區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品研究評(píng)述

胡望舒　寇鐵軍

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，大連　116025）

區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品研究評(píng)述

胡望舒寇鐵軍

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，大連116025）

內(nèi)容提要：作為全球性公共產(chǎn)品供給不足的有效補(bǔ)充和解讀區(qū)域合作的新視點(diǎn)，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品及其理論越來越受到人們的關(guān)注。目前關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的研究?jī)?nèi)容主要涉及區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品概念的提出與發(fā)展、內(nèi)涵界定、主要分類、供給模式及資金來源，本文對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行了文獻(xiàn)評(píng)述。現(xiàn)有研究雖加深了人們對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)，但離成熟、規(guī)范的區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品理論還有較遠(yuǎn)的距離。據(jù)此，文章最后就區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品后續(xù)研究需要關(guān)注的問題進(jìn)行了簡(jiǎn)要探討：加強(qiáng)傳統(tǒng)公共產(chǎn)品理論與公共選擇學(xué)派公共產(chǎn)品理論的融合、強(qiáng)化需求與供給機(jī)制分析、重視中國(guó)因素。

區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品區(qū)域合作公共選擇

面對(duì)日益突出的全球性問題，世界各國(guó)對(duì)跨國(guó)公共產(chǎn)品的呼吁比以往任何時(shí)候都要強(qiáng)烈。例如在反貧困問題上，“解決貧困國(guó)家面臨的許多挑戰(zhàn)的途徑是生產(chǎn)國(guó)際公共產(chǎn)品”（World Bank，2000，p. 181）。而實(shí)現(xiàn)這種可能性的首要問題是確定公共產(chǎn)品的概念界限。許多像清潔空氣這類所謂“全球性公共產(chǎn)品”的潛在收益實(shí)際上是“區(qū)域性的”，或許區(qū)域方案對(duì)此類產(chǎn)品的供給來說更加可行。同時(shí)，引人注意的全球金融危機(jī)、環(huán)境惡化和疾病蔓延，似乎說明“今天的混亂顯示出全球性公共產(chǎn)品供給的嚴(yán)重不足”（Kaul，et al，1999）。作為對(duì)全球性公共產(chǎn)品供給不足的有效補(bǔ)充，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品應(yīng)運(yùn)而生。

一、區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品概念的提出與發(fā)展

“區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品”概念最早由托德·桑德勒（Todd Sandler）提出，他在《全球性和區(qū)域性公共產(chǎn)品：集體行動(dòng)的預(yù)測(cè)》（1998）一文中指出“區(qū)域性公共產(chǎn)品是在一個(gè)更有限的地理范圍內(nèi)所產(chǎn)生的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性收益”。緊接著，凱瑟琳·格文（Catherine Gwin）在其所著的《觀點(diǎn)》（1999）一書中闡述了關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的核心觀點(diǎn)，“與常規(guī)對(duì)外援助集中于單個(gè)國(guó)家相比，跨國(guó)問題的解決需要多個(gè)國(guó)家采取以結(jié)果為導(dǎo)向的發(fā)展合作措施。”與此相關(guān)，馬可·費(fèi)羅尼（Mark Ferroni）也闡述了類似的觀點(diǎn)，他認(rèn)為“因?yàn)槭澜缯睦碚摷炔豢尚杏植缓侠恚虼艘詥栴}為導(dǎo)向的跨境網(wǎng)絡(luò)正成為對(duì)跨國(guó)治理模式要求的最新回應(yīng)。”有別于以上學(xué)者的觀點(diǎn)，戴威林·埃斯特瓦多道爾（Devlin Estevadeordal）（2001）則從公共產(chǎn)品的外溢范圍分析，區(qū)域性公共產(chǎn)品是指其利益惠及一個(gè)確定的區(qū)域的公共產(chǎn)品。從具體領(lǐng)域來說，如衛(wèi)生、環(huán)境、安全、基礎(chǔ)設(shè)施和金融穩(wěn)定，區(qū)域性公共產(chǎn)品正成為發(fā)展的日益重要的組成部分（Cook&Sachs，1999；Arce& Sandler，2002）。

