基于外部性理論的中國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略*

于會錄　董鎖成　李　宇　李澤紅　石廣義**　李　飛，3　李富佳　常永智1　魯東大學(xué) 資源與環(huán)境工程學(xué)院　煙臺　6405　中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所　北京　1001013 中國-東盟區(qū)域發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心　南寧　530004

基于外部性理論的中國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略*

于會錄1，2董鎖成2李宇2李澤紅2石廣義2**李飛2，3李富佳2常永智2
1魯東大學(xué) 資源與環(huán)境工程學(xué)院煙臺264025
2中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所北京100101
3 中國-東盟區(qū)域發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心南寧530004

文章在總結(jié)既有地緣政治理論的基礎(chǔ)上，分析了地緣政治理論的不足之處，認(rèn)為既有地緣政治理論宏觀性太強，理論缺乏國際倫理基礎(chǔ)，難以適應(yīng)經(jīng)濟全球化時代的地緣政治現(xiàn)實。文章將經(jīng)濟學(xué)的外部性概念引入地緣政治領(lǐng)域，提出了地緣戰(zhàn)略外部性概念，認(rèn)為在經(jīng)濟全球化時代，一個國家的地緣戰(zhàn)略會產(chǎn)生外部性，且外部性隨國家的規(guī)模和世界影響力的增大而變大；通過負(fù)外部性最小化可以實現(xiàn)國家利益最大化，負(fù)外部性最小化應(yīng)該成為地緣戰(zhàn)略優(yōu)化的目標(biāo)。地緣戰(zhàn)略具有外部性的特點對地緣戰(zhàn)略研究具有重要啟示意義。文章認(rèn)為，地緣戰(zhàn)略研究應(yīng)將區(qū)域或世界地緣政治格局視為一個有機系統(tǒng)；應(yīng)探索建立地緣政治與地緣經(jīng)濟之間的數(shù)量關(guān)系模型；加強地緣政策及其效果的系統(tǒng)性研究；重視地緣政治的歷史案例研究。文章以負(fù)外部性最小化為指導(dǎo)原則分析了守成大國和我國（新興大國）的地緣戰(zhàn)略選擇，認(rèn)為正外部性最大化是守成大國最核心的地緣戰(zhàn)略利益，遏制正在崛起的新興大國是守成大國的霸權(quán)戰(zhàn)略思維。文章分析了守成大國和新興大國之間政治經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展的階段性特點和主要發(fā)展趨勢，并總結(jié)了我國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略應(yīng)該注意的重大問題：（1）加強世界和周邊區(qū)域地緣政治格局的系統(tǒng)性研究，努力實現(xiàn)地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化。（2）尊重西方守成大國的地位和利益，增加同西方守成大國的交流溝通，降低因形勢誤判而發(fā)生正面沖突的概率。（3）切實提高中國在國際規(guī)則制定領(lǐng)域的話語權(quán)，增強文化軟實力，增加以自己為核心的地緣政治體系的層次和外圍國家的數(shù)量，絕不追求地緣政治地位的正外部性（霸權(quán)利益）。（4）借鑒改革開放“摸著石頭過河”及建設(shè)“經(jīng)濟特區(qū)”的經(jīng)驗，增加地緣政策儲備，為化解可能出現(xiàn)的地緣政治危機提供足夠多的應(yīng)急預(yù)案。

地緣戰(zhàn)略，外部性，負(fù)外部性最小化，守成大國，新興大國

近年來，中國海洋地緣環(huán)境發(fā)生了很大的變化。以 2012 年美國提出和實施“亞太再平衡”戰(zhàn)略為契機，部分中國周邊地緣政治勢力為攫取海洋權(quán)益趁機向中國發(fā)難，不斷在中國海洋地區(qū)挑釁滋事。由此引發(fā)的地緣戰(zhàn)略行為不斷升級——從抓扣漁船、漁政船對峙、貿(mào)易摩擦到軍備競賽，中國周邊海洋地緣環(huán)境驟然緊張起來。面對嚴(yán)峻的海洋地緣環(huán)境，中國推出“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想，意在通過加強同中亞、中東、歐洲、北非和南亞、東南亞國家經(jīng)濟貿(mào)易合作，緩解東南沿海地緣環(huán)境惡化帶來的壓力，同時抗擊國際經(jīng)濟危機，構(gòu)建有利于中國長遠(yuǎn)發(fā)展的國際政治經(jīng)濟新秩序。亞洲地緣政治格局正在發(fā)生深刻變化。作為“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要組成部分，中國主導(dǎo)籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和設(shè)立絲路基金為 “一帶一路”建設(shè)保駕護航，并成立由政治局常委負(fù)責(zé)的“一帶一路”領(lǐng)導(dǎo)小組。“一帶一路”戰(zhàn)略的實施絕非易事，籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的工作就曾遇到美、日的阻撓，而建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”也應(yīng)該照顧俄羅斯一方的利益，協(xié)調(diào)好新絲綢之路與西伯利亞大陸橋的關(guān)系。

中國地緣環(huán)境正在發(fā)生深刻地變化，這種變化是中國自身的發(fā)展造成的?？陀^而論，中國國力的增強正在改變著世界的政治經(jīng)濟格局，也從多維度不斷地打破世界舊格局的微妙平衡。中國在地緣政治領(lǐng)域所遇到的各種困難和挑戰(zhàn)基本上都是相關(guān)國家在面對中國崛起時所采取的長期或短期策略產(chǎn)生的后果。

