促進河南高校專利工作水平的提升。

1　河南高校專利工作現狀分析

1.1專利數量分析

專利申請量和授權量是專利工作的總量指標，在一定程度上能夠反映高校科技創新能力。從表1關于河南省高校專利數量統計情況來看，河南省高校近五年來專利申請量增加了3.3倍，專利授權量增加了5倍；河南省近五年來專利申請量增加了2.5倍，專利授權量增加了2倍；全國高校近五年來專利申請量增加了2.1倍，專利授權量增加了2.3倍。由此可見，河南高校的專利申請量和授權量在近五年來一直呈上升趨勢，且上升勢頭明顯高于河南省和全國高校專利申請量、授權量。但河南省高校專利申請量和授權量在全國高校排名主要位于第15-16位，居全國中等水平。

表1　河南省高校專利數量比較研究

從上述宏觀數據分析可知，雖然河南省高校的專利保護意識有了一定改善、專利申請積極性不斷提升、專利申請量和授權量不斷增長，但在全國范圍內仍然排名居中，專利工作潛力亟待進一步挖掘提升。

1.2專利結構分析

專利數量衡量的是技術發明活動的規模，而專利結構的合理則更能反映專利對經濟增長的促進程度和專利制度的運行效果。從表2統計情況來看，在發明專利數量逐年升高的同時，實用新型專利數量也在逐年升高，外觀設計卻上升緩慢甚至出現下降趨勢，一方面充分說明河南高校技術力量具有發展后勁，另一方面也說明高校專利技術含量較高，且專利結構較為合理。

表2　河南高校專利結構情況

1.3科技投入與專利產出分析

專利的產出量也能夠在一定程度上反映高校科技創新的能力和水平，而高校所投入的經費資金和技術條件則對專利等成果的產出有著直接影響。從表3統計情況可以看出，近五年來，河南高校科技經費投入從2010年的1 263 022千元增加到2006年的1 936 088千元，增長了1.5倍；科技人力投入整體來看基本上保持平穩；研究與發展（R&D）項目從2010年的6 829項增加到2014年的8 490項，增長了約1.2倍；科技論文數量從2010年的28 274篇增加到2014年的30 174篇，增長了1.1倍；而專利申請量從2010年的1 162件增加到2014年的3 878件，增長了3.3倍；專利授權數從2010年的513件增加到2014年的2 636件，增長了5.1倍。這說明了近五年來，相對于其他科技成果的產出而言，河南高校專利工作活躍，專利工作的產出效果顯著。

表3　河南高校科技投入和專利產出情況

然而，從人均角度來看，河南省高校五年來人均產出科技論文為1篇，平均投入5.78萬元產出1篇論文；五年來人均產出專利為0.076件，平均投入72.5萬元產出1件專利。由此可見，人均產出專利和人均產出科技論文的數量對比懸殊，說明河南省高校科研人員仍然存在傳統的重論文、輕專利的情況。

1.4河南省部分高校專利發展現狀分析

根據近年來教育部科技發展中心全國高校專利授權量前50名的情況，對河南省部分高校的專利工作進行進一步統計分析。近5年來，河南省僅有河南科技大學一所高校進入全國高校專利授權量前50名。其中2015年河南科技大學獲得發明專利授權363項，居全國第40位；2014年河南科技大學獲得發明專利授權309項，居全國第34位；2013年河南科技大學獲得發明專利授權240項，居全國第37位。這說明河南省各高校專利工作發展極不平衡，另一方面也說明大多數河南省屬高校并不太重視專利工作。

2　河南高校專利工作現狀分析評價

2.1河南省高校專利工作的特點

從以上分析可知，近五年來，河南省高校在專利發展方面取得了較大的成績，專利數量、專利結構、科技投入能力與專利能力都有了很大的提高，專利申請量和授權量成倍增長，且專利結構相對較為合理。但從橫向比較來看，河南高校專利申請量和授權量的排名位居全國第15-16名，僅為全國的中游水平，專利工作水平需要進一步挖掘提升，且各高校間差別懸殊，專利工作需整體平衡推進。