與此同時(shí)，國(guó)際性（尤其是區(qū)域性）機(jī)構(gòu)，如聯(lián)合國(guó)、世界銀行、地區(qū)開發(fā)銀行等，也相繼發(fā)表了關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的論文集，力圖從應(yīng)對(duì)一體化、完善區(qū)域治理的角度對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品進(jìn)行分析。1999年，聯(lián)合國(guó)開發(fā)署在研究報(bào)告《全球公共產(chǎn)品：21世紀(jì)的國(guó)際合作》中提出，從“全球公共產(chǎn)品”的視角來分析國(guó)際合作特別是地區(qū)發(fā)展（Kaul，et al，1999）。2000年，瑞典外交部發(fā)展問題專家小組（EGDI）發(fā)表了工作報(bào)告《區(qū)域性公共產(chǎn)品與國(guó)際發(fā)展合作的未來》。美洲開發(fā)銀行2002年出版了論文集《區(qū)域性公共產(chǎn)品：從理論到實(shí)踐》，該文集通過理論分析和若干項(xiàng)目的成功實(shí)踐，檢驗(yàn)了區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品在發(fā)展援助中的實(shí)際效果。2007年，亞洲開發(fā)銀行進(jìn)一步提出，“區(qū)域性公共產(chǎn)品是由一個(gè)區(qū)域內(nèi)兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家分享的公共產(chǎn)品。”

二、關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的界定

對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品這一合成概念的研究，學(xué)術(shù)界是分別從區(qū)域主義和公共產(chǎn)品獨(dú)立進(jìn)行的。“區(qū)域”概念中的地理劃分和功能導(dǎo)向構(gòu)成了許多區(qū)域性公共產(chǎn)品文獻(xiàn)的基礎(chǔ)。在地區(qū)主義研究文獻(xiàn)中，最早對(duì)“國(guó)際區(qū)域”下定義的是學(xué)者Nye（1968），他認(rèn)為“一定數(shù)目的國(guó)家因地理關(guān)系和一定程度的相互依存而聯(lián)系在一起。”繼Nye之后，Stubbs& Underhill（1994）指出，“在地理上明顯的一群國(guó)家或社會(huì)之間有共同的歷史經(jīng)驗(yàn)、共同的對(duì)問題的感知，這有效地界定了區(qū)域的范圍。”Ferroni（1999）則認(rèn)為，“一個(gè)區(qū)域可以大到覆蓋半個(gè)地球，也可以小到只有幾個(gè)鄰國(guó)”。也有學(xué)者從廣泛的意義上將區(qū)域定義為“可以涵蓋全球和單個(gè)國(guó)家外的任何跨國(guó)性空間范圍”（楊國(guó)慶、黃帥，2009）。可見，區(qū)域的劃分在地區(qū)主義文獻(xiàn)中，“區(qū)域”首先表示一個(gè)地理范圍，大多是指地理相鄰的國(guó)家組成的特定區(qū)域。對(duì)大部分公共產(chǎn)品而言，以地理為基礎(chǔ)的區(qū)域劃分與公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用是相一致的。但這并不意味著，不同屬于一個(gè)地理范圍的國(guó)家就不能享有同一區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品。其中，最為常見的是依據(jù)功能導(dǎo)向確定區(qū)域范圍。例如，Mansfield&Milner（1999）強(qiáng)調(diào)區(qū)域界定中的經(jīng)濟(jì)因素，認(rèn)為區(qū)域往往和某種優(yōu)惠經(jīng)濟(jì)安排聯(lián)系在一起。功能主義的主要代表人物戴維·米特蘭尼（David Mitrany，1996）也聲稱，一體化區(qū)域范圍應(yīng)該很清晰，在區(qū)域內(nèi)各國(guó)可以通過合作得到直接利益，并且他還提出“應(yīng)該建立合作與跨國(guó)行動(dòng)的國(guó)際組織，來滿足諸如交通、貿(mào)易、生產(chǎn)和福利等方面的基本功能需要。”除依據(jù)地理劃分和功能導(dǎo)向界定區(qū)域的概念外，Stalgren（2000）則認(rèn)為從公共產(chǎn)品理論本身的“外部性”概念入手更為合理，“適度大小的區(qū)域應(yīng)該而且僅僅限于那些參與者受特定公共產(chǎn)品外部性影響的那些行為體。”因此，受特定公共產(chǎn)品外部性影響的參與者范圍也可以確定為公共產(chǎn)品的特定“區(qū)域”。

