FIDIC條件下國際工程承包中的風險管理研究

劉道義

【摘要】本文首先分析了國際工程項目的特點，然后說明了FIDIC條件下的風險分類，最后詳細闡述了FIDIC條件下國際工程承包中的風險管理措施。

【關鍵詞】FIDIC條件；國際工程承包；風險管理；風險轉移

一、國際工程項目的特點

（一）多國性

國際工程的多國性是最為明顯的特征，國際工程的參與國眾多，因此項目的開發和建設也就需要涉及到多個國家的法律和相關規范，這比一般國內工程項目建設中涉及到的法律規范要多很多。另外，一些較為大型的工程項目，連材料和設備也是源于不同的國家和地區，這就涉及到相當復雜的合同約束問題。

（二）影響因素多

國際工程項目建設的影響因素眾多，這也是可以預見到的問題。這個問題的產生主要是源于法律范圍涉及的深度和廣度。一般而言，國際工程項目受當地自然環境因素的影響較大，那么其次便是法律因素和政治因素的影響。由于各國法律規范的差異性，就很容易使得分歧產生。國際工程的參與實際上是一個整體，比如某一個國際經濟如果遭受到金融危機的重大影響，那么也會直接影響到國際工程項目的建設，甚至影響到其他各國的經濟利益。

（三）支付手段多樣性

從本質上講，國際工程項目建設就是一次不同國家之間進行的大型貿易活動。這個貿易活動涉及到項目的設計、施工和完工，更為重要的是貨幣結算的方式問題。由于是不同國家的經濟活動，那么貨幣的支付手段必然是存在差異的。一般而言，現金和支票支付是作為國際支付的最為普遍的手段的。另外，銀行轉賬和國際信托也是較為常用的。由此可見，國際工程的支付手段呈現出多樣性的特征，這與一般國內工程還是存在很多差異的。

（四）管理難度大

通過上文分析，我們得知國際工程項目是極其復雜和巨大的，并且由于其周期長，涉及影響因素多，因此可能存在的風險也是巨大的，凡此種種都大大增加了國際工程項目管理上的難度。面對如此復雜的形勢，就需要國際工程的管理者不僅要具備相當豐富的管理經驗，還必須要準確了解和把握國際經濟的動態，因此這對管理者的要求是很高的。

二、FIDIC條件下的風險分類

在FIDIC的“施工合同條件（Conditions of Contract for Construction）”中對于土木工程施工階段風險種類進行了劃分，國際工程施工承包中可能面臨的風險主要有以下情況：

（一）由于戰爭和暴亂因素導致的風險；

（二）由于任何核燃料或核燃料燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸，或任何爆炸性核裝置或核成分的其他危險性能所引起的離子輻射或放射性污染；

（三）以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產生的壓力波；

（四）屬于政治范疇的國有化，沒收外資、拒付債務；

（五）屬于經濟范疇的通貨膨脹、換匯控制、匯率浮動；

（六）由于業主使用或占用合同規定提供給他以外的任何永久工程的區段或部分而造成的損失或損壞；

（七）因工程設計不當而造成的損失或損壞，而這類設計又不是由承包商提供或由承包商負責的；

（八）一個有經驗的承包商通常無法合理預測和防范的任何自然力的作用；

（九）承包商提供的材料、工程的缺陷等造成的工程損失；

（十）因工程設計不當而造成的損失或損壞，而這類設計是由承包商提供或由承包商負責的。

三、FIDIC條件下國際工程承包中的風險管理措施

（一）風險識別

風險識別是對國際工程總承包項目進行風險管理的第一個環節，也是十分重要的環節。風險識別的目的便是了解項目建設存在的實際風險，并依據一定的標準對這些風險進行分類。具體來講，風險識別要求相關管理人員識別風險的來源，判斷可能出現雷速風險的條件，并準確描述此類風險的特點，對風險可能造成的影響做出大致準確的預估。

一般而言，風險識別的方法是很多的，常見的如事故樹法、流程圖法及SWTO法。

（二）風險估計

風險評估是繼風險識別后的國際工程項目風險管理的第二個環節。風險評估首先要對項目建設可能存在的風險進行準確分析，并且運用定性分析和定量分析的方法，實現對風險的管理。風險預估一般情況下包括對三類問題的預估，即風險概率的預估、風險結果的預估和風險影響的預估。風險的估計也可以借助一定的方法，比如外推法，作為行為估計的方法之一，該方法的應用是極為廣泛的。

（三）風險管理的方法

1.風險避免

（1）終止法

終止法是指終止對國際工程項目的承包，這也是避免風險發生的比較徹底的方法。一般情況下，承包商可在工程的招投標階段對項目可能存在的風險進行預估，如果預估的結果是項目可能存在巨大的風險，并且企業無力承擔時，便可及時提出終止該項目承包的請求，如此一來，就可以徹底避免了風險的發生。

（2）改變法

改變法與終止法不同，改變法承擔一定的風險已是既定事實，要想盡可能減少風險的影響，就要采取一些行之有效的方法，比如在施工地點、工藝流程和原材料方面入手。這里舉一個混凝土澆筑的例子，如果在澆筑大體積混凝土時采用的是一般水泥，并且發生了溫度裂縫，那么就要及時改變澆筑策略，除了可以使用低熱水泥外，還要采用一定的溫控措施來控制大體積混凝土裂縫的產生，這也是避免質量風險的方法。

2.風險預防

（1）工程法

工程法主要是指采用一些工程技術數段來避免或減小風險的發生概率。與其他方法相比，這是一種有形的，能夠看得見、摸得著的方法。舉一個山體護坡的例子，如果工程項目涉及到的某處山體出現松動的情況，那么就可以采取一些工程技術手段例如巖錨支護，或者擋土墻支護的方式來對山體進行支擋，由此可以有效預防工程風險的發生。

（2）教育法

教育法是風險預防中必不可少的方法，教育法就是對相關從事項目風險管理的人員進行風險預防的教育培訓，以此來提升管理人員的風險意識。風險教育的內容很廣泛，包括經濟、技術、質量、安全、進度方面的教育。通過風險教育，不僅使得管理人員的風險已是提高，也使他們認識到自身工作的重要性，一旦出現任何疏漏，都有可能給工程項目帶來損失。

3.風險轉移

（1）分包

國際工程項目施工中，也會遇到一些特殊的施工，如果是承包商認為技術和安全風險較大的，可以采取分包的方式將這部分工程承包給其他的分包商，從而將風險進行有效轉移。

（2）保險

承包商在承包一項工程時，一般都會向保險公司投保，尤其是像國際工程項目這類潛在風險巨大的工程，更需要進行投保。一旦項目出現風險，便可以由保險公司提供一定數額的補償金來減小風險造成的影響。在國際工程項目工程，投保的實質其實是一次風險的轉移，由保險公司來承接風險，但是需要注意的是，這種風險的轉移是有償的，那就是承包商在投保時需要交納一定數量的保險費用，并接受相關保險條款。

結語：

綜上，FIDIC的“施工合同條件（Conditions of Contract for Construc-tion）”對工程風險有著比較具體的規定。在工程項目中，風險受諸多因素的影響，通過采取一系列的風險控制措施，將國際工程總承包的風險降到最低，從而有效提高承包企業的經濟效益，并促進國際工程項目建設的順利進行。

參考文獻：

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