地緣環(huán)境的改變客觀上增加了對地緣戰(zhàn)略研究的需求，但現(xiàn)有地緣政治理論基本上是西方學(xué)者提出來的，并不能給中國的地緣戰(zhàn)略提供充分的理論指導(dǎo)。海權(quán)論、陸權(quán)論、邊緣地帶理論是影響比較大的地緣政治理論［1］，還有大棋局論、文明沖突論、空權(quán)論、天權(quán)論、科技權(quán)論和腦權(quán)論［2，3］等等。這些地緣政治理論的目的性很強，是為超級強國稱霸世界或控制世界提供理論支撐的。在和平與發(fā)展成為世界主題的今天，謀求世界霸權(quán)的國家行為受到國際社會的譴責(zé)，用現(xiàn)有地緣政治理論指導(dǎo)地緣政治實踐越來越遇到來自國際法和國際主流價值觀念的抵制。能夠為地緣政治主體制定地緣戰(zhàn)略提供理論指導(dǎo)的地緣政治理論都應(yīng)該以不危及全球的和平及可持續(xù)發(fā)展的大環(huán)境為前提，這也是地緣政治理論研究和創(chuàng)新所應(yīng)該遵循的原則。現(xiàn)有地緣政治理論的觀點具有靜態(tài)性，很難反映復(fù)雜、動態(tài)和系統(tǒng)性的地緣政治格局演變規(guī)律，也很難滿足地緣政治實踐對它的需求。例如，海權(quán)論認(rèn)為，能夠控制世界主要海峽和海洋航道就能夠控制海洋，從而成為世界強國；但當(dāng)前，世界主要海峽和海洋航道已經(jīng)為某些國家所控制，新崛起的世界大國還有沒有成為世界強國的機會？當(dāng)然，海權(quán)論等地緣政治理論還不能回答上述問題，更不能為新崛起的大國制定海洋戰(zhàn)略提供理論指導(dǎo)。另外，現(xiàn)有地緣政治理論視野過于宏觀，對微觀領(lǐng)域的地緣戰(zhàn)略指導(dǎo)性不強。目前，世界上有 200 多個國家和地區(qū)，每個國家或地區(qū)基本上都有與其他國家或地區(qū)之間的地緣政治范疇內(nèi)的交往，都需要以地緣政治理論為指導(dǎo)來制定本國或地區(qū)的地緣戰(zhàn)略，以謀求在國際交往中實現(xiàn)本國利益最大化?，F(xiàn)有地緣政治理論相對過于宏觀的理論視角無法給絕大多數(shù)國家的地緣政治實踐提供理論指導(dǎo)。

綜上所述，既有地緣政治理論存在一些不足，在世界經(jīng)濟一體化的今天，世界地緣政治格局日趨復(fù)雜且成為一個有機整體，地緣政治行為的影響已經(jīng)不再局限于當(dāng)事國，其影響很容易通過世界政治、經(jīng)濟、文化等諸多聯(lián)系渠道而擴散到整個世界，地緣政治理論亟需創(chuàng)新才能滿足地緣政治實踐對理論指導(dǎo)的需求。本文將經(jīng)濟學(xué)外部性理論引入地緣政治領(lǐng)域，嘗試以地緣戰(zhàn)略的外部性為切入點，分析守成大國和新興大國的地緣戰(zhàn)略選擇機制，為中國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略的制定提供理論參考。

1　地緣戰(zhàn)略的外部性及其啟示

1.1 地緣戰(zhàn)略的基本概念

地緣戰(zhàn)略是國家在追求權(quán)力和國家利益最大化的驅(qū)動下，以地緣政治理論、國際關(guān)系理論等相關(guān)理論為指導(dǎo)，從諸多可能的方案中選擇出對本國最為有利的方案，進而應(yīng)用到同他國政治經(jīng)濟交往實踐中的戰(zhàn)略行為［4-6］。地緣戰(zhàn)略的實施需要借助一系列的地緣政策和地緣政治行為來完成。地緣政策是地緣政治主體為達(dá)成一定的地緣戰(zhàn)略目標(biāo)，在經(jīng)濟、外交、軍事、文化等領(lǐng)域所采取的針對另一地緣政治主體的、有傾向性的具體措施。

地緣政治的內(nèi)容非常龐雜，從經(jīng)濟合作到軍事結(jié)盟，從聯(lián)合反恐到共同遏制跨國犯罪，從文化交流到科研聯(lián)合攻關(guān)等等，凡是需要通過兩國或多國政府之間的協(xié)作才能完成的有關(guān)政治、經(jīng)濟、法律、軍事、科技等領(lǐng)域的跨國事務(wù)都可以歸為地緣戰(zhàn)略研究的范疇?，F(xiàn)在的地緣戰(zhàn)略研究已經(jīng)逐漸突破了地理空間的限制，高度發(fā)達(dá)的交通、通訊手段縮小了世界的時空距離，遠(yuǎn)在地球另一端的事件會通過復(fù)雜的傳導(dǎo)機制影響到一國周邊的地緣政治事務(wù)，將地緣戰(zhàn)略研究局限在國界毗連或周邊地域已經(jīng)明顯不能反映當(dāng)今錯綜復(fù)雜而又變幻不定的世界地緣政治格局特點和演變趨勢。

1.2 地緣戰(zhàn)略具有外部性

一個國家的地緣戰(zhàn)略對世界上不同國家所產(chǎn)生的影響是不同的，這取決于地緣戰(zhàn)略實施方的戰(zhàn)略目標(biāo)、理論水平、決策能力和地緣戰(zhàn)略本身的性質(zhì)。在世界高度一體化的今天，一個地緣戰(zhàn)略的實施所產(chǎn)生的影響具有廣泛性和難以準(zhǔn)確預(yù)知性。在經(jīng)濟學(xué)中，外部性是指企業(yè)的部分運營成本或收益沒有納入到企業(yè)決策中去的現(xiàn)象［1，7］；地緣戰(zhàn)略的影響具有廣泛性特征，本質(zhì)上也是一種外部性，它使戰(zhàn)略實施方在制定戰(zhàn)略時無法將實施戰(zhàn)略所產(chǎn)生的收益或成本全部考慮在內(nèi)。同經(jīng)濟外部性產(chǎn)生的原因相似，地緣戰(zhàn)略外部性之所以會產(chǎn)生是因為地緣戰(zhàn)略的目標(biāo)函數(shù)中不僅包括受戰(zhàn)略實施方控制的變量，也包括不受其自身控制的變量。換句話說，實施地緣戰(zhàn)略所產(chǎn)生的效果不僅取決于戰(zhàn)略實施方也同時取決于戰(zhàn)略針對方所采取的應(yīng)對措施。