明確了“區(qū)域”概念的界定，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的界定也有了比較一致的看法，就其受益范圍來講，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品是“僅在某一特定區(qū)域內(nèi)供給和消費(fèi)，其利益惠及整個(gè)地區(qū)而非遍及全球的國(guó)際公共產(chǎn)品，是介于國(guó)家和全球性公共產(chǎn)品之間的一種形式”（Ferroni，2004；Estevadeordal，et al.，2004；王雙，2010）；就其成本—收益分析來說，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品是“只滿足于區(qū)域內(nèi)各國(guó)謀求繁榮、維護(hù)穩(wěn)定的共同需求，只適用于本區(qū)域，其成本又是由域內(nèi)國(guó)家共同籌措的安排、機(jī)制或制度”（樊勇明，2008；賀平，2009，2012；樊勇明、錢亞平、饒蕓燕，2014）；就其表現(xiàn)形式來看，既有經(jīng)典國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中常常提及的開放的國(guó)際貿(mào)易體系、穩(wěn)定的國(guó)際金融體系、可靠的國(guó)際安全體系和有效的國(guó)際援助體系下的制度、組織、機(jī)制和默契等非物質(zhì)的非有形的產(chǎn)品，也有供區(qū)域內(nèi)國(guó)家共享的跨國(guó)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)的有形的產(chǎn)品。

三、關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的分類

為尋找合理區(qū)分國(guó)際公共產(chǎn)品的方法，坎布爾（Kanbur）等人（1999）根據(jù)這些產(chǎn)品在“利益實(shí)現(xiàn)的條件、這些利益的特征、對(duì)個(gè)體貢獻(xiàn)依賴的層次”上存在差異，提出了區(qū)分國(guó)際公共產(chǎn)品的兩種方法，第一種方法是利益的空間范圍（即收益外溢范圍），第二種方法是“匯總方法（aggregation technologies）”即個(gè)體對(duì)公共產(chǎn)品貢獻(xiàn)取決于可消費(fèi)的總量。

在具體分析第一種方法之前，明晰公共產(chǎn)品之間的不同類型是必要的。傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品理論表明，“公共性”的兩個(gè)經(jīng)典特征——利益的非競(jìng)爭(zhēng)性和消費(fèi)的非排他性是判定產(chǎn)品屬于公共產(chǎn)品范疇的重要標(biāo)準(zhǔn)。如果一種產(chǎn)品同時(shí)滿足公共性的兩個(gè)經(jīng)典特征，則將這類產(chǎn)品稱之為純粹的公共產(chǎn)品。而“那些僅僅部分符合一條或兩條界定標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品被稱為非純粹的公共產(chǎn)品”（Kanbur，et al.，1999，p.4；1999，p.16）。非純粹的公共產(chǎn)品只是針對(duì)純粹的公共產(chǎn)品的一種粗略分類，當(dāng)考慮到技術(shù)上的鑒別時(shí)，還可細(xì)分為俱樂部產(chǎn)品、公共資源和聯(lián)產(chǎn)品。所謂的俱樂部產(chǎn)品是非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)的排他性公共產(chǎn)品，“一個(gè)俱樂部代表一種巧妙的制度安排，這種制度使俱樂部成員表明他們對(duì)產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知，并且相應(yīng)的支付費(fèi)用”（Kanbur，et al.，1999，p.62）。蓋勒特·哈丁（Garret Hardin）1968年在《公有地悲劇》一文中詳細(xì)闡述了這樣一類產(chǎn)品，其消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性但又難以排他，后來這類產(chǎn)品被稱之為公共資源。還有一類重要的非純粹的公共產(chǎn)品就是聯(lián)產(chǎn)品，“即單個(gè)活動(dòng)產(chǎn)生了兩個(gè)或更多結(jié)果，這些結(jié)果的公共性的特征是不相同的”（Cornes&Sandler，1984；Sandler&Hartley，2001）。坎布爾（1999）等人在《發(fā)展援助之未來：公共財(cái)產(chǎn)和國(guó)際公共產(chǎn)品》一書中提出，將產(chǎn)品收益外溢范圍與產(chǎn)品類型相結(jié)合區(qū)分公共產(chǎn)品，具體分類見表1。

