農業范式視角下的農業多功能性研究——以陜西省關中地區小農生計問題為例

王敬

（荷蘭馬斯特里赫特大學， 國際可持續發展研究與評估中心，荷蘭 馬斯特里赫特 6200 MD

農業范式視角下的農業多功能性研究——以陜西省關中地區小農生計問題為例

王敬

（荷蘭馬斯特里赫特大學， 國際可持續發展研究與評估中心，荷蘭 馬斯特里赫特 6200 MD

伴隨城鎮化、工業化以及信息化的快速發展，中國農業正處在發展與變遷的轉折點上。三農領域中，不同的學術主張大多是以農業經濟效益和社會穩定為出發點。基于農業范式視角，采用問卷調查和案例分析相結合的方法，分析陜西省關中地區農業多功能性，探討農業范式選擇以及小農生計問題。農業范式主要分為三類：生產主義范式、后生產主義范式、以及多功能范式。不同的農業范式中，農業發揮的主要功能存在差異。農業經濟功能在生產主義范式中居于主要位置，而在后生產主義范式和多功能范式中居于最次要的位置。陜西省關中地區小農經濟在農民生計中發揮著不可或缺的重要作用，為農民提供了基本農產品、熟人社會的生活場所以及良好的生態場所。將農業范式、農業多功能性與陜西關中地區農業發展相結合，倡導農業生產功能、經濟功能、社會功能和生態功能相平衡，避免走上農業生產主義范式的道路。

農業范式；農業功能；生計；可持續農業；農業現代化；小農經濟

王敬. 農業范式視角下的農業多功能性研究——以陜西省關中地區小農生計問題為例［J］. 農業現代化研究， 2016， 37（1）: 23-28.

Wang J. The analysis of agricultural multi-functions from the perspective of agricultural paradigm: A case of small holding farmers’livelihood in Guanzhong Plain of Shaanxi Province［J］. Research of Agricultural Modernization， 2016， 37（1）: 23-28.

“農業、農村、農民”三農問題得到了前所未有的關注。2004-2015年連續12年中共中央分別頒布關于提高農民收入、縮小城鄉差距、建設社會主義新農村、以及近兩年關于農業現代化建設等主題的一號文件。中國的農業政策實現了從建國初期的“以農補工”到現在的“工業反哺農業”過渡。為了減輕農民負擔、增加農民收入，一系列的惠農政策相繼出臺：2004年糧食直接補貼以及農機采購補貼；2006年農業稅的全面取消；2009年的良種補貼等。農業發展迎來了前所未有的黃金時段，我國糧食產量不斷增長。但是，隨著工業化、城鎮化快速發展，中國面臨著農業發展方向選擇的重大問題。

對于農業發展方向以及農業政策的制定，不同的三農學者持有不同的觀點。首先，從經濟效益角度出發，主張構建大規模現代化農業的學者認為小農經濟效益低：一是從國家層面分析，中國農業對GDP的貢獻率從1995年的20%跌落到2012年10.1%；二是從農民收入層面分析，小農經濟很難使農民過上相對富裕的經濟生活。另外，從城鎮化層面分析，農地棄荒現象逐漸出現［1］。所以，很多三農學者主張加快農業現代化進程，并且形成了主流學術聲音。相反，從社會效益角度出發，小農學派反對激進的加快農業現代化建設，并且認為城鎮化與小農經濟是相輔相成的過程，當前的城鎮化并不充分，農民很難在城市中真正的安頓下來，激進的農業現代化會導致社會不穩定等現象發生［2］。

可持續農業主要包括三個方面：經濟、社會和生態的可持續發展。農業具有多功能性，包括生產功能、經濟功能、社會功能和生態功能等。但是，中國農業政策長期重視農業的生產功能、經濟功能，而忽視了農業的社會功能和生態功能，農業政策的構建也大都從農業的經濟功能出發［3］。本文詳盡闡釋三種農業范式以及農業的多功能性，以陜西省關中地區為例，將“農業范式”、農業的多功能性以及農民的生計問題相結合，分析小規模農業仍然在農民的生活中發揮著不可或缺的多樣性功能，闡明激進的農業現代化進程是農業生產主義范式的鮮明寫照，從而為農業政策的制定提供根據和決策參考。

