國有企業(yè)法律風險防范及控制分析

馬彥強

（國藥中生蘭州生物制品研究所有限責任公司，甘肅　蘭州　730046）

國有企業(yè)法律風險防范及控制分析

馬彥強

（國藥中生蘭州生物制品研究所有限責任公司，甘肅蘭州730046）

市場競爭日益激烈，而作為市場主體的國有企業(yè)面臨的風險也會不斷增加。本文重點分析了蘭州公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理流程中存在的主要法律風險，分別對識別出的重點風險提出應對及處置措施，防范法律風險的發(fā)生，化解法律風險給蘭州公司發(fā)展帶來的威脅，可以為國有企業(yè)健康持續(xù)的發(fā)展保駕護航。

國有企業(yè)；法律風險；防范；控制

為進一步掌握蘭州公司存在的法律風險，對法律風險的預防和控制提供數(shù)據(jù)支持和依據(jù)，結合實際情況，制定了一系列法律風險調(diào)查問卷，針對重點領域、關鍵崗位員工發(fā)放問卷，可以識別出蘭州公司目前重大法律風險情況，有針對性的制定法律風險防范措施和處置對策，指導建立完善的法律風險管理機制，從而有效的維護企業(yè)合法權益，防范法律風險，增強企業(yè)競爭力。

連續(xù)三年對蘭州公司高級管理人員、中層管理人員及關鍵崗位人員進行調(diào)查問卷，并對問卷結果進行統(tǒng)計分析，得出蘭州公司重大法律風險。繪制蘭州公司法律風險坐標軸，以法律風險發(fā)生概率和影響程度作為考察法律風險的兩個維度，直觀地反映了蘭州公司的法律風險狀況，坐標軸橫軸表示法律風險的影響程度，縱軸表示法律風險發(fā)生概率，具體的法律風險坐標軸及問卷統(tǒng)計情況如圖1和圖2所示。

根據(jù)公司法律風險分析評估的結果和公司實際情況以及法律風險種類、發(fā)生原因、發(fā)生概率以及損失的基礎上，科學地制定法律風險應對措施和策略，從而有效地降低公司法律風險對公司發(fā)展的影響和損失程度，防范和控制公司法律風險。

圖1　2015年度蘭州公司重大法律風險坐標軸

圖2　2015年度蘭州公司法律風險調(diào)查問卷統(tǒng)計圖

一、常用的風險應對策略

風險應對策略，主要是從法律風險發(fā)生后果的影響程度、發(fā)生原因及發(fā)生幾率等方面采取應對策略。常見的應對策略有降低風險、預防風險、對沖風險、轉(zhuǎn)移風險、接受風險。在實踐中可以依據(jù)法律風險情況，選擇某一種或幾種應對策略，對重點風險，要重點針對并制定相應的應對策略和處置措施。

二、蘭州公司法律風險應對策略

蘭州公司作為國內(nèi)大型生物制藥企業(yè)，通過對公司潛在法律風險分析和評估的基礎上，根據(jù)生物制藥的特殊性，結合蘭州公司實際情況闡述重點領域和重要環(huán)節(jié)的法律風險防范。

1、合規(guī)經(jīng)營法律風險防范與控制

蘭州公司連續(xù)三年的風險問卷統(tǒng)計顯示，合規(guī)經(jīng)營風險依然是排在第一位的法律風險。合規(guī)經(jīng)營風險已經(jīng)成為企業(yè)長期發(fā)展的主要法律風險，依法合規(guī)成為企業(yè)健康發(fā)展的保護傘，只有合法經(jīng)營，企業(yè)才會走得更遠。根據(jù)蘭州公司實際情況分析，造成合規(guī)風險主要體現(xiàn)在以下幾點。