第二種分類方法是建立在公共性的第三維度基礎(chǔ)之上的，即如何把個(gè)體的貢獻(xiàn)匯集在一起，為消費(fèi)者提供所需的公共產(chǎn)品，由赫什利弗（Hirshleifer，1983）、科恩斯（Cornes）和桑德勒（Sandler，1984）提出。這種分類方法關(guān)注的是公共產(chǎn)品的個(gè)體貢獻(xiàn)與總體層面之間的關(guān)系。其中，匯總方法中的總和、最佳表現(xiàn)、最弱環(huán)節(jié)、加權(quán)方法被認(rèn)為是“與發(fā)展相關(guān)性最強(qiáng)的四種類型”①1999年坎布爾與莫里森等在撰寫的美國(guó)商務(wù)部報(bào)告中提出。。坎布爾（1999）將四種匯總方法與外溢范圍相結(jié)合，進(jìn)一步細(xì)分區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品，見表2。

表1　根據(jù)類型分類的公共產(chǎn)品

表2　根據(jù)匯總方法分類的公共產(chǎn)品

運(yùn)用以上兩大分類方法區(qū)分區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品，雖然得到了學(xué)界的普遍認(rèn)同，但同時(shí)也需引起注意的是“任何一個(gè)分類方案都沒有對(duì)公共產(chǎn)品為什么應(yīng)該如此分類提出清晰的理由，這表明區(qū)域性公共產(chǎn)品的合理分類在現(xiàn)有法律與技術(shù)條件下是模糊的，這些條件決定外部性如何能夠內(nèi)部化，以及消費(fèi)如何能夠排他和避免競(jìng)爭(zhēng)”Stalgren（2000）。由此，Stalgren（2000）圍繞非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩大特征對(duì)上述分類的不確定做了研究，并提供了一套在某種實(shí)證條件下對(duì)特定產(chǎn)品進(jìn)行合理分類的準(zhǔn)則。

四、區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給：對(duì)外援助與區(qū)域合作

（一）對(duì)外援助與區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給

對(duì)外援助形式多樣，旨在消除貧困和促進(jìn)發(fā)展。國(guó)際社會(huì)已經(jīng)越來越意識(shí)到，無(wú)論什么行動(dòng)，都要提高受援國(guó)的引資能力，這就必須把對(duì)外援助轉(zhuǎn)向提供跨國(guó)公共產(chǎn)品方面（World Bank，1997；Kaul，Grunberg&Stern，1999）。在各種跨國(guó)產(chǎn)品中，需要更多援助來支持區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的發(fā)展。從理論上講，在發(fā)展中地區(qū)，連接一個(gè)地區(qū)的交通網(wǎng)絡(luò)、為市場(chǎng)運(yùn)行提供基礎(chǔ)設(shè)施是商業(yè)發(fā)展所必需的。而且，醫(yī)療保健、消除疾病和控制瘟疫等，要求從一種區(qū)域性視角來看問題，因?yàn)椴《竞臀烈呖梢源┰秸芜吔纭^(qū)域性公共產(chǎn)品及其他類型的產(chǎn)品，比如政治穩(wěn)定和嚴(yán)格的金融標(biāo)準(zhǔn)，是區(qū)域在吸引外國(guó)直接投資時(shí)所必需的，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的儲(chǔ)蓄的來源（Sandler，2002）。事實(shí)上，據(jù)黑爾穆特·雷森（Helmut Reisen）等（2004）研究發(fā)現(xiàn)，1997年-2001年間，OECD發(fā)展援助委員會(huì)（Development Assistance Committee，簡(jiǎn)稱DAC）的捐助國(guó)把30%的ODA投入了國(guó)際公共產(chǎn)品：全球公共產(chǎn)品和區(qū)域公共產(chǎn)品各占一半。

不可否認(rèn)，發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)通過對(duì)外援助提供區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品，對(duì)欠發(fā)達(dá)或發(fā)展中地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定起到了積極的促進(jìn)作用，但是這種援助供給模式也存在一定的問題。一是援助資金有限性、資金管理及使用效率問題，一直制約著援助效果的發(fā)揮；二是區(qū)域性問題的復(fù)雜性、普遍性以及各國(guó)對(duì)安全措施、跨國(guó)環(huán)保、金融穩(wěn)定、疾病防治等區(qū)域性公共產(chǎn)品的需求增長(zhǎng)，使得國(guó)際援助投入生產(chǎn)的區(qū)域性公共產(chǎn)品處于嚴(yán)重的供給不足的狀態(tài)；三是援助產(chǎn)品一般帶有捐助國(guó)的意識(shí)形態(tài)和偏好取向，與受援國(guó)和地區(qū)實(shí)際需要不符，無(wú)法滿足個(gè)性化需要。

