加強(qiáng)21世紀(jì)全球貿(mào)易與投資體系
——E15舉措

里卡多·梅倫德斯-奧蒂斯（Ricardo Meléndez-Ortiz）　理查德·薩滿斯（Richard Samans）

張關(guān)林/譯

加強(qiáng)21世紀(jì)全球貿(mào)易與投資體系
——E15舉措

里卡多·梅倫德斯-奧蒂斯（Ricardo Meléndez-Ortiz）理查德·薩滿斯（Richard Samans）

張關(guān)林/譯

導(dǎo)言

世貿(mào)組織篳路藍(lán)縷地努力了14年，終于在多邊談判的多哈回合達(dá)成了協(xié)議。最近的內(nèi)羅畢部長(zhǎng)會(huì)議上，162個(gè)成員國(guó)承認(rèn)了這個(gè)現(xiàn)實(shí)，有效地使整體工作停留在當(dāng)前的格局，同時(shí)在一些具體問(wèn)題上達(dá)成重要協(xié)議，如農(nóng)業(yè)出口補(bǔ)貼。

多哈回合在這一時(shí)期的困難處境，促使貿(mào)易決策者與專家對(duì)世貿(mào)組織和多邊貿(mào)易體系進(jìn)行了深刻思考。該組織本身在過(guò)去10年委任了兩組專家。第一組是“咨詢委員會(huì)”，主席是世貿(mào)組織前理事長(zhǎng)彼得·薩瑟蘭（Peter Sutherland）。委員會(huì)2004年題為《世貿(mào)組織的未來(lái)》（The Future of the WTO）的報(bào)告，評(píng)估了世貿(mào)組織作為機(jī)構(gòu)的職能。第二組是“未來(lái)貿(mào)易界定小組”，召集人是當(dāng)時(shí)的理事長(zhǎng)帕斯卡爾·拉米（Pascal Lamy）。該小組在2013年發(fā)布的報(bào)告分析了商品和服務(wù)貿(mào)易的變化性質(zhì)。在主觀上，兩組人馬都沒(méi)有根據(jù)正在進(jìn)行的談判進(jìn)程而著眼于政策議程本身。

無(wú)法就多哈回合延續(xù)當(dāng)前格局達(dá)成一致，使得國(guó)際社會(huì)對(duì)全球貿(mào)易體系的未來(lái)發(fā)展失去了共同議程。明確地說(shuō)，該體系內(nèi)并不缺乏創(chuàng)舉和創(chuàng)新。地區(qū)與雙邊活動(dòng)空前活躍。但對(duì)這種沒(méi)有共同戰(zhàn)略愿景和計(jì)劃的情況感到明顯的不安，同時(shí)對(duì)目前的“競(jìng)爭(zhēng)自由化”趨勢(shì)走向何方，也是充滿疑問(wèn)，即使在主要推動(dòng)國(guó)也是如此。有如下一些疑問(wèn)：

——該體系會(huì)不會(huì)分解為若干專注貿(mào)易的區(qū)域集團(tuán)？

——全球貿(mào)易擴(kuò)張會(huì)不會(huì)延續(xù)最近令人失望的落后于全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式，而不會(huì)引導(dǎo)或推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？

——該體系能否有助于而不是削弱全球其他重點(diǎn)工作的進(jìn)展，如氣候變暖、可持續(xù)發(fā)展、不平等、就業(yè)、老齡化、漁業(yè)資源耗盡和生物多樣化、腐敗和洗錢(qián)等？

——它能否抑制最近泛濫的非關(guān)稅壁壘？它對(duì)貿(mào)易的妨礙之大，不亞于多邊談判花大力氣降低下來(lái)的關(guān)稅。

——貿(mào)易規(guī)則能否適應(yīng)改變企業(yè)運(yùn)作環(huán)境和商業(yè)、投資根本性質(zhì)的技術(shù)變化？

——隨著全球化的深化，這個(gè)體系能否達(dá)成國(guó)家和地方政府的決策特權(quán)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)整合和合作理念之間的平衡？尤其當(dāng)重要的社會(huì)價(jià)值觀牽涉其中的時(shí)候。

——總之，貿(mào)易體系能否在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和政治觀感上維持其重要的正和博弈特征？

這些問(wèn)題與其他問(wèn)題在內(nèi)羅畢會(huì)議后顯得日益重要，但它們卻在體系內(nèi)已孕育了一段時(shí)間。由于這個(gè)原因，“國(guó)際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展中心”和“世界經(jīng)濟(jì)論壇”建立了E15舉措，這是對(duì)國(guó)家貿(mào)易和投資規(guī)則及安排進(jìn)行長(zhǎng)期的多權(quán)益方戰(zhàn)略審查。其規(guī)模之大，地區(qū)和權(quán)益方介入之廣，史無(wú)前例。舉措召集了15個(gè)專家組和3個(gè)交叉工作組，提出了這個(gè)問(wèn)題：到2025年的未來(lái)10年里，貿(mào)易投資規(guī)則與制度安排應(yīng)該在各自特定的領(lǐng)域得到怎樣的發(fā)展？這個(gè)問(wèn)題要求專家組和工作組擬定廣泛的全球貿(mào)易體系，包括但并不局限于世貿(mào)組織或其他正式貿(mào)易機(jī)構(gòu)；要求他們進(jìn)行結(jié)構(gòu)性思考，而非加減性思考，不要囿于目前對(duì)政治可行性的考慮；最后，要求他們提出具體的建議，并分出輕重緩急。