首先，合規(guī)風險管理部門設置定位不明確。從目前企業(yè)的合規(guī)風險管理部門設置模式來看，主要分為兩大類：一是設立單獨的合規(guī)部門；二是與相關部門如法律、內(nèi)控等部門合署辦公。還有少數(shù)將合規(guī)職能放在綜合辦公室，蘭州公司合規(guī)風險管理職責設置在總經(jīng)理辦公室。因此，建立完善的法律管理部門已經(jīng)成為公司當務之急。

其次，合規(guī)文化及風險意識缺失。合規(guī)文化理念尚未得到員工的充分認可，“信任代替管理、習慣代替制度、情面代替紀律”等不良文化的影響，導致部分人員合規(guī)風險意識不強，合規(guī)風險管理意識還沒有貫徹到全體員工，也沒有貫穿于研發(fā)以及經(jīng)營管理的全過程。因此，作為國有企業(yè)本身，應當營造良好的合規(guī)文化氛圍，培養(yǎng)每一位員工樹立起合規(guī)風險意識。

最后，合規(guī)風險管理機制不健全。防范合規(guī)風險，明確合規(guī)職責，切實有效的開展合規(guī)工作，需要健全合規(guī)機制。但目前大部分國有企業(yè)合規(guī)機制尚處于起步和探索階段，合規(guī)工作計劃、合規(guī)報告、合規(guī)督查、合規(guī)問責、合規(guī)考核等工作機制建設亟待完善。

面對以上合規(guī)法律風險，蘭州公司應高度重視，并從以下幾個方面來應對。

第一，推行合規(guī)政策，培育合規(guī)文化?，F(xiàn)代企業(yè)把合規(guī)文化作為合規(guī)政策和企業(yè)文化的一個重要組成部分進行培育和規(guī)范。合規(guī)從高層管理人員做起，理清經(jīng)營管理思路，高度重視合規(guī)管理工作，明確公司合規(guī)管理要求及基調(diào)，組建合規(guī)管理機構及工作職責，制定合規(guī)管理制度。同時，加強合規(guī)管理文化的宣傳和合規(guī)管理考核工作，將合規(guī)文化外化于行內(nèi)化于心。

第二，加強合規(guī)建設，打造合規(guī)體系。完善法律風險防范機制，構建法律風險框架，更新法律風險事件庫，編寫法律風險分析報告，梳理法律風險點，提出風險管控措施，同時對重大決策進行法律審核，實行“一決策一法律意見書”，加強法律糾紛案件管理，逐步建立重大糾紛案件預警機制，對案件做到分析原因、總結經(jīng)驗，提前預防控制法律風險的發(fā)生。

第三，嚴格責任追究，強化激勵約束。按照“盡職免責、失職問責”的原則，加大崗位責任追究處理力度，對公司經(jīng)營管理及業(yè)務辦理過程中的違規(guī)現(xiàn)象進行追究。根據(jù)問題性質(zhì)和損失大小設置考核指標，作為扣分項目納入全公司綜合績效考核，與部門、個人的考評、經(jīng)濟利益和職務升遷掛鉤，對工作業(yè)績突出的部門和個人實行獎勵，建立專項獎勵基金，樹立合規(guī)價值導向。

第四，堅持創(chuàng)新發(fā)展，加強部門合作。創(chuàng)新是高技術企業(yè)保持健康可持續(xù)發(fā)展的必由之路，沒有創(chuàng)新，管理落后，科研停滯，會嚴重制約著公司的長期發(fā)展，但創(chuàng)新必須要以合規(guī)管理為前提，同時合規(guī)管理也為公司業(yè)務創(chuàng)新開展提供保障。只有將合規(guī)管理與創(chuàng)新發(fā)展緊密結合，實現(xiàn)良性互動，才能提高企業(yè)創(chuàng)造價值的作用，才能帶動業(yè)務健康發(fā)展。在堅持業(yè)務創(chuàng)新的同時建立業(yè)務部門和合規(guī)管理部門的良性協(xié)作機制。一方面，業(yè)務部門的創(chuàng)新，要主動尋求合規(guī)管理部門的支持，新產(chǎn)品、新業(yè)務的管理制度、操作流程主動提交合規(guī)管理部門征求意見，接受合規(guī)管理部門的審核；另一方面，合規(guī)管理部門也要主動增強服務意識，明確職責，貫徹落實合規(guī)管理制度，為新業(yè)務創(chuàng)新提供合規(guī)支持。

