淺談碳排放交易與節能量交易間的銜接

蒲軍軍　上海市節能減排中心有限公司

淺談碳排放交易與節能量交易間的銜接

蒲軍軍上海市節能減排中心有限公司

以進一步促進上海市節能低碳發展為目標，提出了基于項目的節能量交易與上海市現有碳排放交易市場銜接的基本原則與方式，并對銜接方案基本框架進行了設計，同時對相應的風險及防控措施進行了研究。

碳排放交易；節能量交易；機制銜接

中國政府日益重視低碳發展，提出到2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年下降40%～45%的目標；2014年《中美氣候變化聯合聲明》中提出計劃，在2030年左右二氧化碳排放達到峰值且將努力早日達峰［1］。因此，作為促進低碳發展和開展碳排放控制的有效市場機制，節能量交易和碳排放交易日益受到國內外關注和重視。

在我國，節能量交易方面，《國務院辦公廳印發2014～2015年節能減排低碳發展行動方案》等文件將節能量交易工作作為深化改革和節能低碳的一項重要工作予以提出［2］［3］，山東、江蘇、福建等省陸續制定和發布了節能量交易相關辦法，開展此項工作。碳排放交易方面，2011年10月，國家發改委正式發文明確在北京、上海、廣東等7個省市開展碳交易試點。上海市自2011年起，經過兩年多努力，建立了一套完整的交易體系，并于2013年11月26日正式鳴鑼開市。自2013年來近3年多的實踐，上海碳市場運行穩定，企業主動履約，碳管理和碳資產意識明顯提升，碳排放交易在控制碳排放中發揮了重要作用，在此基礎上，有關領導多次明確提出上海要結合碳排放交易的試點，探索開展節能量交易。

1　開展節能量交易的必要性

（1）碳交易市場開展節能量交易是上海碳市場的有益補充

上海開展節能量交易是上海碳排放交易的重要補充，有利于擴大本市碳交易的品種和范圍，增強碳排放交易市場活躍度，一定程度上盤活碳資產，完善碳資產管理，并鼓勵金融機構推出基于節能量融資等金融服務。節能量可用于配額抵消，也可作為碳金融產品進行交易，節能量價格必然影響到碳配額價格，進而影響配額供需，使配額價格趨于體現市場供需情況和真實減排成本。

（2） 培養相關人才，推動節能服務產業發展

將節能量交易與碳排放權交易機制同步推進，可提升全市相關企業能耗統計、監測、管理等方面的工作能力，通過對企業能源統計隊伍的培訓，可有效提升統計人員的業務能力，健全企業能源消費統計制度，規范統計行為。推進節能量交易機制，將進一步扶持相關服務產業發展，培養一批節能量核證相關人才與機構，推動節能服務產業的發展。

2　開展節能量交易與碳交易銜接基礎

（1）上海市節能減排專項資金扶持項目，可作為節能量交易和碳交易補償機制的共同項目來源

為進一步加大對節能減排的支持力度，上海市于2007年設立了節能減排專項資金，通過“補貼或以獎代補”的方式支持可再生能源利用和新能源開發、淘汰落后生產能力、節能減排技術改造、合同能源管理等13個領域開展節能減排工作。其中節能減排技術改造項目系通過節能量給予扶持，截至2014年底，全市已有1 066個項目通過節能量審核（共計實現節能量296.44萬t標準煤），給予扶持?！笆濉逼陂g，上海市將進一步加大對新能源開發、節能改造等項目的支持和推進力度，相關項目可作為節能量交易和碳交易補償機制的共同項目來源，從而形成節能量機制和碳交易銜接基礎。

（2）碳交易相關平臺和系統可為節能量交易開展提供支撐

上海已建立碳交易平臺和交易系統，除開展交易，同步公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，披露可能影響市場重大變動的相關信息外，平臺和系統還可實現和國家自愿減排交易系統的對接及擴充產品等功能。碳配額注冊登記系統實現了配額的有效管理及與交易平臺的對接。交易系統和配額注冊等系統可為節能量交易提供了平臺基礎。

（3）碳交易體系中有關先期減排量納入配額和自愿減排量作為補充等機制設計為節能量交易和碳交易銜接作了重要探索

在上海碳交易市場中，已針對節能量納入開展先期探索，一是先期減排配額的納入［4］，二是自愿減排量交易的補充。先期減排配額量依據其獲得資金支持的核定節能量所換算的碳減排量的30%確定，2013～2015年期間（試點第一階段），按每年10%分3年發放。節能量與碳減排量的換算系數為2.23 t CO2/t標準煤，基于項目節能量的先期減排配額共計發放72萬t，每年24萬t。自愿減排量交易方面，試點企業可利用CCER用于配額清繳，但使用比例不得超過試點企業該年度通過分配取得的配額量的5%，且試點企業排放邊界范圍內的CCER不得用于上海試點的配額清繳。