在經(jīng)濟領(lǐng)域，外部性降低了市場機制配置資源的效率，使具有正外部性的產(chǎn)業(yè)存在資源投入不足而具有負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)存在資源投入過剩的現(xiàn)象。同樣，在地緣政治領(lǐng)域，地緣戰(zhàn)略的正外部性和負(fù)外部性會損害世界各國政治經(jīng)濟總福利。一國獲得正外部性往往是損害了其他國家的利益，而獲得負(fù)外部性則與前者相反。

大國與小國實施地緣戰(zhàn)略所產(chǎn)生的外部性存在巨大的差異。在復(fù)雜的地緣政治格局中，不同的國家國際交往的對象有很大差別，國際交往對象的多少和交往頻次高低與國家的地理區(qū)位、經(jīng)濟規(guī)模和其在世界市場和世界政治舞臺上的地位有密切的關(guān)系。超級大國可能會與世界上絕大多數(shù)國家有交往；小國交往對象少，甚至與世隔絕。因此，相對小國而言，大國地緣戰(zhàn)略的外部性更大從而更難以準(zhǔn)確把握。

綜上所述，地緣戰(zhàn)略外部性不是指地緣戰(zhàn)略的后果而是沒有被納入地緣戰(zhàn)略決策過程中去的后果，即無須付出成本的收益或無法獲得收益的付出。地緣戰(zhàn)略的正外部性來自于不合理的國際政治經(jīng)濟秩序，正外部性最大化是霸權(quán)國家的追求目標(biāo)。負(fù)外部性來自于地緣環(huán)境的復(fù)雜性，無論超級大國還是小國都無法避免，負(fù)外部性的大小取決于國家地緣政治理論水平和決策水平，負(fù)外部性最小化對所有國家而言都是主要的戰(zhàn)略目標(biāo)。

1.3 地緣戰(zhàn)略外部性的啟示

既然地緣戰(zhàn)略具有外部性，那么研究地緣戰(zhàn)略完全可以圍繞外部性展開，研究目標(biāo)是消除負(fù)外部性或?qū)⑵渥钚』?。地緣?zhàn)略具有外部性的特點對研究地緣戰(zhàn)略具有重要啟示意義。

1.3.1 地緣戰(zhàn)略研究應(yīng)將區(qū)域或世界地緣政治格局視為一個系統(tǒng)

經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展將世界上絕大多數(shù)國家都融入到一個統(tǒng)一的世界市場。因地緣政治是地緣經(jīng)濟在政治層面的體現(xiàn)，一國實施地緣戰(zhàn)略所產(chǎn)生的影響會從經(jīng)濟層面反映出來，首先受影響的是地緣戰(zhàn)略的實施方和針對方，繼而通過世界市場的關(guān)聯(lián)性而影響到世界上其他國家。以外部性作為地緣戰(zhàn)略的分析工具，應(yīng)該將世界或區(qū)域地緣政治格局視為一個系統(tǒng)，通過定性和定量分析方法摸清系統(tǒng)內(nèi)不同部分之間的關(guān)系和相互作用機制，進而將其納入地緣戰(zhàn)略的決策中去，以追求地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化和戰(zhàn)略實施收益的最大化。

像自然生態(tài)系統(tǒng)中的各個組成部分一樣，在世界或區(qū)域地緣政治格局中，每個國家都承擔(dān)著一定的職能，都有自己的地位，各個國家通過復(fù)雜的政治、經(jīng)濟和文化聯(lián)系機制而聯(lián)結(jié)為一個整體；地緣戰(zhàn)略就是通過這些數(shù)不清的聯(lián)系機制而發(fā)揮作用的。很顯然，對于地緣戰(zhàn)略制定者來說，越清楚這些聯(lián)系機制越能將地緣戰(zhàn)略的負(fù)外部性降到最小。

1.3.2 應(yīng)重視研究地緣政治與地緣經(jīng)濟之間的數(shù)量關(guān)系模型

一般來說，地緣政治是地緣經(jīng)濟在政治層面的反映，但地緣政治行為和地緣經(jīng)濟利益之間的對應(yīng)關(guān)系卻是模糊的，極少有文獻(xiàn)探討兩者的數(shù)量關(guān)系，即地緣政策和經(jīng)濟利益的得失之間的關(guān)系。有少量論證并不嚴(yán)格的報道顯示某國對某國的經(jīng)濟制裁使其損失了多少美元或 GDP 減低了幾個百分點。地緣戰(zhàn)略外部性分析應(yīng)該探討地緣政策與經(jīng)濟變量之間的數(shù)量關(guān)系模型。對于經(jīng)常使用的地緣政策，通過國際政治平臺發(fā)表的聯(lián)合聲明、外交施壓（包括要求對方對某問題做出解釋、表示嚴(yán)重關(guān)切、外交抗議、驅(qū)逐外交官等）、經(jīng)濟制裁、武器禁運、提升經(jīng)濟合作關(guān)系等級等，在地緣政策和實施效果（使對方損失或增加多少經(jīng)濟價值或政府遭受到民間或企業(yè)多大的壓力等）之間至少應(yīng)該建立一個大致的數(shù)量關(guān)系模型，如公式（1）所示。

其中，Qij表示 i 國針對 j 國采用的地緣政策給 j 國帶來的經(jīng)濟或社會影響。例如，i 國對 j 國采取經(jīng)濟制裁，則Qij可以表示 j 國因?qū)Ψ降慕?jīng)濟制裁而損失的 GDP 或經(jīng)濟增速降低的幅度，也可以表示因 i 國的經(jīng)濟制裁而使 j國政府喪失的選民支持率等；Xk表示第 k 種地緣政策。f 表示地緣政策與經(jīng)濟變量或社會變量之間的映射關(guān)系。顯然，這種地緣政策與經(jīng)濟變量或社會變量之間的數(shù)量關(guān)系屬于經(jīng)驗?zāi)Ｐ偷姆懂牎?/p>

