代建制中代建單位的聲譽模型研究

周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學，北京　100044）

代建制中代建單位的聲譽模型研究

周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學，北京100044）

基于信息經濟學中的委托－代理理論，通過分析政府與代建單位之間的道德風險，建立了非對稱信息下代建單位的聲譽機制模型。結果表明：代建單位聲譽級別越高，努力程度就越高，初始信念越接近1，對代建單位的獎勵效益影響越小。在現實社會中，由于外生變量（噪聲）與激勵模型中獎勵效益存在相關性，因此，在聲譽激勵機制設計中需要包含這個因素，以提高對代建單位的激勵強度。

代建制；道德風險；聲譽模型；委托-代理

1　概述

根據2004年國務院頒布的《關于投資體制改革的決定》要求，指出對非經營性政府投資項目加快推行代建制。政府委托代建部門的重要目的是利用代建部門在項目建設方面的專業知識的優勢，這種優勢可以解決政府投資項目“自建制”在實施過程中出現的決策隨意性大、項目前期與實際施工脫節、工程進度緩慢、項目超概算嚴重、管理不規范、滋生腐敗現象、投資效率低等問題。

要使代建單位嚴格的履行代建合同，并保持較高的積極性，必須設計出合理有效的激勵機制。當代建單位嚴格履行代建合同的意愿或積極性較高時，政府與其之間的委托代理關系屬于努力程度不確定且不可監督的委托代理關系。根據委托-代理理論，考慮政府部門與代建單位之間的委托代理關系，本文重點探討代建單位聲譽激勵機制的設計。

2　代建單位的道德風險及模型分析

2.1代建單位的道德風險

當政府的信息不完全時，不同的代建單位的管理水平不同，代建單位的努力程度也不同。因此，政府部門無法對企業的努力水平進行監督，代建單位可以充分利用信息不對稱，獲得相應的代建報酬。下面用模型予以說明。

2.2代建單位的道德風險模型

2.2.1模型假設

①代建單位在一個代建項目中提供給政府部門的單位價值h（即政府的期望收益）是代建單努力程度a、代建單位實力θ以及代建制市場的不確定性μ的函數，設h=ka+ξθ+μ，a是代建單位的私人信息，h是公共信息，θ和μ是正態獨立分布的，均值均為0。

②目前，我國對代建報酬取費標準沒有統一規定，從各地的實踐和制定的代建管理辦法來看，代建報酬基本包括兩部分：代建管理費MF、獎罰金。

③代建單位從建設資金合理節省額中提獎勵為βW（其中：β為投資節余中代建單位的分成比例，一般不低于30%，W為建設資金合理節省額），同時代建單位對代建項目的管理需要成本，假設成本函數為c（a），c（a）滿足c′（a）＞0，c″（a）＞0，c（0）=c′（0）=0，不妨假設c（a）=ba2/2（b為成本系數，b＞0），則代建單位報酬S=MF+βW-（ba2/2）。

2.2.2模型分析

代建單位的目的就是為了解決政府投資項目“自建制”在實施過程中出現的一系列問題。因此代建單位的努力水平應該有：

但是簽訂代建合同在前，即輪到代建單位決定努力程度時，MF已經變成常數，作為經濟人的代建單位，如何選擇a滿足：

即代建制中出現道德風險。

3　代建單位的聲譽模型

聲譽作為一種隱性激勵可以促使代建單位提高努力程度。自亞當·斯密以來，經濟學界一直把聲譽機制作為保證契約誠實執行的重要機制，在管理學中，聲譽激勵被認為是一種重要的激勵手段，而且，創新和維護組織的良好聲譽也代表一種全新的管理思潮。

3.1聲譽理論在解決道德風險的作用

在代建過程中建立一個的聲譽顯示系統，在代建單位完成代建項目之后，政府部門根據代建單位在一個代建項目內提供給政府部門的單位價值對代建單位作出評價正（負）聲譽評價，作為代建單位所積累的“聲譽級別”，成為公共信息，顯示出來。在之后的代建過程政府部門據此作出重要決策。代建單位只有不斷建立“聲譽”才能獲得更多代建數量和更大規模的代建項目。

代建單位是一個長期存在的機構，有若干個政府投資項目關注它。代建單位可能選擇“戰略型”（未提供最高價值）或者“承諾型”（提供最高價值）。政府部門不清楚代建單位的類型，但政府部門對代建單位是否是“承諾型”有一個初始認知（對代建單位是“承諾型”概率的認知）。如果不存在聲譽顯示系統，即代建單位過去代建的項目結果（提供價值情況）不被“顯示”與“交流”，那么代建單位將總會選擇“戰略型”。基于這一認知，政府部門將不會選擇“代建”，代建制也沒有存在的意義。

3.2代建單位的聲譽模型

聲譽顯示機制提供正、負兩種類型的聲譽評價，如若代建單位提供的價值較低，將得到一個負評價，也即給予代建單位一個“差評”；若其提供了最高價值，仍會以某一概率（噪聲π）得到一個負評價，下面我們具體展開分析。

3.2.1對于政府部門

政府部門根據“聲譽顯示系統”形成了關于代建單位是“承諾型”的概率為h（這就是代建單位的聲譽），以及關于“戰略型”代建單位合作的概率為s（h）的認知。根據拍賣理論，政府部門提供的獎勵將不會高于［h+（1-h）s（h）］×βW。如果代建單位在上一次代建過程中得到了一個正（負）評價，政府部門可以根據貝葉斯法則對代建單位的聲譽向上（向下）更新。