本文是這兩個(gè)召集機(jī)構(gòu)起草的。本文總結(jié)并詮釋了15個(gè)專家組和3個(gè)工作組所提出建議的意義，這些建議直接來(lái)自各組收集的政策文件以及專家組成員個(gè)人撰寫(xiě)的150多份科研文章或“零散片段”。綜合報(bào)告和16章政策建議以單行本出版，綜合報(bào)告的讀者如要了解更詳細(xì)的內(nèi)容，可進(jìn)一步參閱政策建議。零散片段本身就是極豐富的資源，它們已經(jīng)在過(guò)去3年分別發(fā)表，可在E15網(wǎng)站www.e15initiative.org上找到。

建立加強(qiáng)全球貿(mào)易體系的新議程

國(guó)際社會(huì)最近的共同貿(mào)易議程“多哈回合”主要是在20世紀(jì)90年代末成型的。其成分主要由烏拉圭回合1994年馬拉喀什協(xié)議的未完成事務(wù)構(gòu)成。烏拉圭回合本身是在20世紀(jì)80年代初擬定的。因此，國(guó)際社會(huì)白手起家，建立一個(gè)共同貿(mào)易議程以來(lái)，已經(jīng)過(guò)去幾十年。期間，全球經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境都發(fā)生了深刻變化。因此，世界現(xiàn)在面臨的長(zhǎng)期政策指導(dǎo)，完全不同于20世紀(jì)80年代和90年代的政策指導(dǎo)。

世界經(jīng)濟(jì)的變化

全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著趨緩。20世紀(jì)80年代和90年代，全球年度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為5％以上，貿(mào)易增長(zhǎng)更快，平均增長(zhǎng)率為6％。如今，2008—2009年全球金融危機(jī)后，增長(zhǎng)率下滑到3％，貿(mào)易流的增長(zhǎng)也趨緩了。

貿(mào)易流模式多樣化。20世紀(jì)90年代，發(fā)達(dá)國(guó)家占全球商品貿(mào)易的80％，占全球增長(zhǎng)的88％。如今，發(fā)展中國(guó)家占全球貿(mào)易的44％，占全球增長(zhǎng)的64％。中國(guó)非同尋常的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起了很大作用；許多其他發(fā)展中國(guó)家也起了一定作用。

國(guó)外直接投資增長(zhǎng)很快。過(guò)去10年國(guó)外直接投資是20世紀(jì)90年代末水平的翻倍，比20世紀(jì)80年代高出3～4倍。現(xiàn)在全球貿(mào)易的大部分發(fā)生在全球的和地區(qū)的價(jià)值鏈中，商品在生產(chǎn)的不同階段，跨越多國(guó)在相關(guān)方之間進(jìn)口和出口（有時(shí)多次跨越同一國(guó)界）。這些復(fù)雜的供應(yīng)鏈通常嚴(yán)重依靠服務(wù)的投入（如工程、設(shè)計(jì)、維修、后勤、營(yíng)銷），從而使服務(wù)在世界貿(mào)易中日益重要。

貿(mào)易中政治經(jīng)濟(jì)的變化

隨著發(fā)展中國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)中的權(quán)重越來(lái)越大，貿(mào)易議程和決策形成中的政治影響趨向分散，趨向復(fù)雜。四國(guó)（美國(guó)、歐盟、日本、加拿大）不再具有在烏拉圭回合中的決定性影響。現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益達(dá)到重要的平衡，有時(shí)發(fā)展中國(guó)家不同集團(tuán)之間也是平衡的。

最不發(fā)達(dá)國(guó)家和小國(guó)對(duì)該體系利益的普惠失去信心，認(rèn)為它們的利益在烏拉圭回合中隸屬于富裕國(guó)家，而在多哈回合中始終沒(méi)有妥善解決。另外，其中多數(shù)國(guó)家進(jìn)一步被其他國(guó)家的快速發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步拋在后面。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的政治能量日益集中在設(shè)法重振全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和加快窮國(guó)可持續(xù)發(fā)展上。如果全球貿(mào)易議程不能明確推動(dòng)這些要素的話，議程就會(huì)形同虛設(shè)。這可能是多哈談判失敗的一個(gè)主要因素。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作新的頭等大事，是應(yīng)對(duì)氣候變暖。隨著最近聯(lián)合國(guó)巴黎氣候會(huì)議批準(zhǔn)了新框架，注意力迅速轉(zhuǎn)向落實(shí)。各國(guó)在加快進(jìn)行各種工作，有些工作（如碳排放交易制度和清潔能源補(bǔ)貼）具有跨界效應(yīng)。貿(mào)易議程在這里也遇到了形同虛設(shè)的考驗(yàn)。