2、知識產(chǎn)權法律風險防范與控制

在知識經(jīng)濟迅速發(fā)展的今天，知識產(chǎn)權對一個企業(yè)的價值更為重要，知識產(chǎn)權能給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)和資源?，F(xiàn)代企業(yè)都非常重視知識產(chǎn)權的保護，知識產(chǎn)權的保護貫徹于公司的各個領域，包括科研開發(fā)、經(jīng)營管理及對外交流過程中，但由于知識產(chǎn)權自身特點，尤其是生物制品行業(yè)，跨國公司的滲透以及民營企業(yè)的崛起，競爭異常激烈，擁有知識產(chǎn)權就擁有強大的競爭優(yōu)勢。因此，如何增強知識產(chǎn)權法律風險防范能力，提高公司知識產(chǎn)權保護水平已經(jīng)成為公司當前亟待解決的問題之一。

（1）知識產(chǎn)權法律風險防范現(xiàn)狀分析。蘭州公司作為主要從事生物制品的生產(chǎn)和研發(fā)的生物高技術企業(yè)，知識產(chǎn)權對公司長期發(fā)展的重要程度不言而喻，但各種歷史原因造成在知識產(chǎn)權的保護方面還存在不足。

首先，知識產(chǎn)權法律風險的防范意識不強。目前，國內(nèi)企業(yè)還沒有樹立起知識產(chǎn)權的保護和法律風險的防范意識，存在只重視生產(chǎn)和經(jīng)營、輕視商標權等現(xiàn)象。因此，在公司日常的經(jīng)營管理中，需加強知識產(chǎn)權的保護及知識產(chǎn)權法律風險管理能力。

其次，公司知識產(chǎn)權的流失現(xiàn)象比較嚴重。公司缺乏有效的知識產(chǎn)權保護與法律風險防范措施，同樣在知識產(chǎn)權管理方面不完善，以及科研人員對知識產(chǎn)權保護和法律風險防范意識淡薄，導致科研人員在跳槽或調(diào)動中，帶走了公司關鍵技術以及商業(yè)秘密，造成了公司知識產(chǎn)權的不斷流失。

第三，公司知識產(chǎn)權管理體制不健全。沒有建立完善的知識產(chǎn)權保護及其風險的防范措施，管理機制不健全，管理體系不明確，多頭管理，權責不明，公司對于涉及知識產(chǎn)權等作為特殊交易對象的合同制定及審核缺乏有效的監(jiān)督管理手段，無法準確運用知識產(chǎn)權的交易條款來保護公司知識產(chǎn)權，沒有采取適當?shù)拇胧┙鉀Q知識產(chǎn)權實施中所面臨的風險。

（2）公司增強知識產(chǎn)權保護及法律風險防范措施分析。蘭州公司作為一家高新技術企業(yè)，應當提高知識產(chǎn)權保護及法律風險防范意識，認真分析導致知識產(chǎn)權法律風險形成的因素。

首先，需提高公司管理者的知識產(chǎn)權保護與防范意識。將知識產(chǎn)權保護與法律風險防范全面貫徹到公司的日常經(jīng)營管理活動中，全體員工樹立正確的知識產(chǎn)權保護意識，加強知識產(chǎn)權保護相關法律法規(guī)的學習。同時，轉(zhuǎn)變管理思路，在經(jīng)營管理和科研生產(chǎn)過程中堅持知識產(chǎn)權保護與風險防范工作。