建立地緣政策（其數(shù)量和種類本身也是研究的對象）和經(jīng)濟變量或社會變量之間的經(jīng)驗?zāi)Ｐ陀欣诮档偷鼐墤?zhàn)略的負(fù)外部性，有利于實現(xiàn)地緣戰(zhàn)略收益最大化目標(biāo)。以對外援助為例，世界上有規(guī)模不等、政治制度迥異的貧窮國家，不同援助的方式（包括資金規(guī)模和條件）會產(chǎn)生受援方和國際社會什么樣的反響，應(yīng)該是外部性分析的內(nèi)容之一。中國每年有大量的資金用于對外援助，但效果卻并不盡如人意，受援方和國際社會甚至認(rèn)為中國是在推行新殖民主義，而國內(nèi)也有不同的聲音，認(rèn)為本國還存在大量民生問題時不該將大量資金用來援助別國。因此，有必要將對外援助的外部性考慮進來，以追求對外援助的收益最大化，即幫助了他國又消除國內(nèi)和國際的不良反響。

1.3.3 加強地緣政策及其效果的系統(tǒng)性研究

在地緣政治實踐中，地緣戰(zhàn)略實施方通過具體的地緣政策實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，戰(zhàn)略目標(biāo)不同選用的政策也不同。例如，對抗和結(jié)盟是不同的戰(zhàn)略行為，其所選用的政策是不同的，前者包括舉行軍事演習(xí)、增加軍費等，后者包括建立協(xié)作伙伴關(guān)系、建立全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系、建立雙方領(lǐng)導(dǎo)人定期會晤機制等。選用地緣政策應(yīng)隨地緣政治行為的性質(zhì)和程度而有所變化。應(yīng)該重視地緣政策的種類及其實施效果的研究，不斷豐富地緣政策儲備，有意識地研究地緣政策使用效果與使用方式之間的聯(lián)系，為應(yīng)對各種地緣政治事件探索最佳的地緣政策組合方案。

1.3.4 重視地緣政治的歷史案例研究

近現(xiàn)代世界市場形成以來，國際交往次數(shù)呈幾何級數(shù)增長，國際舞臺上國與國之間的沖突、戰(zhàn)爭和結(jié)盟事件難以計數(shù)，這些政治行為背后的國家政策為研究地緣戰(zhàn)略政策提供了絕好的素材，也為地緣戰(zhàn)略外部性分析提供了難得的案例。歷史難以重復(fù)，以往的世界形勢和當(dāng)今世界有著巨大的差異，國與國之間的關(guān)系也發(fā)生了微妙的變化，像第一次和第二次世界大戰(zhàn)這樣的事件幾乎不可能再發(fā)生，國與國之間的對抗形式更多地呈現(xiàn)為貿(mào)易戰(zhàn)、輿論戰(zhàn)、信息戰(zhàn)等，單純從歷史素材中汲取的政策工具很難滿足當(dāng)代地緣戰(zhàn)略的需求，地緣政策需要不斷地創(chuàng)新。

2　守成大國的地緣戰(zhàn)略分析

2.1 守成大國地緣政治體系的核心-邊緣結(jié)構(gòu)

在世界地緣政治格局中，守成大國（霸權(quán)國家）及其利益相關(guān)國形成了關(guān)系較為密切的體系，而且具有比較明顯的核心-邊緣結(jié)構(gòu)，如圖 1 所示，A 為守成大國，B、C 由外圍國家組成。

一般來說，在此體系中，守成大國是世界政治經(jīng)濟強國，在地緣政治體系中處于控制和支配地位，是本體系中其他國家資本、技術(shù)、信息和軍事保護的重要供給國；除去守成大國之外的外圍國家則處于附屬地位，一方面，其生產(chǎn)要素和國防安全仰賴守成大國的支持，另一方面，外圍國家也是守成大國的資源、高素質(zhì)人才輸送基地和產(chǎn)品市場，甚至為守成大國提供軍事基地。

圖1　守成大國地緣政治體系的核心-邊緣結(jié)構(gòu)

守成大國與其外圍小國之間的關(guān)系是不對等的，大國很容易依靠自己在政治、經(jīng)濟、軍事等領(lǐng)域的主導(dǎo)地位對小國施加影響，換言之，在大國的地緣戰(zhàn)略與小國的地緣政治行為之間存在一種傳導(dǎo)機制，使小國按照大國的意志行事，進而實現(xiàn)大國的戰(zhàn)略意圖。在此體系內(nèi)，各個外圍國之間也是不平等的，它們在體系中的權(quán)力和地位與它們同大國的政治經(jīng)濟聯(lián)系的密切程度相關(guān)。如圖 2 所示，其中，橫軸代表距離（與霸權(quán)國家關(guān)系之遠(yuǎn)近），縱軸代表權(quán)力或地位，一般而言，通過地緣政治體系獲得的正外部性與權(quán)力大小呈正相關(guān)，地緣政治體系的權(quán)力以守成大國為中心向外圍國家遞減匹配，如圖 2 中的曲線 n 所示，其中，D0＞ D1＞ D2＞ D3，A與 B 的親密程度大于 A 與 C。