1 農業范式和農業多功能性的闡釋

毋庸置疑，農業與農民、農業與自然之間存在密不可分的關系。在世界范圍內，隨著工業化、現代化、信息化快速發展，農業發展主要以經濟、產量、高投入高產出（high input，high output）為導向［4］。在上世紀90年代開始，歐盟的基本農業政策的制定開始從農業經濟效益為導向轉向統籌農業經濟效益以及環境效益為導向，企圖構建一個更加以環境為主導的農業范式。農業自然環境為導向的農業政策將農民的農業生產態度從以經濟為主導轉變成了越來越多的以兼顧經濟與環境為導向［5-6］。農民的農業態度的轉變對農業范式的變遷起到了重要作用。Boonstra等［7］對農業和自然關系的闡述中，提出了不同的農業范式和不同的農業生產類型關系研究（farming style analysis）：單純地追求農業的經濟功能亦或是平衡農業的多種功能。Burton和Wilson［8］認為農民的分類與農業的范式存在著緊密的聯系，通過研究農民對自己農民身份的看法，將農民分為生產主義范式的農民、后生產主義范式農民、以及多功能范式農民。因此，將農業范式和農業的多功能性相結合，不同的農業范式中農業所發揮的功能和作用有一定的差異（表1）。

表1 農業范式和農業功能的關系Table1 Different order of agricultural functions in three agricultural paradigms

在三種農業范式中，農產品的生產功能都占據著主要地位，而農業的經濟功能在三種農業范式中的地位完全不同。農業的經濟功能只在生產主義范式中占據主要地位，而在后生產主義范式和多功能范式中都居于最后的位置。農業的生產功能與農業的經濟功能存在著很大的差異，農業的生產功能是指農業提供給人類賴以生存的農產品，為人類生存提供最基本的保障，是農業的最基本的功能。相反，農業的經濟功能則更多的從農業的經濟效益角度出發，如農業對GDP的貢獻率以及農業收入能否支持農民過上富裕的經濟生活等。生產主義范式注重農業的生產以及經濟功能，農業的自然功能被忽視（表1）。與生產主義農業范式完全相反，在后生產主義農業范式中，農業的自然保護作用占據最重要的位置；農業的生產功能排在第二位，最后才是農業經濟功能。在多功能農業范式中，農民強調農業具有多功能的作用，其次強調的是農業的生產功能，農業的經濟功能同樣排在最后一位。

中國農業的多功能性沒有得到很好地開發，有落入生產主義范式的風險，主要體現為農業的生產功能與生態功能相對立、農業的經濟功能與社會功能相對立。

農業政策中沒有環境保護的政策，農業的生產功能和生態功能處于分離狀態［9］。農業產量在大幅度提升的同時，農業環境問題也十分嚴重。其中，農藥、化肥等化學藥品的大量、低效使用造成了我國最主要的面源污染。如中國的耕地分為高、中、低產田，其中70%的耕地屬于中低產田。根據世界銀行的統計［10］，中國是世界上化肥使用量最多的國家，中國單位面積化肥使用量是世界平均水平的5倍左右，而有效使用率卻只有30%左右。據Economy分析，中國10%的耕地已屬于嚴重污染［11］。不可否認，在開發農業生產功能的同時，農業生態功能遭到了嚴重破壞［12］。

在構建大規模、高投入—高產出的現代化農業過程中，存在著將農業的經濟功能和社會功能相分離的風險。主張快速消滅小農經濟，構建高經濟效益的大規模現代農業屬于生產主義范式。提出快速實現農業現代化的出發點是小農經濟的低經濟效益。然而小農經濟仍然在小農生活中發揮著至關重要的作用。農業剩余勞動力向城市的有效轉移是一個長期的過程。多數外出務工人員面臨著返鄉的命運。農業為返鄉農民工和滯留農村的農民提供了有保障的退路。農業為農民提供了去成本的生活方式、熟人社會的生活環境、良好的生態場所。高經濟效益并不是為大多數的農民服務，少數資本擁有者是最終受益者。單方面強調農業經濟效益，忽略農業發展中的社會效益是一種不可持續的發展機制。

表2 農業生產維度與經濟維度的分組比率Table2 The group ratio of agricultural productive dimension and economic dimension