（二）區(qū)域合作與區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給

除域外國(guó)家援助供給區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品外，域內(nèi)國(guó)家間相互依賴被認(rèn)為是為區(qū)域合作提供了一種新的思路，通過區(qū)域合作創(chuàng)設(shè)出適合地區(qū)、服務(wù)地區(qū)共同繁榮的公共產(chǎn)品是對(duì)區(qū)域一體化要求的最新回應(yīng)。區(qū)域主義理論認(rèn)為，在區(qū)域互動(dòng)中，域內(nèi)國(guó)家不管大小通過合作都能獲得比以往更多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)和更可靠的安全環(huán)境。在這樣的情況下，域內(nèi)國(guó)家聯(lián)合供給作為區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給方案越來越受到各國(guó)的重視。布魯斯·拉西特（Bruce Russett）、哈維·斯塔爾（Harvey Starr）曾在《世界政治》（2002）一書中提出建立地方性和地區(qū)性組織以獲得公共產(chǎn)品，這些組織由一小部分國(guó)家組成，在此基礎(chǔ)上建立某種聯(lián)邦結(jié)構(gòu)，使各國(guó)緊密聯(lián)系在一起，各國(guó)由此而互相合作。約瑟夫·奈（Joseph Nye）在《局部的和平》（1968）一書中從5個(gè)方面也對(duì)地區(qū)性組織如何促進(jìn)世界秩序和平這類公共產(chǎn)品進(jìn)行了詳細(xì)的分析。

實(shí)踐中，對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的討論主要集中在三個(gè)地區(qū)：歐洲、北美、東亞。根據(jù)供給主體的特點(diǎn)，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品由域內(nèi)國(guó)家聯(lián)合供給的模式可以劃分為以下三類：一是以歐盟為代表的軸心國(guó)家主導(dǎo)供給模式。最初法德兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)和政治利益的驅(qū)使下，主動(dòng)承擔(dān)并推動(dòng)了歐洲地區(qū)公共產(chǎn)品的供給，歷時(shí)半個(gè)多世紀(jì)，歐洲地區(qū)形成了一整套自成體系、自我發(fā)展的合作機(jī)制和制度。尤其是歐盟的成立實(shí)現(xiàn)了歐洲地區(qū)公共產(chǎn)品從貿(mào)易、金融等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域到外交、安全等政治領(lǐng)域的全覆蓋。二是以北美自貿(mào)區(qū)為代表的霸權(quán)國(guó)主導(dǎo)供給模式。美國(guó)出于對(duì)區(qū)域市場(chǎng)和全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的需求，積極推動(dòng)并主導(dǎo)了北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽訂，為北美地區(qū)提供了覆蓋市場(chǎng)、投資、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)等方面的公共產(chǎn)品。三是以東盟及“10+3”為代表的小國(guó)聯(lián)盟主導(dǎo)供給模式。東亞10個(gè)小國(guó)組成的東盟主導(dǎo)提供東亞地區(qū)國(guó)際公共產(chǎn)品，中、日、韓三個(gè)地區(qū)大國(guó)參與供給。完全不同于西方國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中援助供給或者霸權(quán)供給模式，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品域內(nèi)國(guó)家聯(lián)合供給模式的最根本的區(qū)別在于其基點(diǎn)是合作共贏，即聯(lián)合提供、集體決策、成本合理分?jǐn)偂⒗婀餐窒恚鴧^(qū)域合作的不斷發(fā)展既實(shí)現(xiàn)了參與國(guó)家的共贏，又為提供新的跨國(guó)公共產(chǎn)品提供了空間和可能（樊勇明等，2014）。

五、區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給的資金來源

（一）基于產(chǎn)品分類的融資可能性

如何實(shí)現(xiàn)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給融資，Sandler（2001，2002）根據(jù)公共產(chǎn)品兩大分類方法，對(duì)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給的資金來源做了預(yù)測(cè)，具體見表3和表4。