其次，完善知識產(chǎn)權法律風險防范體制。自覺遵守相關知識產(chǎn)權保護的法律法規(guī)，加強對公司專利信息檢索工作能力，避免由于侵犯他人知識產(chǎn)權而導致的法律糾紛。同時，建立健全公司知識產(chǎn)權相關規(guī)章制度及糾紛處理機制，明確知識產(chǎn)權保密范圍，與相關科研人員及管理者簽訂保密協(xié)議，進行有效的知識產(chǎn)權保護工作。另外，應加強知識產(chǎn)權相關工作人員的培訓，提高專利文獻信息檢索查詢運用能力，以提高公司研發(fā)起點并明確好研發(fā)方向，避免重復研發(fā)及專利侵權糾紛等問題。這樣不但能保護好自身的知識產(chǎn)權免受侵犯，也能集中力量研發(fā)新產(chǎn)品，提高公司研發(fā)效率。

最后，提高知識產(chǎn)權保護和風險防范管理人才的素質(zhì)水平，聘請專業(yè)的法律顧問，加強知識產(chǎn)權管理。知識產(chǎn)權保護法律人員，除了具備相關法律知識外，還需掌握生物制藥行業(yè)相關知識。因此，蘭州公司急需聘請熟悉生物制品行業(yè)且從事專利方面工作的律師作為公司法律顧問，主要對日常知識產(chǎn)權進行保護，專利的申請及商業(yè)秘密的保護提供指導意見，對有關知識產(chǎn)權合同進行審查，防范合同風險的發(fā)生，確保企業(yè)知識產(chǎn)權的安全性，維護企業(yè)的合法權益。

（3）商標管理風險處置措施。公司應加強商標使用的動態(tài)監(jiān)督管理，及時檢索商標侵權或被侵權現(xiàn)象，防范法律風險，維護公司合法權益；發(fā)現(xiàn)商標被侵犯，應及時采取法律手段維護公司商標權益，減少侵權損失及負面影響。

（4）專利和商業(yè)秘密管理風險處置措施。專利申請前做好專利保密工作，不得提前泄露專利技術秘密，發(fā)現(xiàn)侵權行為時，積極維權，及時向?qū)＠姓芾聿块T提出異議，收集證據(jù)，要求對方停止侵權，消除影響，并進行索賠，及時采取法律手段解決侵權問題；如果公司在科研過程和生產(chǎn)過程侵犯他人專利事件發(fā)生，應立即停止侵權行為，并報告主管部門或負責人，對方提出異議或索賠的，應積極應對，協(xié)商處理，降低損失。

3、合同管理法律風險防范與控制

合同貫穿于企業(yè)經(jīng)營的全過程，是企業(yè)與外部的連接橋梁和紐帶。合同本身是一把雙刃劍，在確定雙方交易行為的同時，也可能因為合同本身的缺陷帶來潛在的法律風險。這類風險主要集中在合同履行階段，但也隱含在整個合同管理流程中，合同管理風險是公司風險管理的重要組成部分。有效的合同管理，必須是合同內(nèi)容管理與合同行為管理相結合，以便全面實現(xiàn)交易目的，降低法律風險。

（1）準備階段造成的風險。合同簽訂前的調(diào)研、談判以及合同文本的起草、審核等風險主要集中在合同準備階段，每一個節(jié)點工作不到位，就會有風險發(fā)生。

（2）合同簽署階段的風險。合同簽署過程中的風險，表現(xiàn)為超越權限簽署合同；合同印章管理不當，不按流程及規(guī)定加蓋合同印章；簽署后的合同被篡改；合同管理不善導致無法履行或信息泄漏等。

（3）合同履行過程中的風險。合同履行過程中的風險主要是違約風險，即雙方?jīng)]有按照合同要求恰當?shù)芈男屑s定的義務，導致合同目標不能實現(xiàn)；合同變更、轉(zhuǎn)讓或終止時不辦理相應的手續(xù)或不按規(guī)定擅自變更、轉(zhuǎn)讓、終止合同的履行，導致糾紛的產(chǎn)生，糾紛出現(xiàn)后未及時向管理部門匯報，未采取措施控制糾紛和損失的擴大；合同簽訂時沒有對合同糾紛解決方式做明確的約定，或未按照合同約定追究違約責任等。