圖2　守成大國地緣政治體系中各成員國的權(quán)力分配和相互關(guān)系

2.2 正外部性最大化是守成大國最核心的地緣戰(zhàn)略利益

以霸權(quán)國家為核心的地緣政治體系隱藏著國際利益輸送機制。守成大國維持霸權(quán)地位的本質(zhì)是通過自己主導(dǎo)形成的國際政治經(jīng)濟秩序來攫取利益，也就是維持霸權(quán)戰(zhàn)略的正外部性最大化（圖 2），霸權(quán)國家無須付出成本即能獲得無窮無盡的利益。具體而言，這些利益輸送機制完美地融入到守成大國的經(jīng)濟霸權(quán)、政治霸權(quán)、軍事霸權(quán)、文化霸權(quán)中去。例如，美元的國際貨幣地位和華爾街對全球金融的控制力，共同構(gòu)成美元霸權(quán)，為美國創(chuàng)造了從全世界攫取財富的機會［8］。美國對威脅到美元霸權(quán)地位的其他主權(quán)國家貨幣的圍剿正是“霸權(quán)戰(zhàn)略”邏輯的具體體現(xiàn)。過去的日元、現(xiàn)在的歐元、未來的人民幣，都是美元霸權(quán)的挑戰(zhàn)者，都已經(jīng)或即將受到美國的打壓。甚至美國發(fā)起的戰(zhàn)爭，不管是金融戰(zhàn)爭還是軍事戰(zhàn)爭，其持續(xù)長短、規(guī)模大小均受美元受到的威脅程度影響［9］。霸權(quán)地位使霸權(quán)國家有著比其他國家多得多的資源，可以以更低的成本獲取世界的資源，吸引到更多的高級人才，更有效地傳播本國的意識形態(tài)和價值觀，更容易拓展本國產(chǎn)品的市場等等。在貌似合理的政治經(jīng)濟秩序下，受到剝削甚至傷害的廣大發(fā)展中國家基本沒有討價還價的余地，而霸權(quán)國家攫取利益的道德層面的問題也往往被復(fù)雜的國際規(guī)則所掩蓋。

2.3 遏制新興大國是守成大國的霸權(quán)戰(zhàn)略思維

2.3.1 守成大國與新興大國政治經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展過程模擬

一般而言，國與國之間的政治對抗強度與經(jīng)濟合作水平是負(fù)相關(guān)關(guān)系。在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的條件下，兩個國家政治對抗強度大則經(jīng)濟合作水平低，政治對抗強度小則經(jīng)濟合作水平高（圖 3），如圖 3a 中曲線 d 和 e 所示，其中，曲線 d 代表政治對抗強度，曲線 e 代表經(jīng)濟合作水平。

圖3　守成大國與新興大國之間政治經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展變化示意圖

在守成大國維護霸權(quán)地位的戰(zhàn)略思維下，追求正外部性最大化及打壓潛在的競爭對手（新興大國）是守成大國優(yōu)先的戰(zhàn)略選擇。依據(jù)這種戰(zhàn)略思維，可以模擬出守成大國與新興大國之間政治經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展過程。假設(shè)守成大國與新興國家從最初的高強度對抗（例如戰(zhàn)爭）和低水平經(jīng)濟合作（沒有經(jīng)貿(mào)關(guān)系）狀態(tài)逐漸演變到低強度政治對抗和高水平經(jīng)濟合作狀態(tài)，則兩國政治對抗與經(jīng)濟合作發(fā)展趨勢會呈現(xiàn)此消彼長的變化規(guī)律，如圖 3a 所示，其中，曲線 g 代表政治對抗強度，曲線 f代表經(jīng)濟合作水平。這個過程可以分為 4 個階段，如圖3b、3c 所示，其中，圖 3b 中曲線 h 代表霸權(quán)戰(zhàn)略的正外部性隨時間的變化趨勢，曲線 i 代表新興大國獲取的經(jīng)貿(mào)利益，圖 3c 中曲線 k 代表守成大國綜合國力的變化趨勢，曲線 m 代表新興大國綜合國力的變化趨勢。

第一階段，從開始到 T1為對抗緩和階段。守成大國逐漸弱化了對新興大國的敵意，兩國之間的經(jīng)濟合作水平緩慢提高。在此過程中，守成大國的霸權(quán)地位不斷鞏固，從自己主導(dǎo)的國際體系中獲得大量利益，霸權(quán)戰(zhàn)略的正外部性逐漸增強。新興大國綜合國力得到恢復(fù)和提升，但還未融入到由守成大國主導(dǎo)形成的國際體系中去。

第二階段，從 T1到 T2為經(jīng)濟合作快速發(fā)展階段。政治對抗強度繼續(xù)下降，共同利益促使兩國經(jīng)濟合作水平快速提高。在此過程中，守成大國的霸權(quán)地位繼續(xù)鞏固，霸權(quán)戰(zhàn)略的正外部性達(dá)到最大化。新興大國綜合國力快速提升，逐漸融入到守成大國主導(dǎo)的國際體系中并獲取經(jīng)貿(mào)利益。

第三階段，從 T2到 T3為政治經(jīng)濟摩擦不斷增多階段。新興大國綜合國力的大幅度提升已經(jīng)使守成大國感受到自身霸權(quán)地位受到的威脅，霸權(quán)戰(zhàn)略的正外部性開始下降，逐漸采取措施制造摩擦，阻礙新興大國的崛起，兩國政治對抗強度迅速上升。

第四階段，T3后為互利共贏階段。如若兩國能夠進行深入戰(zhàn)略溝通，相互尊重彼此的核心利益，探索并建立起新型大國關(guān)系模式，則會進入可持續(xù)發(fā)展的互利共贏階段。但如果新興大國繼續(xù)挑戰(zhàn)守成大國的核心利益并企圖取而代之，守成大國必將動用手中的一切資源對新興大國進行打壓，甚至有爆發(fā)局部戰(zhàn)爭的可能性，進而導(dǎo)致兩敗俱傷。

2.3.2 守成大國遏制新興大國的地緣戰(zhàn)略分析

為維持自身霸權(quán)地位，守成大國會實施遏制新興大國崛起的地緣戰(zhàn)略，大國的地緣戰(zhàn)略行為外部性比較復(fù)雜，很難做到負(fù)外部性最小化。因政治經(jīng)濟實力有限，小國地緣戰(zhàn)略行為外部性比較小，更為重要的是，大國通過引導(dǎo)小國實施地緣戰(zhàn)略行為所產(chǎn)生的外部性往往直接作用于小國，而對其本身影響較小。因此，大國地緣戰(zhàn)略優(yōu)選的原則應(yīng)該是負(fù)外部性最小化原則，即盡可能多地借助地緣政治體系外圍國家的力量達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)，即守成大國以外圍小國為戰(zhàn)略支點，運用自身政治、經(jīng)濟、軍事影響力，支配外圍國家采取一定的政治行為，實現(xiàn)遏制新興大國發(fā)展的戰(zhàn)略意圖，最大程度地降低地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性。