表3　區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品：產(chǎn)品類型和融資可能性

表4　區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給：匯總技術(shù)選擇

（二）地區(qū)開發(fā)銀行與區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給

關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的國(guó)際融資在大多數(shù)情況下是通過地區(qū)開發(fā)銀行進(jìn)行的。這主要基于兩方面的考慮：（1）區(qū)域組織是區(qū)域集體行動(dòng)的催化劑，通過其聚合、生產(chǎn)和傳遞知識(shí)、協(xié)助談判及轉(zhuǎn)移資金等功能，在區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給中扮演著越來越重要的角色。根據(jù)輔助性原則，全球性公共產(chǎn)品應(yīng)該由全球多邊機(jī)構(gòu)來分配，跨國(guó)公共產(chǎn)品應(yīng)該由區(qū)域性機(jī)構(gòu)（如區(qū)域性關(guān)稅同盟）來分配，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品應(yīng)該由單獨(dú)的區(qū)域性組織或管轄權(quán)主體來分配。作為區(qū)域和次區(qū)域發(fā)展重要的區(qū)域組織，地區(qū)開發(fā)銀行通過行政預(yù)算分配、有限的轉(zhuǎn)移凈收益、銀行信托資助基金支出以及貸款等方式直接為區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品融資。實(shí)踐中，這在很大程度上得到了證實(shí)（Ferroni，2004）。（2）在官方發(fā)展融資體系中，地區(qū)開發(fā)銀行是重要的參與者。據(jù)經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1990年-2000年間，美洲開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行多邊資金凈流入分別占各自地區(qū)的61%、40%和13%。這些資金流動(dòng)為國(guó)內(nèi)投資和政策改革提供資金支持，使得地區(qū)開發(fā)銀行成為區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品生產(chǎn)資金的重要傳輸帶。從部門分解的國(guó)際公共產(chǎn)品援助支出分析，Velde，Morrissey&Hewitt（2002）發(fā)現(xiàn)1996年～1998年，美洲開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行的優(yōu)惠窗口大部分支出都投向了環(huán)境項(xiàng)目，這些項(xiàng)目旨在生成一國(guó)和跨邊界收益。與此同時(shí)，關(guān)于國(guó)際公共產(chǎn)品官方資金流分配的最近文獻(xiàn)指出，越來越多的多邊和雙邊官方機(jī)構(gòu)參與到跨國(guó)領(lǐng)域（World Bank，2001；Velde，Morrissey& Hewitt，2002）。

（三）區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品融資機(jī)制匯總

除以上融資方式外，IDS（Institute of Development Studies Sussex）（2001）、Ferroni（2004）認(rèn)為，國(guó)際和區(qū)域性公共產(chǎn)品供給的資金來源主要有四種渠道：公共來源、私人來源、用戶和受益者付費(fèi)（外部性內(nèi)部化）、混合方式。其中，公共來源包括發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家的預(yù)算支出和捐贈(zèng)，如政府公共預(yù)算支出、官方發(fā)展援助支出、行業(yè)部門和實(shí)體經(jīng)濟(jì)援助支出以及鼓勵(lì)私人營(yíng)利目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的稅收優(yōu)惠方式等；私人來源包括基金會(huì)、非政府組織、個(gè)人資本、營(yíng)利性公司的捐贈(zèng)；用戶和受益者付費(fèi)通過市場(chǎng)機(jī)制和國(guó)際性稅費(fèi)征集；混合方式是以上多種來源的組合，表5對(duì)這些融資機(jī)制進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。

六、簡(jiǎn)評(píng)

關(guān)于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的研究只不過十余年的事情，相對(duì)來說仍然是一個(gè)比較新的研究領(lǐng)域，但是它作為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的有力舉措，越來越凸顯其重要的理論意義和實(shí)用價(jià)值。基于公共產(chǎn)品外部性理論人們知道，公共產(chǎn)品的外溢范圍與受益地區(qū)邊界相一致，是公共產(chǎn)品有效供給的內(nèi)在保證。相比國(guó)際公共產(chǎn)品全球供給的低效率，區(qū)域國(guó)家聯(lián)合供給模式愈發(fā)受到國(guó)際社會(huì)的青睞。不同于全球性公共產(chǎn)品由霸權(quán)國(guó)家或全球性機(jī)構(gòu)和組織提供，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品能有效克服全球性公共產(chǎn)品供給不足和有效防止國(guó)際公共產(chǎn)品被“私物化”（樊勇明，2008），其需求分析、供給模式、資金來源等都要求域內(nèi)國(guó)家集體協(xié)商、共同決策及聯(lián)合行動(dòng)，通過公共選擇的程序決定域內(nèi)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配、消費(fèi)等問題。因此，融合傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品理論和公共選擇學(xué)派的公共產(chǎn)品理論并應(yīng)用于區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品實(shí)際問題的解決，應(yīng)是該領(lǐng)域今后研究所需要重視的問題之一。

