漢語虛擬范疇的研究現狀及存在的問題

摘 要：國外將“虛擬”看作與動詞的屈折形態相聯系的一種語氣類型，國內對“虛擬”的性質、范圍等認識還存在爭議，對虛擬范疇的典型成員“假設”的理解有分歧，漢語違實假設的研究還不夠。“虛擬”是一個具有跨語言普遍性的全句功能語法范疇，形態只是其句法實現手段之一，需要從類型學的視角對其展開全面深入的研究。

關鍵詞：虛擬 假設 違實假設

一、虛擬范疇的研究現狀

國外把虛擬看作跟動詞的屈折形態相聯系的語氣范疇（mood）。Richards（2000）認為虛擬語氣是指“用以表示假定、意愿、希望等的動詞形式。與陳述語氣相反，虛擬語氣往往指非真實或假設的情況。”戴維·克里斯特爾把mood（modal、modality）列為一個詞條，沈家煊中譯本分別將其譯為“語氣、語態（情態的、情態）”并指出語氣（或“情態”）是由動詞詞形變化表示的一組句法和語義對立，例如直陳語氣（無標記形式）、虛擬語氣、祈使語氣。所以，國外對虛擬語氣范疇的研究多局限在形態型語言，以動詞的形態為依據將虛擬句分成了不同的類型，但由于不同學者判定的標準不同，所以概括的范圍也有差異。大多數傳統語法學家認為虛擬語氣有7種“基本形式”，以動詞“be”為例，有“be”“were”“shoud be”“should/woud be”“had been”“shoud have been”以及“should/woud have been”，而Quirk（1985）只承認“be”型和“were”型（單指“were”這一個詞）兩種虛擬語氣形式。至于“were”以外的其他動詞過去時形式，因為它們或主動詞或助動詞與陳述語氣的過去式形式一樣，所以夸克等認為屬于直陳語氣。

英語虛擬語氣可以用在條件句、賓語從句、同位語從句、表語從句和定語從句等句法結構中，但虛擬條件句無疑是研究虛擬范疇的典型句法結構。Quirk（1985）把英語條件從句所表達的條件分為直接條件和間接條件，直接條件有“開放條件、假設條件、修辭條件”三種。開放條件又稱“真實”“事實”或“中立”條件，開放條件句表達的條件可能是真的，也可能是假的，說話人對條件的真實性持中立態度；假設條件又稱“封閉”“虛擬”或“反事實”條件，假設條件句表達的條件是虛假的，說話人對條件的真實性持否定態度；修辭條件句形式上與開放條件句相同，但卻表達假設條件句的意思，是一種無語法標記的假設條件句。其中后兩種條件句是研究虛擬范疇的主要句法結構形式。

由于漢語的動詞沒有豐富的形態變化，主要運用語氣詞和語調來表達語氣，所以，漢語語氣的研究一開始就沒有考慮動詞的形式，而是跟情態交織在一起進行的，如賀陽（1992：59-66）和齊滬揚（2002）把modality（情態）置于“語氣”范疇中來分析。崔希亮（2003：332-333）則把語氣放在情態中來研究，他使用的“情態”是“概括意義”，“既包括了mood（崔文把它稱為‘態）、又包含了modality或者modal grams”。他把漢語的情態范疇分成三個組成部分，第一部分叫作直陳情態，跟說話人的主觀態度有關，比如“推測、判斷、假設、疑信、商量、征求意見”等，在漢語里通過“語氣”范疇來表達；第二部分叫作事件情態，跟事件本身的狀態有關，比如事件的時間屬性，諸如“開始、持續或進行中、完成”等時間概念，在漢語里主要通過情態副詞、動詞本身及動詞的附加成分表達；第三部分叫作能愿情態，跟說話人判斷有關，例如“可能、能力、義務、權限、意愿”等，在漢語里通過能愿動詞來表達。