（4）合同管理風險。合同歸檔管理中存在的風險主要是合同丟失或泄密、合同被濫用等。

（5）合同風險控制措施。合同簽訂前經(jīng)過承辦部門、法務人員、審計部門及財務部門等部門參與會審，最終確保合同合法合規(guī)；承辦人或?qū)Ψ饺藛T疏忽或過失造成合同不合格的，應要求其補辦相應手續(xù)或及時協(xié)商終止合同；對沒有簽訂合同，倒簽合同，超越職權簽訂合同等情況，應按具體情況，采取相應補救措施；合同中明確約定合同糾紛解決方式；嚴格合同印章管理；明確規(guī)定合同管理人員職責；通過以上措施控制風險的發(fā)生。

4、法律糾紛風險防范與控制

國藥中蘭州公司做為一家大型生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售公司，法律糾紛風險在所難免，尤其是研發(fā)過程中侵犯相關專利及技術秘密，在采購或銷售合同的簽訂、履行過程中，也會涉及法律糾紛，如何將法律糾紛及損失降到最低，保護公司利益，針對相關領域防控措施如下。

（1）合同條款保障。在合同的簽訂過程中，嚴格按照國家法律法規(guī)及公司審核流程，制定完善的合同會審制度，通過法律、財務、審計等部門的審核流程，保證合同條款完善合法，履行過程中按約定執(zhí)行，避免違約等糾紛的產(chǎn)生。同時，在合同中明確約定糾紛解決辦法，選擇當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁更有利于公司的經(jīng)營和利益最大化，由于法院訴訟周期很長，造成大量的時間成本和經(jīng)營成本的浪費，況且訴訟過程中信息的公開不利于保護生物科研技術的保護，造成研發(fā)信息和技術秘密的泄露。

（2）法律服務保障。完善公司法律機構，配備充足的高質(zhì)量法律服務人員，并聘請有豐富經(jīng)驗的外部法律顧問，作為長期的法律服務人員，參與公司重大事項及知識產(chǎn)權方面的法律咨詢，并在法律糾紛中提供及時的法律援助。

（3）誠信經(jīng)營。誠實守信是中國自古以來的修身治國之本，對于一個企業(yè)來說，誠信是一個企業(yè)的立足之本。誠信是企業(yè)賴以生存的土壤，特別是處在當今市場經(jīng)濟的環(huán)境下，外資企業(yè)及民營企業(yè)的激烈競爭，企業(yè)要林立于激烈的市場競爭中，必須以誠信為本，研發(fā)和生產(chǎn)高質(zhì)量的制品；反之，不但會增加法律糾紛，還會讓企業(yè)的形象大打折扣。

三、結語

建立完善國有企業(yè)法律風險防范與控制機制，是現(xiàn)代企業(yè)市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。依法治企是企業(yè)經(jīng)營管理的重中之重，塑造法治理念對于維護經(jīng)濟環(huán)境、推進依法治國，具有重要意義。本文通過對蘭州公司法律風險進行研究分析，建立行之有效的、規(guī)范的法律風險管理方法，用以指導和推動蘭州公司的法律風險管理工作，同時對國有企業(yè)的法律風險管理具有現(xiàn)實指導意義和較好地借鑒應用價值。

[1]丁皓：違規(guī)就是風險合規(guī)創(chuàng)造價值[J].上海農(nóng)村金融，2015（3）.

[2]馬彥強：對完善國有企業(yè)法律事務機構的探討[J].發(fā)展，2016（3）.

[3]譚鋒：加強合規(guī)風險管理[J].農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融，2015（8）.

[4]雷舒雅、舒濤：知識產(chǎn)權法律風險與防范策略研究[J].科技信息，2013（20）.

[5]賈靜：合同管理流程的風險與控制[J].天津經(jīng)濟，2010（7）.

（責任編輯：郭亞娟）