表5　國(guó)際和區(qū)域性公共產(chǎn)品的融資機(jī)制

區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品研究的核心是區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的供求問題。現(xiàn)有研究大多把注意力放在如何建立有效的供給機(jī)制上，而往往忽略了對(duì)產(chǎn)品需求偏好表露、聚合機(jī)制的研究。因而，在分析供給因素的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)需求因素的研究，是清晰把握區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品均衡或失衡狀態(tài)及可能走向的一個(gè)必要步驟。由域內(nèi)民族國(guó)家、非政府組織、團(tuán)體及企業(yè)等通過協(xié)商合作建立聯(lián)合行動(dòng)的機(jī)制和體制在區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的供給中發(fā)揮著越來越重要的作用，這使得區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給的區(qū)域治理模式上升到一定的理論和現(xiàn)實(shí)高度。關(guān)于區(qū)域治理模式的實(shí)際可操作性，以及如何與區(qū)域合作興起所要求的相應(yīng)機(jī)制和體制更好結(jié)合以促進(jìn)區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品的供給，還有待今后的進(jìn)一步研究。

另外，世界格局的新變化表明，積極參與區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品供給是發(fā)展中大國(guó)參與全球治理的現(xiàn)實(shí)路徑。中國(guó)作為具有全球影響的發(fā)展中大國(guó)，同時(shí)又是亞洲地區(qū)最大、發(fā)展最快的大國(guó)，通過提供區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品，促進(jìn)亞洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化、實(shí)現(xiàn)區(qū)域治理甚至全球治理的“軟著陸”，要求有相應(yīng)的機(jī)制和體制來保證。因此，區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品理論研究應(yīng)更多的重視中國(guó)因素，研究中國(guó)可以在哪些領(lǐng)域、哪些地區(qū)提供哪種類型的區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品有所作為，將是一件十分有意義而且能夠取得豐碩研究成果的工作。

〔1〕布魯斯·拉西特，哈維·斯塔爾.世界政治.北京.華夏出版社,2001.

〔2〕樊勇明，錢亞平，饒蕓燕.區(qū)域國(guó)際公共產(chǎn)品與東亞合作.上海.上海人民出版社,2014.

〔3〕樊勇明.區(qū)域性國(guó)際公共產(chǎn)品——解析區(qū)域合作的另一個(gè)理論視點(diǎn).世界經(jīng)濟(jì)與政治,2008:1.

〔4〕赫德利·布爾.無(wú)政府社會(huì)：世界政治秩序研究.北京.世界知識(shí)出版社,2001.

〔5〕賀平.日本的東亞合作戰(zhàn)略評(píng)析——區(qū)域性公共產(chǎn)品的視角.當(dāng)代亞太,2009:5.

〔6〕賀平.區(qū)域性公共產(chǎn)品與東亞的功能性合作——日本的實(shí)踐及其啟示.世界經(jīng)濟(jì)與政治,2012:1.

〔7〕楊國(guó)慶，黃帥.西方地區(qū)公共產(chǎn)品理論及其政策意義.復(fù)旦國(guó)際關(guān)系評(píng)論,2009:1.

〔8〕王雙.中日韓三國(guó)經(jīng)濟(jì)合作與東亞區(qū)域性公共產(chǎn)品的供應(yīng)——以全球金融危機(jī)為背景.國(guó)際展望,2009:6.

〔9〕Asian Development Bank.“Supporting Provision of Regional Public Goods in the Asia and Pacific Region”，2007:8.

〔10〕Cook，L.D.&Sachs，J.“Regional Public Goods in International Assistance”，in：Kaul，I.(eds.)，GlobalPublicGoods：International Cooperation in the 21st Century，Oxford University Press,1999.

〔11〕Cornes，R.&Sandler，T.“Easy Riders，Joint Production， and Public Goods”，Economic Journal,1984,94(3)：580-598.

〔12〕Devlin，R.&Estevadeordal，A.“What's New in the New RegionalismintheAmericas？”，Inter-American Development Bank Integration and Regional Programs Department Working Paper，2001:6.