依據(jù)戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化原則，守成大國遏制新興大國崛起的地緣政策工具可以按對抗強度和影響力大小排成一個由低到高的序列。一般來講，對抗強度和影響力大的政策工具外部性也大，有可能給實施方帶來始料不及的損失。對于守成大國來說，由于其可以支配外圍國家采取行動達(dá)成自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，因此，其戰(zhàn)略行為有兩個優(yōu)先選擇：（1）采取對抗強度較小的政策工具直接與新興大國對話；（2）通過地緣戰(zhàn)略行為的傳導(dǎo)機制和杠桿效應(yīng)誘使外圍國家應(yīng)用對抗強度大的政策工具與新興大國發(fā)生對抗，從而間接實現(xiàn)遏制新興大國發(fā)展的戰(zhàn)略意圖。當(dāng)依靠外圍國家無法實現(xiàn)守成大國遏制新興大國崛起的戰(zhàn)略目標(biāo)時，守成大國極有可能由幕后直接走向前臺，親自實施對新興大國的遏制策略，這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換的時機取決于守成大國的主觀判斷，即新興大國是否已經(jīng)切實威脅到守成大國的霸權(quán)地位。

2.3.3“亞洲再平衡戰(zhàn)略”體現(xiàn)出守成大國地緣戰(zhàn)略的基本原則

作為守成大國，在世界“一超多強”的治理格局中，西方守成大國要維護其超級大國的霸權(quán)地位和既得利益，防止或延緩競爭對手（新興大國）的出現(xiàn)是其世界地緣戰(zhàn)略的首選目標(biāo)［6］。因此，隨著中國政治經(jīng)濟影響力的日漸增強，西方守成大國越來越表現(xiàn)出遏制中國崛起的戰(zhàn)略意圖［10］。在以西方守成大國為核心的地緣政治體系中，有些外圍國家與中國存在領(lǐng)土爭端，西方守成大國通過地緣戰(zhàn)略的傳導(dǎo)機制和杠桿效應(yīng)，激化地緣政治體系外圍的國家與中國的矛盾，從而實現(xiàn)惡化中國發(fā)展國際環(huán)境，掣肘中國和平崛起的戰(zhàn)略目標(biāo)。2012 年以來，美國提出并實施的“亞太再平衡”戰(zhàn)略基本體現(xiàn)了守成大國地緣戰(zhàn)略的制定原則。

3　中國作為新興大國的“一帶一路”地緣戰(zhàn)略分析

3.1 在與守成大國的戰(zhàn)略博弈過程中，新興大國處于劣勢地位

在世界地緣政治格局中，守成大國與新興大國是圍堵與反圍堵、遏制與反遏制的關(guān)系。守成大國一般處于積極的攻勢而新興大國處于被動的守勢。以守成大國為核心的地緣政治體系龐大而主從關(guān)系清晰，相對而言，以新興大國為核心的地緣政治體系薄弱而主從關(guān)系模糊；守成大國對外圍國家有很強的政治經(jīng)濟文化影響，而新興大國對外圍國家的影響主要以經(jīng)濟影響為主，政治和文化影響較弱。從地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化原則來看，守成大國能夠支配外圍小國從而達(dá)成自己戰(zhàn)略目標(biāo)，而新興大國則往往必須動用自身資源化解發(fā)展過程中所出現(xiàn)的地緣政治危機，因此，守成大國更容易實現(xiàn)負(fù)外部性最小化目標(biāo)。在同守成大國進行的地緣戰(zhàn)略博弈中，因自身實力和所處環(huán)境的差異，新興大國可以選擇的戰(zhàn)略工具有限，處于劣勢地位。

3.2 中國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略選擇

3.2.1 “一帶一路”沿線國家的分類和其地緣戰(zhàn)略目標(biāo)

依據(jù)與中國政治經(jīng)濟交往的密切程度，可以將“一帶一路”沿線國家分為兩類，屬于西方守成大國的同盟國，或因與中國有領(lǐng)土爭端而傾向于借助西方守成大國力量來牽制中國的國家為 A 類國家；與中國經(jīng)貿(mào)往來密切而沒有歷史遺留問題的國家為 B 類國家。在與中國的地緣戰(zhàn)略博弈中，A 類國家將地緣戰(zhàn)略正外部性最大化作為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，為了達(dá)到目的，它們可能會鋌而走險：一方面，盡力引西方守成大國入局，將自身利益訴求擴大化、公開化、國際化；另一方面，加快速度與中國搶奪資源和爭議領(lǐng)土實際控制權(quán)。在與 A 類國家的地緣戰(zhàn)略博弈過程中，中國由于綜合國力更強而處于優(yōu)勢地位，風(fēng)險失控的概率較小，盡管如此，因為西方守成大國因素的存在增加了局勢演變的復(fù)雜性，中國必須做好充分的風(fēng)險管控預(yù)案?？偠灾?，短時間內(nèi)，中國與 A 類國家之間的分歧很難尋找到一個圓滿的解決方案，只要中國有足夠的耐心，隨著中國成功跨越“中等收入”陷阱，以及與 A 類國家經(jīng)濟交往的深化，解決爭端的難度將會大大下降。反之，如果貿(mào)然采取激化矛盾的行動，中國極有可能步入守成大國設(shè)計好的圈套，陷入進退兩難的泥潭，惡化經(jīng)濟發(fā)展的國際環(huán)境進而放慢和平崛起的步伐。

地緣戰(zhàn)略正外部性最大化也是 B 類國家地緣戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。一方面，積極響應(yīng)中國“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想，B 類國家可以獲得來自于中國的各類發(fā)展資源；另一方面，由于西方守成大國，地緣利益遍及全球，西方守成大國因素是 B 類國家制定地緣戰(zhàn)略的重要決策變量，它們會平衡西方守成大國和中國之間的關(guān)系，其參與“一帶一路”建設(shè)的深度和廣度并不完全取決于中國的影響。中國在 B 類國家推動“一帶一路”建設(shè)，面臨著西方守成大國的發(fā)展模式、價值觀念和其制定的國際規(guī)則的正面競爭，中國提出的開放包容、互利共贏、命運共同體等發(fā)展理念，以及所倡議的國際政治經(jīng)濟新秩序能否為 B 類國家接受以及接受的程度，將決定著“一帶一路”建設(shè)的進程和取得的成果。中國必須通過切實的行動向這些國家證明中國不謀求霸權(quán)，不謀求地緣政治地位的正外部性（霸權(quán)利益），有誠意與“一帶一路”沿線國家建成互利共贏的“命運共同體”。