企業(yè)界過(guò)去是全球貿(mào)易談判的主要請(qǐng)?jiān)刚撸缃裨絹?lái)越關(guān)注新的議程，即關(guān)注影響全球價(jià)值鏈的投資環(huán)境與運(yùn)作環(huán)境的要素。議程的許多內(nèi)容涉及境內(nèi)規(guī)則、制度和基礎(chǔ)設(shè)施，這些因素至少像邊境措施一樣會(huì)影響成本。于是，這批重要行為者的政治能量便日益投入到涉及少數(shù)國(guó)家地區(qū)間的和雙邊的舉措中，因?yàn)檫@些國(guó)家容易致力于這些問(wèn)題。

的確，下一個(gè)20年關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)要素的證據(jù)越來(lái)越強(qiáng)調(diào)推動(dòng)民營(yíng)部門(mén)發(fā)展的制度環(huán)境的重要性。東亞突出的成功提供了這方面有力的典范，說(shuō)明貿(mào)易和制度的能力建設(shè)，與窮國(guó)的貿(mào)易自由化結(jié)出豐碩成果具有深刻和明確的包括政治在內(nèi)的關(guān)聯(lián)。

這些變化的綜合結(jié)果，是一個(gè)日益隔區(qū)化、有時(shí)是貿(mào)易改道的體系，這個(gè)體系離開(kāi)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的中心舞臺(tái)，對(duì)關(guān)鍵區(qū)域而言，正在失去合法性和關(guān)聯(lián)性。需要有一個(gè)新的共同議程，這個(gè)議程能重置系統(tǒng)的發(fā)展軌跡，使之有能力直接明確地解決本世紀(jì)全球的內(nèi)閣、董事會(huì)和家庭最為擔(dān)憂的問(wèn)題，以逆轉(zhuǎn)上世紀(jì)下半葉的狀態(tài)。

E15舉措的出臺(tái)是在這方面進(jìn)行鼓勵(lì)。專家組和工作組提出的建議，證明一個(gè)加強(qiáng)和更新全球貿(mào)易體系的議程不僅是能夠擬定的，而且是切實(shí)可行的。經(jīng)過(guò)下面章節(jié)的綜合和詮釋，它們形成了一張藍(lán)圖，幫助國(guó)際社會(huì)團(tuán)結(jié)起來(lái)，通過(guò)改善貿(mào)易部署、投資規(guī)則和安排，直面下列當(dāng)代的九大必需政策：

●促進(jìn)全球增長(zhǎng)和就業(yè)

●減少商業(yè)摩擦和投資的不確定性

●加速最不發(fā)達(dá)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展

●增強(qiáng)中等收入國(guó)的經(jīng)濟(jì)多樣性和競(jìng)爭(zhēng)力

●確保食品安全

●應(yīng)對(duì)氣候變暖和環(huán)境退化

●保持國(guó)家政策空間以讓社會(huì)做出選擇

●加強(qiáng)全球貿(mào)易體系的合理性

這個(gè)議程對(duì)每個(gè)區(qū)域都有重要的、甚至是轉(zhuǎn)型性的好處。全球不能在多哈回合的談判桌上就一定的多邊議程達(dá)成一致，并不意味著使人人過(guò)上好日子的共同事業(yè)的出現(xiàn)就沒(méi)有可能。

但只有從對(duì)世貿(mào)組織的特別關(guān)注退后一步，開(kāi)始重視深刻影響貿(mào)易與投資行為的生態(tài)系統(tǒng)，才能在21世紀(jì)找到通向深度、高效的國(guó)際貿(mào)易和投資合作的道路。提出的建議就是選擇了這樣一種真正系統(tǒng)的視角，它瀏覽了廣泛的學(xué)科和制度，其瀏覽方式不同于大多數(shù)貿(mào)易政策分析，甚至不同于世貿(mào)組織早期委托撰寫(xiě)的兩個(gè)正式評(píng)審。在當(dāng)前更復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作接受更廣泛的參照框架、部署更多的可用工具，是可能取得正和博弈結(jié)果的關(guān)鍵。

這個(gè)看法對(duì)國(guó)家和國(guó)際治理具有重要意義。為貿(mào)易部長(zhǎng)們及其機(jī)構(gòu)設(shè)定的議程，必須融入更廣泛的、整合了其他政策和權(quán)益方內(nèi)容的戰(zhàn)略。這將是E15舉措下一階段的重點(diǎn)——全球圍繞關(guān)于各國(guó)與國(guó)際社會(huì)如何制定和管理貿(mào)易戰(zhàn)略藍(lán)圖的含義進(jìn)行對(duì)話——國(guó)家合作結(jié)構(gòu)的改進(jìn)怎樣才能有所裨益。

原文標(biāo)題：Strengthening the Global Trade and Investment System in the 21st Century