2.2河南省高校專利工作存在的主要問題

2.2.1在科研上依然采用公益性的價值取向

我國高校的定位是不以盈利為目的的公益性法人單位，最本質的設置目的是教育培養人才。長期以來，大學開展相應的科學研究和社會服務，主要目的也是為了培養人才，更看重的是為學生提供知識和技能，而且高校在經濟上實施財政撥款和收取學費的收入模式，對于通過創造和轉化專利給高校和教職工帶來一定的收益并沒有太大的興趣。

2.2.2專利意識較為淡薄

從近年來教育部科技發展中心全國高校專利授權量前50名的情況可以看出，大多數河南高校對專利工作的重視程度遠遠不夠。許多高校領導并不了解知識產權基礎知識，除極少數高校外，專利工作沒有列入高校管理層和決策層的操作視野之中。也有不少高校教師和科技人員不了解專利相關的法律法規和政策，以致于在教學和科研中忽視了專利工作可能帶來的潛在巨大收益。

2.2.3導向激勵機制不夠完善

相對于河南全省的科技成果而言，高校的科技成果占據了相當大的份額，但由于長期以來高校在科技成果評獎、教工職稱評定等利益導向方面，過分重視論文發表、出版著作和成果獲獎，使教職工和科技人員片面追求科技成果鑒定和論文發表，而并不積極對科研成果申請專利，致使許多科技成果被他人無償使用或占有。

2.2.4科技人員隊伍不強

河南省高校的科研隊伍缺乏高水平領軍人才，根據教育部科技發展中心公布的高校兩院院士名單，1980-2009年全國高校共評選出中國科學院院士408人，其中河南高校3人；全國高校共評選出中國工程院院士307人，其中河南高校3人；除了鄭州大學擁有3名中科院院士和解放軍信息工程大學擁有3名工程院院士，其他省屬高校中沒有兩院院士，且擁有國家級突出貢獻專家學者也很少；再加上許多高校缺乏必要的資金和設施投入，難以開展高水平的重大科技項目研究。這不僅影響著河南高校科技潛力的挖掘提升，也制約著科技創新后備人才特別是博士生的培養質量。

2.2.5專利管理與服務體系不夠健全

從整體來看，大多數河南省屬高校專利管理與服務的制度與機構建設、人員配置和經費保障等方面，都處于較低的水平。許多高校缺乏專利管理制度，對專利管理的專業性認識不夠，或者忽視專利管理的要求和規律，使得高校專利申請和維護沒有帶來相應的收益，難以體現專利實際價值。此外，專利中介服務跟不上，導致專利申請流程和專利技術評價轉化環節不能流暢運行，也影響了高校科研人員的積極性。

2.2.6專利實施轉化率不高

近年來，盡管河南省高校專利申請和授權量持續上升，但專利實施率遠遠低于全國平均水平，未能真正轉化為推動經濟發展的因素。2010-2014年間，河南高校專利授權7034件，但專利實施量為152件，專利實施率僅為2.1％。有相當多的高校專利，包括具有創造性的技術、產品和工藝，因為種種原因未能轉化實施。其主要原因在于：高校專利與市場脫節，大量的基本專利缺乏配套支撐致使需求單位難以直接使用；專利技術的供需雙方信息溝通不夠順暢，缺乏有效的推介渠道；也有部分企業考慮到單個的專利缺乏后續開發造成難以有效保護。

2.2.7專利轉化收益分配不夠科學

專利成果轉化利益分配不合理，是長期以來我國職務發明領域存在的一個重要問題。高校教職工對于科技成果轉化的積極性不高的主要原因在于高校科研人員屬于職務發明人，不屬于成果所有人即專利權人，對于取得的專利沒有自行處置的權利。而且按照現行的國有資產管理辦法，轉化實施一整套審批流程會花費大量的時間，所取得的大部分收益需要按照規定上繳國庫，也打擊了高校和發明人實施轉化專利的積極性。