（4）已有相關節能量核算方法為開展節能量交易并與碳交易銜接提供了重要的方法學基礎

上海市已制訂發布《上海市節能技術改造項目節能量確定原則和方法》、《上海市公共建筑節能改造重點城市示范項目節能量審核辦法（試行）》等節能量審核辦法，為節能量交易的開展提供了方法與支撐。

3　上海市碳排放交易與節能量交易銜接基本框架設計

從目前上海的情況來看，碳排放交易制度已經對上海的重點用能/排放單位提出了排放控制要求，可考慮借鑒碳排放交易和清潔發展機制的模式，將相關項目的節能量及相應的減排量作為碳排放交易的補償機制，并做好相應銜接。

3.1主要原則

一是與全市碳交易體系結合，作為碳交易體系的有效補充；二是與全市能源管理體系結合，體現機制的可操作性；三是與全市環境治理工作結合，體現節能減排和改善大氣環境的促進作用；四是與全市能源結構調整結合，體現清潔能源項目開發的優勢作用。

3.2基本考慮

（1）項目減排量不能與現有碳交易體系中的減排量重復計算

目前上海碳交易已納入的310家企業所開展節能技改、新能源等項目不能申報減排量，作為其碳配額的抵消。

（2）充分利用現有的碳交易體系和平臺，降低各方面參與節能量交易的成本

基于上海市已經建立的碳交易機制，充分利用現有的報送平臺、核查機構、交易系統，盡可能降低企業參與節能量交易、主管部門管理節能量交易的成本。

（3）充分利用現有的核算方法學，統一交易類型和單位，形成順暢的銜接

基于目前國家已發布的自愿減排核證方法學、上海市節能量核算方法（并基于節能量和能源結構轉化為減排量），核算項目產生的減排量（t CO2），作為碳配額市場的補充機制。

3.3基本框架

在全市現有碳排放交易試點企業范圍外，選擇部分對大氣污染有貢獻的節能減排項目或新能源項目，按照一定的核算方法和認證程序，對該部分項目產生的減排量進行核算并認證。認證后的減排量可按一定比例進入上海現有碳排放交易市場進行交易，作為抵消機制的一種用于配額清繳。

3.4參與主體

開展基于節能項目、新能源項目的減排量交易，并使該部分減排量可用于碳交易市場中配額清繳的減排量。以此為考慮，項目減排量交易的主體基本可分為3類：一是開展項目提供減排量的項目主體；二是購買項目減排量用于履約清繳的碳交易責任主體；三是開展項目節能量或減排量交易的投資機構。

3.5項目類型

結合節能減排和大氣污染治理相關要求，綜合考慮上海技術革新和產業調整因素，對全市節能技術改造和新能源項目進行全面分析梳理，初步提出以下12類項目，詳見表1。

表1　項目類型初選類型表

依照項目納入原則，對以上初列的12類項目進行對比分析（詳見表2），最終確定將同時滿足以上4條納入原則的4類節能和新能源項目產生的減排量作為目前上海碳排放交易市場的補充配額，實現節能交易與碳交易的有效銜接。

經初步估算，4類節能或新能源項目2016年預計可產生減排量約114萬t CO2，“十三五”末期預計可產生減排量約325萬t CO2，基本情況匯總詳見表3。

3.6用于抵消碳配額比例設定

目前，國家核證自愿減排量（CCER）作為上海碳排放交易抵消機制的使用比例為5%［5］［6］。經測算全市基于節能或新能源項目產生的減排量2016年約為114萬t，約占全市下階段碳排放交易圈配額總量（5 600萬t，已除去參與國家交易的企業的排放量）的2%；2020年預計可產生減排量325萬t CO2，約占碳排放交易圈的6%（假設2020年交易圈配額總量與2016年一致），故建議下階段在上海市碳排放交易機制設計時，將可用于交易圈主體配額抵消的使用比例設定在2%～6%之間（根據年份可相應變動）。

3.7申請及審核流程

申報主體對節能或新能源項目產生的減排量進行申報時，主管部門開展項目備案及減排量審核工作，如同一項目前期已備案，后續在審核該項目產生節能量時無需重復備案，只需審核減排量，具體步驟申請及審核流程詳見圖1。

表2　初選項目對比分析表

表3　納入節能量交易4類項目基本情況匯總表

3.8平臺銜接

（1）等級系統

納入項目減排量與碳排放配額一樣，需通過登記注冊系統進行記載，體現其權屬及交易、轉移和使用等相關情況，因此登記系統中需為項目業主開設專項賬戶，記載項目業主、項目類型、產生時間等重要內容。