2 關中地區農業多功能性分析

2.1 研究區域與數據來源

關中平原位于陜西省中部（31°42′-39°35′N；105°29′-111°15′E），土壤肥沃，是陜西省重要的農業生產區。根據國家統計局數據，陜西省每戶農民的人均耕地從1988年的0.2 hm2下降到2012年的0.1 hm2。農業的投入與產出分別呈現快速的上升趨勢，逐漸形成高投入高產出的農業生產模式。如陜西省的化肥使用量從1978年的109.2萬t上升到2013年的241.7萬t；糧食總產量從1978年的800萬t上升到2013年的1 215.8萬t。

本研究數據主要收集于陜西省中部的關中平原地區，在24個行政村中發放180份問卷，回收165份有效問卷，有效回收率91.7%，其中每個被調查者來自不同家庭。受調查者分為三個年齡段，36.3%受調查者為20-40歲；58.2%受調查者在41-60歲；8.5%受調查者是60歲以上。

2.2 農業多樣性分析

結合農業的多功能性，確定4個維度對陜西省關中地區農業的多功能性進行測量，這4個維度分別是農業的生產維度、農業的經濟維度、農業的社會維度和農業的生態維度。農業的生產維度主要測量農業生產行為中的決定因素：農民更加關注農產品的數量還是農產品的質量；農業的經濟維度主要指受調查者對農業收入的滿意程度：滿意或者不滿意；農業的社會維度主要測量農民對農村生活的喜好程度，分為喜歡和不喜歡；農業的生態維度主要關于受調查者對農村生態環境是否轉變的態度：生態環境越來越惡劣、生態環境沒有明顯變化、生態環境越來越好。

根據農業的四個維度，通過SPSS 20.0對165名受調查者進行分類研究，將農業生產維度和農業的經濟維度相結合， 將165名受調查者分為四組：數量/不滿意、數量/滿意、質量/不滿意、質量/滿意（表2）。其中，56.4%受調查者認為農產品的數量是其農業生產行為的最主要因素，與此同時，他們對農業的經濟收入表示不滿意；22.4%受調查者的農業生產行為是追求農產品的質量，但是對自己的農業經濟收入不滿意；19.4%受調查者追求農產品產量，并且對自己的農業經濟收入滿意；僅有1.8%受調查者追求農產品的質量，并且對農業的經濟收入滿意。對農產品產量看重的原因主要有三點：一是農業為農民提供自給自足的農產品，農業發揮著重要的生產功能；二是農產品產量低，從而農民致力于提高農產品產量；三是農產品的收入低，農業產量的提升是農業收入提高的重要途徑之一。近年來，陜西省的農產品單位產量大幅度的提升。由此，農民對農產品數量的追求主要原因是農業收入低。從農民的視角來看，提高農業的生產功能是提高農業的經濟功能的一個重要的途徑。

通過觀察數量/不滿意、數量/滿意、質量/不滿意、質量/滿意這四個組的農業社會維度（圖1），發現農業的社會功能在農民的生活中發揮著重要的作用。通過測量受調查者對農村生活的喜歡或者不喜歡來衡量小農經濟存在的社會重要性。喜歡農村生活的受調查者顯著多于不喜歡農村生活的受調查者。其中，最大的一個分組是數量/不滿意/喜歡農村生活：在農業生產過程中，農產品的數量是決定其農業生產行為的最主要因素。此外，雖然受調查者不滿意其農業經濟收入，但是仍然喜歡農村生活。由此可見，農民對農業的經濟收入不滿意，農業的經濟功能薄弱，然而農業的社會功能仍然發揮著重要的作用。

圖1 農業社會維度的測量Fig. 1 The measurement of social dimension

分別觀察數量/不滿意、數量/滿意、質量/不滿意、質量/滿意這四個組的農業生態維度（圖2），農業為農民提供了相對于城市更加良好的生態場所。通過測量受調查者對農村生態環境轉變的態度來衡量農業和農村的生態功能。66.7%受調查者認為農村環境沒有明顯的變惡劣：45.5%受調查者認為生態環境沒有特別明顯的變化；21.2%被調查者認為農村環境越來越好。但與此同時，也有33.3%被調查者認為農村的生態環境日益惡劣。其中最大的一個分組是數量/不滿意/生態環境沒有明顯變化。由此可見，農民對農業的經濟收入不滿意，但是農業的生態場所功能仍然發揮著不可或缺的作用。