2.2.8專利維權積極性不高

當前我國專利保護的力度還不強，專利侵權維護方面面臨著取證難、周期長、賠償低等諸多難題。對于高校師生而言，專利維權需要投入巨大的人力、精力和財力；并且由于高校師生較少接觸市場，對于別人的侵權產品或技術，大多也無從知曉。此外，專利的維護成本較高，需要每年向國家專利行政管理部門繳納年費，這在一定程度上也影響了高校師生申請專利和轉化的積極性。

3　河南高校專利工作發展策略

根據河南省高校專利工作中存在的主要問題，要提高河南省高校專利工作，筆者認為，強化意識是基礎，人才隊伍是關鍵，實施轉化是目標，加強保護是保障。

3.1強化專利意識，完善高校專利政策措施

轉變對專利工作的認識，高校應當把不斷提高廣大師生的專利意識做為一項長期工作來落實。并且需要完善導向激勵機制，在現有的業績考評體系、科研和教學評估指標體系中，增強對專利成果的認可度和評價比重。各高校也應當設立專利專項資金，在專利申報時給予資助、在專利授權時給予獎勵、在專利實施時給予激勵。特別對于技術水平高、經濟社會效益突出、能夠實現產業化的專利技術和產品的擁有人和實施人給予獎勵，對突出貢獻的管理工作者也可實施獎勵。

3.2吸引高層次人才，加快科技創新平臺建設

從根本上說，高校人才隊伍的科研能力和水平是高校專利產出的重要決定因素。高校在科技人才隊伍建設上，要樹立起科學的人才觀，打破傳統的用人制度；通過各種途徑吸收和引進科技人才。高校要想在科技創新的道路上走得更遠，就要善于借助和利用社會各界和各方面的高水平人才。此外還要大力培養科技創新的后備力量，通過培養優秀的科技人才，挖掘其創新潛力，把高校發展與科技創新緊密結合起來，使高校的創新發展煥發蓬勃生機。

3.3完善專利管理工作體系建設

高校應當重點建立健全專利管理相關機構，可以單獨設立，也可以明確由科研（技）管理部門承擔，同時還應具有技術轉移辦公室性質的職能，負責專利事務的管理，實現專利人員管理、專業化操作、市場化運作。還要提高專利管理的規范性，尤其是規范論文發表前的可專利性審查制度，避免因發表論文而導致新穎性喪失而無法獲得專利保護。應當配備與知識產權工作量相適應的專職人員，負責相關工作。從組織措施上，切實保障機構人員的落實。

3.4培養高素質的專利工作人才隊伍

精干的專利工作隊伍是發展高校專利工作的有力支持，高校專利工作要得到高速發展，就應建立起完善的專利人才培訓機制，不斷培育高校專利工作的年輕力量和專門人才，需要通過加強學科交叉，面向職業需求進行培養。特別是要加強專利實務型人才的培養，有針對性地培養專利代理、專利分析評價、專利金融、專利保險、專利交易等方面的人才，以盡快形成一支懂技術、懂法律、懂貿易的高思想素質和高業務水平的專利管理隊伍，提高學校專利工作的質量，促進高校專利工作的發展。

3.5出臺高校知識產權管理標準

此前，國家出臺的《企業知識產權管理規范》等國家標準，對于企業專利管理水平的提升起到了有力的促進作用。但對于高校的知識產權管理，至今未有統一的規范出臺。筆者認為，為了提升高校的專利管理水平，國家有關部門應該加快推進高校知識產權管理規范標準的出臺，對高校知識產權管理的原則、標準和流程等進行明確，推動建立符合知識產權制度和高校科研特點的管理體系，以促進高校專利管理水平的提升。