〔13〕Daniel，G.A.&Sandler，T.“RegionalPublicGoods：Typologies，Provision，F(xiàn)inancingandDevelopmentAssistance”，Expert Group on Development Issues，Swedish Ministry for Foreign Affairs Working Paper,2002.

〔14〕David，M.“A working Peace System”，Chicago，Quardrangle books(first ed.1946),1966.

〔15〕Edward，D.M.&Helen，V.M.“The New Wave of Regionalism”，International Organization,1999,53(3)：591.

〔16〕Estevadeordal，A.，F(xiàn)rantz，B.&Nguyen，T.R.“Regional Public Goods：from Theory to Practice”，Washington，DC：Inter-American Development Bank and Asian Development Bank,2004.

〔17〕Ferroni，M.“Regional Public Goods and the Regional DevelopmentBanks”[EB/OL]，http://www.eclac.cl/ portofspain/noticias/noticias/8/14868/ferronipub.pdf.2013-01-07,2004.

〔18〕Ferroni，M.“Reforming Foreign Aid：The role of International Public Goods.”,1999.http：//www-wbweb5.worldbank.org/ wbiep/decentralization/Library2.htm.

〔19〕Gwin，C.“The New Development Cooperation Paradigm”，ODCViewpoint，ODC：http：//www.odc.org/commentary/ vpjun99.html,1999.

〔20〕Hardin，G.“The Tragedy of the Commons”，Science. (Annals of Internal Medicine，1970，162(3)：1243-1248.), 1968.

〔21〕Hirshleifer，J.“FromWeakest-LinktoBest-Shot：Correction”，Public Choice，1985,46：221-223.

〔22〕IDS(InstituteofDevelopmentStudiesSussex).“InternationalPublic Goods：Challenges，Problemsand the Way Forward”，Draft Report by K.Bezanson and F. Sagasti.SubmittedtoMinistryofForeignAffairs. Government of Sweden,2001.

〔23〕Kanbur，R.，Sandler，T.&Morrison，K.M.The Future of Development Assistance：Common Pools and International Public Goods.Washington，ODC,1999：106.

〔24〕Kaul，I.，Grunberg，I.&Stern，M.Global Public Goods：International Cooperation in the 21st Century，Oxford University Press,1999.

〔25〕Nye，J.“InternationalRegionalism”，Little，Brown& Company.p.vii.,1968.

〔26〕Reisen，H.，Soto，M.&Weithoner，T.“Financing Global and Regional Public Goods Trough ODA：Analysis and Evidence From the OECD Creditor Reporting System”，OECD Working Paper，No,2004:232.

〔27〕Stalgren，Patrik，2000，“Regional Public Goods and the Future of International Development Co-operation：A Review of the Literature on Regional Public Goods”，WorkingPaper，No.2，ExpertGrouponDevelopment Issues，Ministry for Foreign Affairs of Sweden，Stockholm.

〔28〕Sandler，T.“GlobalandRegionalPublicGoods：A Prognosis for Collective Action”，F(xiàn)iscal Studies，1998,19 (3)：221-247.

〔29〕Sandler，T.&Hartley，K.“Economics of Alliances：The LessonsforCollectiveAction”，JournalofEconomic Literature,2001,39(3)：869-896.

〔30〕Stubbs，R.&Underhill，G.Political Economy and the Changing Global Order(London：Macmillan)，1994:70-71.

〔31〕Velde，D.W.T.，Morrissey，O.&Hewitt，A.“Allocating Aid to International Public Goods”，in：Ferroni，M.&Mody，A. eds.International Public Goods：Incentives，Measurement，and Financing，Amsterdam：Kluwer Academic Publishers, 2002.

〔32〕World Bank.Attacking Poverty.New York，Oxford University Press,2000:181.

〔33〕World Bank.The State in a Changing World.New York，Oxford University Press,1997.

〔34〕WorldBank.GlobalDevelopmentFinance：Building Coalitions for Effective Development Finance.Washington DC,2001.

【責(zé)任編輯王東偉】

F811.0

A

1672-9544（2016）09-0080-08

2016-07-01

胡望舒，財(cái)政稅務(wù)學(xué)院在讀博士研究生，研究方向?yàn)樨?cái)政理論與政策；寇鐵軍，財(cái)政稅務(wù)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樨?cái)政理論與政策。