國內漢語學界對虛擬范疇的研究也主要從語義入手，尋找其句法形式。最早提出“虛擬”這個語法概念并對其進行專門研究的是石毓智。石毓智指出，陳述語氣和虛擬語氣是普通語言學中常見的一對概念，陳述語氣表示的是事實，虛擬語氣表示的多半不是事實。虛擬句通常表示非現實性或者可能性，狹義地講，它只指疑問或者不確定的事件，廣義的定義則指任何非現實的動作行為或者事件。錢乃榮（2004）按照石毓智（2001）提出的廣義虛擬語氣的概念研究了新老上海方言中的虛擬句。邢向東（2006：167-194）也把虛擬看作語氣范疇，并根據語義將其分為“愿望、假設、猶豫、縱予”四個下位類型。一般漢語語法教科書提到的虛擬多指假設復句或假設讓步復句。陳國華（1988：10）將虛擬條件句等同于假設條件句，并且僅指反事實假設。看來，漢語學界對虛擬范疇內涵和外延的認識存在較大分歧，廣義的虛擬包括表示可能的、不確定的和反事實的情況，等同于非現實。狹義的虛擬僅指反事實的情況，并把表示虛擬范疇的句子稱為反事實句或違實句，是非現實中的典型成員，接近于國外對虛擬的界定。由于漢語缺少系統的虛擬標記形式，僅憑意義確定一個語法范疇難免存在寬窄不同的理解。但假設條件句無疑是表達虛擬范疇的主要句法結構。

二、漢語學界對“假設”理解的分歧

國內最早提到“假設”概念的是馬建忠，他在《馬氏文通》中說到：“言效者，則假設之讀乃其效之因也。……擬議設想者，皆以言事之未定，而或假設其事以觀其效之有無或理之向背也。”呂叔湘（2004）指出：“‘要是怎么樣，就怎么樣，這是假設句的句法：第一小句提出一個假設，第二小句說明假設的后果。后者是否成為事實，視前者為轉移，也可以說是以前者為條件，所以這種句法也可以稱為條件句。”我們以十二部語法著作為例來看一下學界對假設和條件關系的認識：

上述著作中把假設復句作為獨立的一類列舉出來的有邢福義、北京大學中文系現代漢語教研室、劉月華、黎錦熙、黃伯榮和廖序東。其他作者都把假設句看作條件句的一個小類，張斌還把假設條件單獨列為一類。

呂叔湘（2004）指出：“假設句和條件句也未嘗不可分為兩類，這完全看我們對‘條件二字作何界說。通常說到‘條件都是指可能實現的事情（未知的，且多數是未來的），要是明明和已知的事實相反，就只說是假設。”這里的假設是違實假設，是狹義的假設。但國內通常說的假設包括違實假設和可能假設。endprint

另外，漢語學界所說的假設句多指上文所說的假設條件句，但有時還包括假設讓步句。如黃伯榮、廖序東把讓步句看作假設句的一個小類，稱為相背假設。邢福義把“雖然”類關聯詞引導的轉折句歸入了讓步句，稱為容忍性讓步，而把“即使”類關聯詞引導的讓步稱為虛擬性讓步。劉月華等也把“雖然”類關聯詞引導的轉折句歸入了讓步句，稱為事實上的讓步，而把“即使”類關聯詞引導的讓步稱為假設的讓步。

綜上所述，學界使用的“假設”，其外延存在寬窄的不同。有時僅指違實假設，有時包括可能假設和違實假設；有時僅指假設條件句，有時包括假設讓步句和假設條件句。概念使用混亂。

三、漢語違實假設的研究現狀

可能假設和違實假設在英語里區分比較明顯，違實假設主要通過動詞時態的后移（backshift）來標記，表達現在和將來的假設要用過去時形式，表達過去的假設要用過去完成時。有些語言有專門的違實標記，如阿拉伯語主要有“in”和“law”兩個條件標記，前者用于非違實條件，后者用于違實條件。希臘語的條件句的主句用“ɑ?n”標明是違實條件（Traugott等，1986）。由于漢語不像英語、法語等語言有虛擬式來標明違實假設句，所以關于漢語有沒有違實假設句是有爭議的。邵京（1988）介紹了美國心理學家Bloom的研究及其與美籍華人學者Au之間的爭論。Bloom認為中國人不習慣于考慮純屬虛設的情況，并指出造成這一差別的原因是漢語與英語以及其他一些印歐語言不同，在結構上缺乏反事實標記。Au自己設計并實施了五次試驗，得出的結論是：某種語言是否能夠進行反事實的假設和推論，并不取決于某種語言是否具有反事實形式標記，對Bloom的結論進行了反駁。這場爭論之后，一些學者開始思考漢語的違實句。陳國華（1988）從形式上探討漢語違實句，指出漢語違實句的形式標記有：從句動詞的體態、“早”之類的直指詞、主句句尾的語氣助詞“呢”和“了”、某些條件從屬詞如“要不是、若非”等。蔣嚴（2000）進一步討論了漢語違實句的形式特征，即時間后移、時態脫節、句末助詞“了”、副詞“真的”、前件取否定命題、質位變換法等，并指出違實的產生是這些標志與知識共核、交際語境和語用原則互相作用的結果。王春輝（2016）通過對實際語料的考察，將違實條件句分為語用類、常理類、當下類和過去類四類，認為違實義的可及性因素有百科知識、語境、標記過去時間的詞語、否定、結果小句中的句尾“了”，并指出漢語違實義的達成多數情況下是多種因素的組合。綜上所述，僅憑單一標記形式很難斷定出漢語的違實假設句，另外，其標記形式多是詞匯、語用手段，語法手段很少，所以從語法形式上來界定漢語違實假設句問題很多。即使有些漢語方言中有違實標記，也不具有強制性。看來，漢語中的違實假設和可能假設從形式上區分是比較困難的。