3.6搭建公共服務平臺，加大專利實施力度

專利的轉化實施是專利成果促進生產和經濟增長的必要環節，也是科技創新的最終落腳點。高校可以建立專門機構或委托專業機構去開拓專利的技術市場，將具有應用前景的專利項目推向市場，在工作中不斷積累經驗，提高專利的實施轉化率。政府也應當考慮積極搭建統一的高校專利轉化運營平臺，為高校提供專利收購、交易流轉、轉移轉化、風險投資等服務，促進高校科技成果的產權化、專利技術的商品化和產業化。

3.7大力推進產學研協同創新

針對長期以來高校科研創新工作更多關注基礎研究和前沿領域從而與社會需求脫節的問題，國家近年來啟動實施了產學研協同創新計劃，推動高校創新活動更多符合企業和市場的需求。這種模式不僅使高校能夠更多了解企業和市場對創新的需求；同時也能夠讓企業了解高校科研創新的特點和實際。這種長期、緊密、穩定的合作關系和常態化溝通機制的建立，能夠極大地方便專利的產出和后續的轉化實施。

3.8營造嚴格的知識產權保護環境

有效的知識產權保護環境是激勵發明創新的根本保障。因此，相關部門要推動實行嚴格的專利保護制度，對發明人的合法權益進行有效切實的保護。一方面，要發揮行政保護簡單、便捷等優勢，彌補高校專利保護力量薄弱、經驗不足、經費缺乏等問題；另一方面，要積極發揮司法保護的主導作用，加強專利法等法律法規在高校的宣傳普及，增強師生的知識產權意識和維權能力，幫助師生有效保護自身合法權益。

［1］中華人民共和國教育部科技技術司.高等學校科技統計資料匯編［M］.北京：高等教育出版社，2011，2012，2013，2014，2015.

［2］中華人民共和國教育部科技發展中心.2015年獲發明專利授權量前50名高校.http：//www.cutech.edu.cn/cn/zscq/2016/02/ 1455730697834009.htm.

［3］中華人民共和國教育部科技發展中心.2014年獲發明專利授權量前50名高校.http：//www.cutech.edu.cn/cn/zscq/2015/03/ 1425233840013623.htm.

［4］中華人民共和國教育部科技發展中心.2013年獲發明專利授權量前50名高校.http：//www.cutech.edu.cn/cn/zscq/2014/02/ 1392919627676290.htm.

［5］衡付廣.高校專利工作的現狀與對策研究［D］.鄭州大學，2015.

［6］孫琴.我國高校知識產權管理研究［D］.青島大學，2011.

［7］陳海秋，宋志瓊.中國大學專利實施現狀的原因分析與初步研究［J］.研究與發展管理，2007，19（4）：39-42.

［8］梁燕，黃躍雄等.廣東省高校專利工作現狀、影響因素及對策研究［J］.研究與發展管理，2002，14（3）：53-57.

Study on patent work in Colleges and Universities ofHenanProvinceBased on the ViewofInnovation Development

Tang Xiang1Li Hang2Chen Shujuan3
（1.The Patent Office，SIPO，Beijing 100088；2.National Defence Patent Examination Center，Beijing 100082；3.PatentSearchandConsultationCenterofSIPO，Beijing 100088）

Through data statistics and analysis，the article aims to demonstrate the latest situations，major problems and corresponding reasons of patent work in colleges and universities of HenanProvince.Then puts forward a series suggestion，such as promoting IP consciousness of professors and students，constituting state IP management standard of colleges and universities，strengthening coordination on Industry-Academy-Research，reinforcing IP protection. The promotion of the patent work level in colleges and universities of HenanProvince will effectively support the implementation of national innovation-driven development strategy and the construction of great-IP-power nation.

colleges and universities；Henan Province；patent；suggestion

G306

A

1003-5168（2016）05-0062-04

2016-5-15

唐翔（1983-），女，碩士，主任科員，研究方向：機械領域發明專利實質審查。