3.2.2 中國“一帶一路”地緣戰(zhàn)略重點

作為正在崛起的新興大國，中國盡管不斷申明和平崛起的理念，依然受到西方守成大國的圍堵和鉗制，尤其是 2012 年美國提出并實施“亞太再平衡”戰(zhàn)略以來，中國海洋地緣環(huán)境驟然緊張。面對嚴(yán)峻并日趨復(fù)雜的地緣政治格局，以維持中國良好國際發(fā)展環(huán)境為目標(biāo)，中國應(yīng)從地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化出發(fā)，優(yōu)化“一帶一路”地緣戰(zhàn)略方案。

（1）加強世界和周邊區(qū)域地緣政治格局的系統(tǒng)性研究，努力實現(xiàn)地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化。在面對來自于周邊小國挑釁時，應(yīng)注重應(yīng)用經(jīng)濟手段化解危機，避免矛盾激化升級甚至發(fā)生軍事對抗，從而中了西方守成大國的圈套。

（2）尊重西方守成大國的地位和利益，增加同守成大國的交流溝通，建設(shè)互利共贏的新型大國關(guān)系，降低因形勢誤判而發(fā)生正面沖突的概率。依據(jù)相互依賴?yán)碚?，兩國發(fā)生正面沖突的概率會隨著相互之間經(jīng)濟交往的深化而下降，當(dāng)雙方經(jīng)濟形成了你中有我我中有你的格局時，雙方國內(nèi)都會出現(xiàn)反對兩國對抗沖突的力量，并且雙方經(jīng)濟相互依賴程度越深則這種力量就會越大。

（3）切實提高中國在國際規(guī)則制定過程中的話語權(quán)，增強文化軟實力，增加以自己為核心的地緣政治體系的層次和外圍國家的數(shù)量，但絕不追求地緣政治地位的正外部性（霸權(quán)利益）。

（4）借鑒改革開放“摸著石頭過河”及建設(shè)“經(jīng)濟特區(qū)”的經(jīng)驗，增加地緣政策儲備，為化解可能出現(xiàn)的地緣政治危機提供足夠多的應(yīng)急預(yù)案。

（5）加大力度宣傳開放包容、互利共贏、命運共同體等“一帶一路”建設(shè)理念，將其細(xì)化為一系列可供遵循的規(guī)則和制度，并將其貫徹到同“一帶一路”沿線國家經(jīng)貿(mào)合作的具體實踐中。

4　結(jié)論

經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，無論正外部性還是負(fù)外部性，都會導(dǎo)致社會資源的低效配置，公地悲劇和環(huán)境污染主要是經(jīng)濟系統(tǒng)中的負(fù)外部性導(dǎo)致的，消除經(jīng)濟系統(tǒng)中的外部性，提高資源配置效率，不僅可以增進人類的福利，還有利于促進世界實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。同樣地，消除地緣戰(zhàn)略行為的外部性，有利于世界建立和平共處、互惠互利、和諧穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的人類政治經(jīng)濟新秩序。從單個國家來說，地緣戰(zhàn)略行為負(fù)外部性最小化有利于實現(xiàn)國家利益最大化，有利于該國從合作共贏、互惠互利的世界一體化的大系統(tǒng)中攝取最大的利益份額。從整個世界來看，當(dāng)所有國家的地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化目標(biāo)得以實現(xiàn)時，就實現(xiàn)了世界地緣政治格局的帕累托最優(yōu)。

地緣戰(zhàn)略外部性可以作為優(yōu)化“一帶一路”地緣戰(zhàn)略的得力工具。地緣戰(zhàn)略外部性分析必須將世界或區(qū)域地緣政治格局視為一個有機系統(tǒng)。對于一個國家來說，并不存在先驗的最佳的地緣戰(zhàn)略，以地緣戰(zhàn)略負(fù)外部性最小化為戰(zhàn)略優(yōu)化方向，通過分析不同戰(zhàn)略外部性的大小，可以確定相對更好的地緣戰(zhàn)略。定量研究地緣政策工具與地緣經(jīng)濟利益得失之間的關(guān)系是地緣戰(zhàn)略外部性分析的難點和未來地緣戰(zhàn)略外部性研究的核心領(lǐng)域。

1 張宏軍. 西方外部性理論研究述評.經(jīng)濟問題， 2007， 29（2）： 14-16.

2 石海明， 劉戟鋒. 西方在信息時代處于強勢地位， 中國應(yīng)防落入陷阱. 科技日報， 2011-03-01.

3 張妍. 信息時代的地緣政治與“科技權(quán)”. 現(xiàn)代國際關(guān)系，2001， 21（7）： 18-23.

4 陸大道， 杜德斌. 關(guān)于加強地緣政治地緣經(jīng)濟研究的思考. 地理學(xué)報， 2013， 68（6）： 723-727.

5 林利民. 中國的地緣戰(zhàn)略問題.國際關(guān)系研究， 2013， 1（1）： 36-38.

6 于會錄， 董鎖成， 李澤紅， 等. 東亞地緣政治格局演變對東北亞資源合作的影響研究. 資源與生態(tài)學(xué)報， 2015， 6（2）： 93-100.

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9 郭偉. 威脅到美元霸權(quán)是歐債危機爆發(fā)的外部原因. 中國黃金報， 2015-02-03.

10 邁克爾·克萊爾， 徐華. 遏制中國. 國外理論動態(tài)， 2007， 17（1）：38-41.