四、存在的問題

國內外語言學界普遍把虛擬看作一種語氣范疇，但內涵不同，國外語言學界認為語氣是指通過動詞的形態提取出來的句法概念，一般分為三種類型：陳述句、祈使句、虛擬句。由于漢語的動詞沒有相關的形態變化，漢語語法學界的主流觀點是：語氣由句末語氣詞來表達，其意義取決于所依附句子的功能類型，從而導致語氣類型跟句子功能類型相同，即普遍認同的四分說：陳述、疑問、祈使、感嘆。漢語傳統的語氣四分中沒有虛擬語氣，這也是導致漢語虛擬范疇研究比較薄弱的一個重要原因，甚至有人否認漢語中存在虛擬語氣。徐杰（2010）借用音系學將音系現象劃分為線性音系和非線性音系兩個層次的分析思路和理念，指出：句法中同樣平行地存在線性的句法結構和非線性的句法功能特征兩個層次。前者包括主謂關系、動賓關系等等；后者包括“焦點”和“話題”等依附于各句成分的功能特征以及“疑問”“否定”“虛擬”等屬于全句的功能特征。并進一步指出語法學意義下的句子功能必須帶有特定的語法形式，能給句子帶來語法效應，即能觸發句子在“句首、謂頭、句尾”三個敏感位置進行添加、移位、重疊等句法操作。上述理論為虛擬范疇的研究提供了新的思路，虛擬標記形式可能是動詞的屈折范疇“I”，也可能是標句詞“C”。英語是通過屈折詞綴“I”的時態與實際的脫離表明句子是虛擬語氣，其虛擬條件主要通過動詞時態的后移，表達現在和將來的虛擬條件要用過去時形式，表達過去的虛擬條件要用過去完成時態。例如：

（1）If I had the time，I would go with you.

（2）If they got married，they would not be happy.

（3）If you had listened to me， you wouldnt have made so many mistakes.

漢語則是通過添加標記詞“C”來表達虛擬語氣。例如：

（4）要不是昨天下了一場雨，莊稼就旱死了。

（5）我蠻好勿要走個啦，我走脫，伊想勿通，伊大概自殺勒啦。我要是不走就好啦，我走了，她想不通，她大概自殺了啦。（上海話，例引強星娜，2011）

（6）這場雨要早下上幾天時價這場雨早下幾天就好了。（神木方言，例引邢向東，2006）

目前研究假設標記多集中在單個標記的用法、來源等方面，對漢語假設標記的類型特征關注較少。虛擬是一種具有跨語言的普遍性語法范疇，需要從類型學的視角對其句法實現方式展開全面深入的研究。這方面比較有代表性的成果有：董秀英、徐杰（2009）借用生成語法理論，對假設性虛擬范疇的句法操作形式進行了跨語言考察，發現加標是不同語言表達假設的主要句法操作手段，根據添加位置的不同，假設標記又分為前置標記和后置標記。這種位置的差異與不同語言的動賓語序類型是和諧的，VO型語言傾向于使用前置標記，OV型語言傾向于使用后置標記；王春輝（2010）跨語言考察了條件標記的類型。但這種具體實證性的研究成果還較少，也不夠深入。

綜上所述，漢語虛擬范疇仍有很多問題值得進一步探討，例如：關于漢語假設標記的模式及不同模式的語用差異問題；漢語方言中的反事實假設標記形式及其來源問題等都有待于進一步研究。我們寄希望于更多的學者關注漢語虛擬范疇及相關問題的研究。endprint

（本研究得到了國家社科基金項目[13CYY065]和河南大學優秀科研人才培育基金項目[0000A40307]的資助，謹此致謝！）

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（程波濤 河南開封 河南大學國際教育學院 475001）endprint