向上修正，代建部門聲譽水平上升：

向下修正，代建部門聲譽水平下降：

3.2.2對于代建單位

在委托代理合同簽訂之后，一旦開始代理，選擇了“戰略型”的代建單位的獲利等于該項目的獎勵，但“聲譽等級”的降低將會影響其長期利益，所以代建單位會選擇一定的戰略（用“欺騙概率”表示）使其長期收益最大化。

則代建單位的目標是實現預期獎勵的最大化，即：

其中：G（h）=［h+（1-h）s（h）］×βW，δ為貼現因子。

4　模型的建立

代建單位選擇的戰略（s*（h））是：任何偏離戰略（s*（h））的其他戰略都不可能使代建單位得到更多的獎勵收益，即與其他可能的戰略相比，戰略（s*（h））實現了的獎勵期望收益的最大化。根據Bellman方程，代建單位聲譽的獎勵期望收益的等價方程式為：

其中：hτ為現在的聲譽；Qτ為現在的選擇；Iτ為現階段的獎勵收益；hτ+1為下階段的聲譽。

因此：

①聲譽為h的代建單位選擇“承諾”戰略的最大期望獎勵為：

②聲譽為h的代建單位選擇“欺騙”戰略的最大預期獎勵為：

③聲譽為h的代建單位以概率s（h）選擇合作的最大期望獎勵為：

因此，代建單位將會選擇戰略s*（h）∈［0，1］，使得V〈h|s*〉≥V〈h|s〉對所有的s*（h）以及0≤h≤1都成立。

5　案例分析

某市政府投資的醫院項目代建工程，投資額2200萬，由市政府委托給專門的代建單位管理，出于規范代建市場、約束代建人員行為的目的，構建代建單位聲譽制度使代建單位的獎勵與聲譽掛鉤，并且將噪聲（π）作為一個變量引入代建單位的獎勵效益函數，從而影響代建單位的行為。

如果噪聲（π=0）且代建項目獎勵收益都足夠高，那么代建單位哪怕得到一次的負評價，就不會再有政府部門找他代建。

但現實社會中噪聲（π＞0）總會存在，噪聲將對代建單位聲譽產生重要影響。即使噪聲是少量的（嚴格履行合同卻被給予負面評價的概率非常小），也沒有一個“戰略型”代建單位會認為最優的戰略是100%的合作，因此聲譽博弈的結果是混合的，有“戰略”，也有“承諾”。政府部門預期到代建單位會這樣做，因此他們愿意支付的獎勵低于信息完全時的獎勵。

因此，代建單位承諾概率s（h）是聲譽h以及噪聲量π的函數（通過模擬圖示（應用Matlab軟件繪制））。

圖2　代建單位聲譽與合作概率及相對獎勵的關系曲線圖

根據關系曲線圖可以看出，代建單位的聲譽水平與合作概率程正相關，也即代建單位的聲譽評級越高，代建單位是“承諾型”的概率越大，相對獎勵越接近1。

圖3　噪聲引致的獎勵效率損失

圖3顯示的是“噪聲”的存在（π＞0）會導致代建單位獎勵效益受損。由圖可見，信息完全（π=0）條件下實際獎勵比值為1表現為與坐標軸平行的一條直線，即在任何給定的“初始信念”條件下，代建單位獲得政府部門愿意支付的最高獎勵，獎勵效率沒有損失；而當信息不完全（π=0.05）時，實際獎勵與政府部門對代建單位的獎勵評估之比值小于1，也即任意給定初始信念，代建單位獲得的獎勵低于政府部門愿意支付的最高獎勵，獎勵效益存在損失。另外，由圖3可見：當初始信念較高時，曲線與直線間的垂直距離較小，代建單位的獎勵效益損失也就較少。

而當初始信念較低時，曲線與直線間的垂直距離較大，代建單位的獎勵效益損失也就比較大。當初始信念接趨近于1時，也即政府部門事先幾乎100%的確認代建單位是承諾型，代建單位獎勵效益的損失也趨近于0。也即信息不完全（噪聲）的情況下，對聲譽較高的代建單位的獎勵效益影響比較小。而對聲譽較低的代建單位的獎勵效益影響比較大。

6　結　論

現實社會中信息不對稱的經濟狀態普遍存在，“聲譽效應”有效地抑制了處于信息優勢的代建單位道德風險。噪聲的存在會導致最優結果的獎勵效率損失。噪聲越小，代建單位的獎勵效益損失越少，而給定的噪聲量是政府部門主觀因素（政府部門也擁有剩余索取權）和代建單位的聲譽值客觀因素共同作用的結果。根據這一原則，如果存在一個非常容易觀測的指標，該指標可以傳遞出政府部門的確定噪聲的信息，而代建單位可以據此選擇自己的努力程度，達到獎勵效益最大化。如果代建單位在一個周期內提供給政府部門的單位價值較低，則降低其聲譽級別，不同聲譽級別的代建單位實行不同噪聲量，對聲譽級別低的代建單位進行提出限期整改建議，促進代建單位增強聲譽意識，從而減少道德風險。

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F280

A

1007-7359（2016）04-0295-03

10.16330/j.cnki.1007-7359.2016.04.119

周霞（1975-），女，河南信陽人，北京建筑大學經濟與管理學院副教授，主要研究方向：區域不動產經濟、建筑經濟。