3 關中地區小農的生計問題分析：以D村為案例

代際分工為基礎的半工半耕的收入結構［13］是陜西省關中地區農民收入的最顯著特征。在完成問卷調查后，對D村村民進行深度訪談。其中，20-40歲被訪問者3人，40-60歲被訪問者11人，60歲以上被訪問者5人。訪問內容涉及農業經濟收入（經濟功能）、小規模農業的重要性（社會功能）、農業生態意識（生態功能）等。

圖2 農業生態維度的測量Fig. 2 The measurement of ecological dimension

以陜西省關中地區D村為例，從D村的人均純收入來分析，農民的收入呈逐年上升趨勢，2008年人均收入3 990元，2009年人均收入4 588元，2010年人均收入為8 975元。但是，需要區分農民增收和農業增收兩個概念。總體上，像中國大多數的農村一樣，D村農民收入也主要分為兩部分，包括務工和務農收入。農民收入的提高主要來源于年輕人和中年男人的外出務工收入。40多歲和50多歲的中年男人在省內的西安、咸陽、乾縣、武功縣等地務工；年輕人一般都要到遠一些地方打工，如廣東、浙江、北京、西藏和新疆。50歲左右的中年婦女一般都是留在家里照顧老人或者孩子，家中沒有老人或孩子的中年婦女成為“有閑”階級。

3.1 農業的經濟功能薄弱

由于D村地處陜西關中平原地區，屬于一年兩熟農作物區，以冬小麥和夏玉米為主。冬小麥和夏玉米輪作是關中地區糧食生產的最基本的特征，糧食作物的經濟效益不高。上世紀70年代以前，由于水利條件落后，種子質量不高，外加沒有化肥的原因，玉米產量僅為1 500-2 250 kg/hm2。由于化肥的使用以及雜交種子的不斷更新，玉米產量增長到7 500 kg/hm2，土壤條件好一些的耕地，玉米產量甚至可以達到9 000 kg/hm2。但是，隨著農業技術的快速發展以及機械化的不斷提升，農民的農業凈收入依然不高，高投入高產出的農業生產方式并未有效提高農民的農業收入。種植玉米的收入為15 750元/hm2，去除投入10 875-11 625元/hm2（包括種子、拖拉機播種、化肥、灌溉、農藥、收割、玉米脫粒、人工、雇車拉回家中等費用），種植玉米的純收入為4 125-4 875元/hm2。同樣，小麥純收入也很低，去除各種農業投入，小麥的純收入僅有4 950元/hm2左右。農業收入的增加幅度遠遠地落后于外出務工收入的增長幅度。

3.2 農業的生產功能、社會功能與生態功能在農民的生活中發揮著不可或缺的作用

陜西關中地區的幾個區域特點：1）人均土地0.067 hm2左右，沒有大規模的土地流轉現象，農業生產規模小，幾乎沒有中農出現。2）外出打工的年輕人較多，但是沒有舉家外出打工的現象，屬于一種“顧家的打工模式”，打工所得的資源不斷的流入村莊，村民用外出打工賺來的錢在村子里蓋房，農民有很深的落葉歸根的思想。城鎮化和現代化背景下，農民收入多樣性是現實需求。在陜西省關中地區，農民的收入來源是多樣的，主要的特征是半工半農的收入模式。僅僅依靠外出打工（舉家外出打工）的很少；相反，僅僅依靠微薄的農業生產的收入的農戶也同樣很少。

關中地區土壤肥沃，農民有很深的土地情結，農民整體上非常看重自己的土地，尤其是不能外出務工的老人，他們多少能有個收成。對于50歲左右的中年婦女和60歲左右的老年人來講，他們可以從土地上獲得自己的利潤。農業給農民所提供的不僅僅是經濟方面的價值，還有生產、社會、生態價值。小規模的農業為農民提供了“去成本”的生活方式，以農業為依托的農村為農民提供了情感上的歸屬，農業為農民提供了良好的生態環境場所。

3.3 農業多功能性和農民的生計問題

生計與收入是兩個不同的概念。收入問題主要是有關經濟方面；生計問題除了收入外，還包括社會、文化、生態等方面，如代際關系、村莊生活、公共服務、生態場所等。

第一，農業提供給農民“去成本”的消費方式和生活方式，如農民自己種的瓜果蔬菜可以避免在市場上購買，大大減少了農民生活的成本。第二，農村是一個熟人社會，農村是和諧人際關系的場所，滿足了農民的情感的需要［14］。第三，相比較城市，農業為農民提供了良好的生態場所。第四，應該實現城市化和農業現代化的同步發展，當前我國的城市化完成的并不充分，大部分的農民在城市務工是短期找活，沒有形成城市家庭，相反形成的是更多的城市“流民”，應將農業的發展方向的選擇與我國并不充分的城市化進程相結合，實現“四化同步”［15］。由此可見，農業的多功能性在小農的生計中發揮著重要的作用。