同時，登記系統中還需將節能項目減排量賬戶與現有碳配額賬戶進行一定程度的對接，設置節能項目減排量用于碳配額清繳的功能，根據抵消規則與配額清繳合并計算。

（2）交易系統

在現有系統平臺上增加節能項目減排量交易品種。同時根據交易主體的情況，對節能項目業主，納入碳排放交易企業和投資機構開放該交易品種的交易。

4　機制銜接存在風險的應對措施

（1）認證機構合謀風險控制

設計可交易項目減排量證書認證機制時，應考慮審核機制、監督機制、合謀懲罰機制及聲譽激勵機制等因素，減少合謀的收益，提高代理人的合謀交易成本，從而達到防范合謀的效果。為防范合謀現象的發生，設立權威、獨立的項目審核理事會，對第三方認證機構提交的核證報告質量進行不定期的抽檢和再審核，如發現核證報告有故意夸大的行為，則予以嚴厲地懲罰，詳見圖2。

圖1　減排量核算和審定步驟示意圖

圖2　項目減排量合謀防范示意圖

（2）有效避免項目減排量和CCER存在重復計算風險

為防止節能或新能源項目產生減排量和CCER重復計算，可在上海市碳交易市場相關管理規定中增加相關對節能或新能源項目產生減排量用于碳交易市場的限制條件，并需明確規定，已用于全市碳交易配額抵消的節能項目不能再次申報CCER，以控制其和CCER之間的重復計算和重復申請。

（3）市場價格風險控制

為有效控制因項目產生節能量排放過多進入碳交易市場，避免節能量對碳交易市場的沖擊，穩定碳配額的單價，避免碳市場配額過多。應控制項目產生的減排量可用于碳市場配額抵消的比例，考慮使用年限和抵消方式，并合理設定計算項目減排量的基線。當項目減排量過少時，不利于活躍碳交易市場和盤活存量；當項目減排量過多時，影響碳配額的價格。

5　結語

項目減排量交易是節能減排市場化管理手段的一種，作為上海現有碳排放交易體系的抵消機制與之進行銜接，是對上?，F有低碳和節能體系的進一步拓展，利用現有的市場手段，進一步激發社會更廣泛層面的企業群體自發參與到節能減排的工作中來。

［1］ 《中美氣候變化聯合聲明》（2014年）

［2］黨的十八大三中全會“中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定”（2013年11月12日中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過）

［3］《國務院辦公廳印發2014-2015年節能減排低碳發展行動方案》（2014年5月）

［4］ 《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》（2013年）

［5］上海市發改委《關于碳排放交易試點期間有關抵消機制使用規定的通知》（2015年1月）

［6］國家發改委《溫室氣體自愿減排（CCER）交易管理暫行辦法》（發改氣候［2012］1668號）

黃浦區建成全市首個區級公共機構能耗管理平臺

近日，黃浦區公共機構能耗管理平臺項目完成專家驗收，成為上海市首個與市平臺實現數據對接的區級管理平臺。

目前，黃浦區機關、教育、衛生、事業等360家公共機構已成功接入平臺，實現區級公共機構能耗管理全覆蓋。平臺具備能耗統計分析、節能目標考核、預警推送等功能。平臺的建成進一步提高了全區公共機構能耗管理的科學化、智能化、信息化水平，為引導公共機構開展節能改造、提高用能效率打下基礎。

（區發改委）

奉賢區組織開展重點用能單位能源計量審查

為落實用能單位節能減排主體責任，推動能源計量工作更好服務于節能減排，奉賢區市場監管局對奉賢區4家重點用能單位組織開展能源計量審查工作。此次審查的主要內容包括：重點用能單位能源計量器具的配備和使用、能源計量數據管理和能源計量工作人員配備和培訓等。審查前，市場監管局要求轄區內有關用能單位開展自查并提交自查報告。

（奉賢區）

Study on Connections betweenCarbon Emission Trade and Energy-Saving Quantity Trade

Pu Junjun
Shanghai Energy-Saving and Emission-Reducing Center Co.,Ltd

In order to further promote municipa l energy-saving and low carbon developm ent as target， the artic le puts forward basic principles and methods of market connections between based on p roject energy-saving quantity trade and carbon em ission trade. The author carries out basic framework design for connection p lan and research of relevant risk and prevention control measurem ents.

Carbon Em ission Trade，Energy-Saving Quantity Trade， Mechanism Connection

10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2016.09.004

蒲軍軍：男，工學碩士，工程師，從事節能環保、低碳類咨詢方面的工作。