于會錄“一帶一路”國際科學(xué)家聯(lián)盟智庫專家，中科院地理科學(xué)與資源所 2013 級人文地理學(xué)專業(yè)博士研究生。1973年出生，2003 年于山東師范大學(xué)人口資源與環(huán)境學(xué)院獲得理學(xué)碩士學(xué)位，2003—2013 年執(zhí)教于魯東大學(xué)，2013 年 8 月至今就讀于中科院地理科學(xué)與資源所。已發(fā)表學(xué)術(shù)論文 20 余篇，參與完成國家科技基礎(chǔ)性工作專項重點項目等課題 10余項。主要研究方向為區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟學(xué)。E-mail： yuhl.13b@igsnrr.ac.cn

Yu HuiluBorn in 1973， expert of the International Scientist Union of the Belt and Road Initiative， Ph.D. graduate of human geography，Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research， Chinese Academy of Sciences. He obtained MSC degree from Institute of Population， Resources and Environment， Shandong Normal University in 2003. He had taught at Institute of Geography and Planning， Ludong University from 2003 to 2013. He has been a Ph.D. graduate since then. He has published more than 20 papers， participated in and finished more than 10 research projects including national science and technology basic special project， National Natural Science Foundation Project and regional cooperation projects. His major research efforts focus on regional ecological econom ics. E-mail： yuhl.13b@igsnrr.ac.cn.

石廣義男，博士，“一帶一路”國際科學(xué)家聯(lián)盟副秘書長，智庫骨干專家，現(xiàn)任中科院地理科學(xué)與資源所副研究員，智庫負(fù)責(zé)人，兼任中國生態(tài)經(jīng)濟學(xué)會區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟專業(yè)委員會副主任、中國生態(tài)文化學(xué)會森林生態(tài)文化分會副秘書長。已發(fā)表學(xué)術(shù)論文 60 余篇（部）， 參與和主持完成 30 余項研究項目。主要從事區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟、資源經(jīng)濟及投資環(huán)境方向研究。E-mail： sgy919191@sina.com

Shi GuangyiMale， Vice Secretary General and core expert of the International Scientist Union of the Belt and Road Initiative， an associate professor， leader of the Think Tank Research of Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research ，Chinese Academy of Sciences. He also is the vice director of Regional Ecological Econom ics Comm ittee of China Society of Ecological Econom ics and the Deputy Secretary General of Forestry Branch of China Society of Ecological Culture. In addition， he has participated in and finished more than 20 research projects. His mainly academy direction is in regional ecological economics， resource econom ics， and investment environment research. E-mail：sgy919191@sina.com

China's Geopolitical Strategy of the Belt and Road Initiative Based on Theory of Externality

Yu Huilu1，2Dong Suocheng2Li Yu2Li Zehong2Shi Guangyi2Li Fei2，3Li Fujia2Chang Yongzhi2
（1Institute of Geography and Environmental Engineering， Ludong University， Yantai264025， China；2Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research， Chinese Academy of Sciences， Beijing100101， China；3China-ASEAN Collaborative Innovation Center for Regional Development， Nanning530004， China）

Based on the review of present geopolitical theory， this paper analyzes the shortcom ings of these theories which include too broad macroscopic perspective， lack of the foundation of international ethics， and considers that these theories cannot adapt the evolution trends and characteristics of international geopolitical pattern under the backdrop of globalization and cannot provide sufficient theoretical guidance for the formulation of China's geopolitical strategy. This paper puts forward the concept of externality of geopolitical strategy， and considers that： in the era of globalization， country's geopolitical strategy would produce externality which w ill increase w ith increase of this country's scale and international influence. The minim ization of negative externality， which should become the goal of optim ization of geopolitical strategy， can help to realize the maximization of state's interests. The characteristic that geopolitical strategy possesses externality is of great significance for the research of geopolitical strategy. This paper argues that： the research of geopolitical strategy should look regional or global geopolitical patterns as an organic system； mathematical model should be developed to discuss the relationship between geopolitics and geoeconom ics； systematically study of the geopolitical policy and its efficiencies should be strengthened； pay more attention to the study of historic case of geopolitical events. Based on the guiding principle of m inim ization of negative externality， this paper analyzes the geopolitical strategies of hegemonic country and China. The maxim ization of positive externality is the most important geopolitical strategic benefit ofhegemonic power， containment of the development of emerging power is main strategic logic thinking of hegemonic power. The paper analyzes the phase characteristics and development trends of the geopolitical and geo-econom ic relations between hegemonic power and emerging power， and summarizes some key issues to which China's geopolitical strategy of the Belt and Road Initiative should pay attention. Firstly，strengthen systematic study of the geopolitical patterns of the world and China's surrounding areas in order to achieve the m inim ization of negative externality and maxim ization of state's interests. Secondly， respect America's interests and international status， strive to establish a new type of w in-win relationship between two countries in which they can live in friendship and develop in parallel， strengthen official and folk communication in order to decrease the probability of conflict because of strategic miscalculation. Thirdly， enhance the right to speak in the field of working out international regulations， improve China's cultural soft power， and increase the number of levels of geopolitical system which is established in the leading role of China and the number of peripheral countries， but never pursue positive externality. Fourthly， learn from China's successful experiences of “crossing a river by feeling the way over the stones” of reform and opening up and construction of economic zones， increase the reserve of geopolitical policies， prepare sufficient emergency plan for future possible geopolitical crisis. Fifthly，strengthen our endeavors to promote the construction concepts of the Belt and Road Initiative which include open and inclusive， mutual benefit and w in-w in results， community w ith a common future.

geopolitical strategy， externality， m inimization of negative externality， hegemonic power， emerging power

10.16418/j.issn.1000-3045.2016.06.013

*資助項目：中科院“一帶一路”重點部署項目（ZD RW-ZS-2016-6-5）、中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院重大咨詢項目（Y 02015001），中國-東盟區(qū)域發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心科研專項，教育部長江學(xué)者和創(chuàng)新團隊發(fā)展計劃聯(lián)合資助（CW 201501）

“一帶一路”國際科學(xué)家聯(lián)盟智庫系列研究報告

** 通訊作者

修改稿收到日期：2016年5月29日