4 結論

從農業多功能性角度出發，應該避免走生產主義范式的農業發展道路。在探索未來農業發展方向時，應將農業的多功能性納入考慮范疇。農業的功能是多樣性的：生產功能、經濟功能、社會文化功能、生態功能。強調快速激進地構建現代農業的觀點是生產主義范式的鮮明寫真。一味的強調農業的經濟功能，而忽視農業的其他功能，會為社會穩定以及農業生態環境埋下隱患。問卷調查的結果顯示農民對農業的經濟收入不滿意，但絕大多數農民對農村的社會生活以及生態環境表示滿意。在D村的訪問調查中發現，農業仍然在農民生計中發揮著重要的作用。

從農民的生計問題角度出發，同樣應該避免走生產主義范式的農業發展道路。其一，農業為農民提供了“去成本”的生活方式，保證了農民的基本生活，多樣化的收入方式為農民的生計提供了保障。其二，農業是農村社會文化的依托，而農村是農民生活的場所。我國有著悠久并且豐富多彩的農業文化。農業的生產主義范式道路會導致農村文化以及農村生活的淪喪。其三，農業的生產主義范式是一種“高投入高產出”的農業生產范式，過度的依賴機械生產和化學產品的使用，會造成不可逆轉的農業生態環境問題。

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（責任編輯：童成立）

The analysis of agricultural multi-functions from the perspective of agricultural paradigm: A case of small holding farmers’livelihood in Guanzhong Plain of Shaanxi Province

WANG Jing
（International Centre for Integrated assessment and Sustainable development， Maastricht University，Maastricht 6200 MD， The Netherlands）

With the rapid development of urbanization and industrialization， Chinese agricultural development is at the transitional point. In the academic field of agriculture， rural areas and farmers， there are different types of academic viewpoints which are mainly proposed from the perspective of economic efficiency and social equity. The integrated method of qualitative and quantitative methods is employed to deeply analyze the multi-functions of agriculture in Guanzhong Plain of Shaanxi Province and to adequately discuss the choice of agricultural paradigm in China. This paper is based on the perspective of the different types of agricultural paradigms. Three main types of agricultural paradigms are mentioned in this paper: productive paradigm， post-productive paradigm， and multi-functional paradigm. In different paradigms， the functions of agriculture occupy dissimilar positions， especially the economic function. The economic function of agriculture plays a main role in the productive paradigm； on the contrary， it plays a most unimportant role in post-productive paradigm and multi-functional paradigm. Take Guanzhong Plain of Shaanxi Province as an example， small-scale agriculture also plays an indispensable role in farmers’ livelihood. It provides small-holding farmers with necessary agricultural production， familiar life-arenas and favorable environmental arenas. This paper integrated agro-paradigms， agro-functions with the agricultural development in Guanzhong Plain of Shaanxi Province. The author advocates the balanced emphasis of agricultural productive function， economic function， social function and ecological function to avoid the road of agricultural productive paradigm.

agricultural paradigm； agricultural functions； livelihood； sustainable agriculture； agricultural modernization；small holding farmers

the State Scholarship Fund of China Scholarship Council （201206300013）.

WANG Jing， E-mail: jing.wang@maastrichtuniversity.nl， 333amjing@163.com.

23 January， 2015； Accepted 10 November， 2015

K02

A

1000-0275（2016）01-0023-06

10.13872/j.1000-0275.2015.0160

國家留學基金委資助項目（201206300013）。

王敬（1985-），女，河北承德人。2005-2012年在西北農林科技大學人文學院進行本科階段和碩士研究生學習。2012年9月通過國家建設高水平大學公派項目，在荷蘭Maastricht University國際可持續發展與研究評估中心（International center for Integrated Assessment and Sustainable Development）進行博士研究生階段的學習與研究，主要從事可持續農業研究，E-mail: jing.wang@maastrichtuniversity.nl，333amjing@163.com。

2015-01-23，接受日期：2015-11-10